• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字[2007]326號
• 【發(fā)布日期】2007-11-29
• 【生效日期】2007-11-29
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關于實施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》有關問題的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關于實施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》有關問題的通知

(證監(jiān)基金字[2007]326號)





各基金管理公司、托管銀行：



 為規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，維護市場秩序和各方合法權(quán)益，保證基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點工作順利進行，現(xiàn)將實施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）的有關問題通知如下：



 一、《試點辦法》第八條第一款“凈資產(chǎn)及資產(chǎn)管理規(guī)模符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定”，是指凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。



 二、符合《試點辦法》規(guī)定的條件，擬申請參與特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點的基金管理公司，應當向中國證監(jiān)會提出變更經(jīng)營范圍、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的申請。中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對基金管理公司的合規(guī)運作、經(jīng)營狀況、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行、公平交易與防范利益輸送相關制度的建立與執(zhí)行、公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風險控制體系的建立與執(zhí)行、人員隊伍及人力資源管理狀況等相關內(nèi)容進行審查和評議，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。



 三、擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點的基金管理公司，應嚴格按照《基金法》、《試點辦法》的有關規(guī)定及公司的業(yè)務規(guī)則規(guī)范運作，公平地對待所管理的不同資產(chǎn)，并針對特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務建立以下專門的管理制度：



 （一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務基本管理制度與業(yè)務流程，主要內(nèi)容包括：業(yè)務推廣與營銷體系，由授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等業(yè)務環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，會計核算與估值系統(tǒng)，內(nèi)部風險控制體系，客戶關系管理系統(tǒng)以及相應的技術(shù)系統(tǒng)等；



 （二）公平交易制度，主要內(nèi)容包括：公平交易的原則與內(nèi)容、實現(xiàn)公平交易的具體措施與交易執(zhí)行的程序、公平交易實施效果評估以及相應的報告制度等；



 （三）異常交易監(jiān)控與報告制度，對同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易進行監(jiān)控，主要內(nèi)容包括：異常交易的類型、界定標準、監(jiān)控方法與識別程序、異常交易分析報告制度等；



 （四）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務專職人員行為規(guī)范，主要內(nèi)容包括：相關業(yè)務人員應遵循的基本行為準則、對相關業(yè)務人員行為的監(jiān)督與檢查制度以及對違反行為規(guī)范業(yè)務人員的處罰制度等；



 （五）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務崗位設置及職責，主要內(nèi)容包括：相關業(yè)務組織機構(gòu)與工作崗位的設置、相關業(yè)務部門職責與崗位職責等；



 （六）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資管理制度，主要內(nèi)容包括：投資決策流程與授權(quán)制度、資產(chǎn)配置方法、投資對象與交易對手備選庫的建立與維護、具體投資對象的選擇標準、投資指令與交易執(zhí)行、管理制度的執(zhí)行與評價、投資績效與風險評估以及與各相關業(yè)務的執(zhí)行、運作相適應的技術(shù)系統(tǒng)安排等；



 （七）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部風險控制制度，主要內(nèi)容包括：內(nèi)部風險控制的目標與原則、業(yè)務承接與營銷、投資管理、交易執(zhí)行、客戶服務等業(yè)務環(huán)節(jié)面臨的各類風險、內(nèi)部風險控制的架構(gòu)與規(guī)則、內(nèi)部風險控制措施以及對內(nèi)部風險控制制度的監(jiān)督與評價等；



 （八）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務監(jiān)察稽核制度，對特定客戶資產(chǎn)管理各業(yè)務環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關內(nèi)部風險控制制度的實施情況進行監(jiān)督與評價，主要內(nèi)容包括：監(jiān)察稽核組織結(jié)構(gòu)與崗位職責、監(jiān)察稽核的權(quán)限、監(jiān)察稽核的程序以及監(jiān)察稽核報告等；



 （九）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務客戶關系管理制度，主要內(nèi)容包括：客戶情況的了解、客戶風險承受能力及委托資產(chǎn)來源的判斷與識別、資產(chǎn)管理合同的訂立、資產(chǎn)管理信息的傳遞以及客戶服務等；



 （十）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務記錄及檔案管理制度，主要內(nèi)容包括：業(yè)務記錄的內(nèi)容、檔案的保管與使用等；



 （十一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務危機處理制度，主要內(nèi)容包括：危機處理的原則、危機處理的組織結(jié)構(gòu)與職責以及各種危機處理方案等。



 四、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他資產(chǎn)管理業(yè)務之間應當建立嚴格的“防火墻”制度，嚴格禁止各種形式的利益輸送行為。通過建立健全內(nèi)部控制制度，加強風險管理，防范和化解特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點過程中可能出現(xiàn)的各類風險，保護好有關各方的合法權(quán)益。



 五、本通知自2008年1月1日起施行。



中國證券監(jiān)督管理委員會

二○○七年十一月二十九日