• 【發(fā)布單位】遼寧省沈陽市
• 【發(fā)布文號】沈陽市人民政府令第39號
• 【發(fā)布日期】2005-02-07
• 【生效日期】2005-02-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】地方法規(guī)

沈陽市利用國家開發(fā)銀行軟貸款管理辦法

沈陽市利用國家開發(fā)銀行軟貸款管理辦法

（沈陽市人民政府令第39號）





 《沈陽市利用國家開發(fā)銀行軟貸款管理辦法》，業(yè)經(jīng)市政府同意，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。



市長：陣政高

二○○五年二月七日





沈陽市利用國家開發(fā)銀行軟貸款管理辦法




第一章 總則




第一條 為了加強(qiáng)對國家開發(fā)銀行軟貸款項(xiàng)目專項(xiàng)資金的管理，合理、有效地使用資金和保證按時償還國家開發(fā)銀行軟貸款（以下簡稱“貸款”），制定本辦法。




第二條 本辦法僅適用于國家開發(fā)銀行與遼寧省人民政府簽訂的《加快遼寧老工業(yè)基地振興開發(fā)性金融軟貸款合作協(xié)議》項(xiàng)下，由沈陽恒信國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司借入的國家開發(fā)銀行軟貸款。




第三條 國家開發(fā)銀行軟貸款項(xiàng)目專項(xiàng)資金包括貸款資金和配套資金。配套資金主要包括項(xiàng)目單位自籌資金、財政撥款和其它資金。




第四條 國家開發(fā)銀行軟貸款項(xiàng)目專項(xiàng)資金主要用于交通、能源、水利、基礎(chǔ)設(shè)施和重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)等領(lǐng)域的建設(shè)；貸款資金使用方式為項(xiàng)目的資本金投入。




第五條 貸款項(xiàng)目要按照項(xiàng)目單位和使用方向，嚴(yán)格劃分為經(jīng)營性項(xiàng)目和社會公益性項(xiàng)目。經(jīng)營性項(xiàng)目貸款由項(xiàng)目單位和企業(yè)負(fù)責(zé)償還；社會公益性項(xiàng)目貸款由進(jìn)行申報項(xiàng)目的同級政府負(fù)責(zé)安排資金償還。




第六條 沈陽恒信國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（以下稱“恒信資產(chǎn)公司”）為貸款平臺，負(fù)責(zé)貸款合同的簽訂，貸款資金的借入、使用和償還等管理工作。




第七條 經(jīng)營性項(xiàng)目采取政府導(dǎo)向、市場化運(yùn)作的方式進(jìn)行貸款投資，投資平臺和項(xiàng)目企業(yè)依照市場原則和有關(guān)法律建立明晰的投資和被投資人的關(guān)系。




第八條 貸款平臺采取資本金注入方式向項(xiàng)目單位進(jìn)行資金投入，資本金的投入堅(jiān)持階段性持股原則，并確定規(guī)范的股本金退出機(jī)制和投資風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制（具體辦法由貸款平臺另行制定）。




第九條 貸款平臺因項(xiàng)目單位使用貸款資金而發(fā)生的直接相關(guān)稅金和費(fèi)用，由實(shí)際使用貸款的項(xiàng)目單位承擔(dān)。




第二章 項(xiàng)目的確定和申報




第十條 申請使用貸款投資的項(xiàng)目單位，應(yīng)根據(jù)國家開發(fā)銀行貸款項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定和本辦法的規(guī)定，編制本單位項(xiàng)目建議書和可行性研究報告，經(jīng)上級主管部門或區(qū)、縣（市）政府（包括各開發(fā)區(qū)管委會，下同）初審后，報市政府利用國家開發(fā)銀行軟貸款領(lǐng)導(dǎo)小組（以下稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）審定。




第十一條 申請使用貸款投資的項(xiàng)目應(yīng)符合下列條件：



 （一）符合本市老工業(yè)基地改造振興規(guī)劃；



 （二）符合國家開發(fā)銀行的基本要求和本市使用的重點(diǎn)方向；



 （三）完成由國家或省、市投資主管部門規(guī)定的審批程序；



 （四）符合土地、規(guī)劃和環(huán)保等建設(shè)條件，申報項(xiàng)目的年度內(nèi)能夠開工建設(shè)；



 （五）自籌資金基本落實(shí)；



 （六）具有一定的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和還款能力；



 （七）落實(shí)相應(yīng)的擔(dān)保和抵押措施；



 （八）其它應(yīng)具備的條件。




第十二條 經(jīng)市領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)使用貸款投資的項(xiàng)目，市領(lǐng)導(dǎo)小組責(zé)成有關(guān)部門與開發(fā)銀行共同對申報項(xiàng)目的可行性進(jìn)行論證和評估。項(xiàng)目申報單位須向有關(guān)部門提供以下材料：



 （一）項(xiàng)目單位使用貸款投資的申請書，內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、需要貸款投資的數(shù)額、配套資金落實(shí)情況、貸款投資股權(quán)回購計劃及資金來源；



 （二）經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書和可行性研究報告；



 （三）項(xiàng)目單位最近3年由會計師事務(wù)所出具的財務(wù)審計報告和財務(wù)報表；



 （四）項(xiàng)目單位的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋批準(zhǔn)部門印章）；



 （五）其它應(yīng)提供的材料。




第十三條 項(xiàng)目單位申請使用貸款時，項(xiàng)目單位的主管部門和項(xiàng)目區(qū)、縣（市）政府，應(yīng)向市財政部門、恒信資產(chǎn)公司出具由主管部門法人代表或區(qū)、縣（市）長和財政局長本人簽署的對投資風(fēng)險給予補(bǔ)償和回購貸款平臺投資股權(quán)的承諾函。



 對無上級主管部門和非本市政府投資的企業(yè)，申請使用貸款的項(xiàng)目單位應(yīng)向恒信資產(chǎn)公司提供與貸款投資額度相應(yīng)的財產(chǎn)抵押、相關(guān)權(quán)利質(zhì)押或經(jīng)恒信資產(chǎn)公司認(rèn)可的由第三者出具的不可撤消擔(dān)保函。



 項(xiàng)目單位貸款的擔(dān)?；蜇敭a(chǎn)抵押手續(xù)，應(yīng)按照有關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定辦理。




第十四條 恒信資產(chǎn)公司負(fù)責(zé)將通過評審的項(xiàng)目報國家開發(fā)銀行批準(zhǔn)和辦理貸款手續(xù)。




第三章 貸款的借入




第十五條 本市利用國家開發(fā)銀行軟貸款項(xiàng)目，由恒信資產(chǎn)公司作為借款人，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目貸款的借入，并組織項(xiàng)目單位按照貸款協(xié)議償還到期債務(wù)。除市政府另有規(guī)定外，貸款由最終債務(wù)人（即項(xiàng)目單位）負(fù)責(zé)籌集資金進(jìn)行償還。




第十六條 恒信資產(chǎn)公司與國家開發(fā)銀行簽訂借款合同后，與項(xiàng)目單位簽訂貸款投資協(xié)議，分別由項(xiàng)目單位的主管部門、擔(dān)保單位副署或市財政部門和有關(guān)區(qū)、縣（市）財政部門副署（貸款投資協(xié)議的具體內(nèi)容，由有關(guān)部門和單位另行制定）。




第十七條 恒信資產(chǎn)公司在向具體項(xiàng)目單位進(jìn)行投資的過程中，可根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)、特點(diǎn)和投資回收期的不同，按照5年至25年不等的期限進(jìn)行投資。貸款投資的期限，原則上按照項(xiàng)目可行性研究報告中的建設(shè)期和投資回收期進(jìn)行確定。



 由于投資時間短于開發(fā)銀行貸款償還時間，提前回收的貸款資金可用于其它項(xiàng)目的投入。




第十八條 由市政府有關(guān)部門負(fù)責(zé)還款的項(xiàng)目，應(yīng)由市財政部門代表市政府和項(xiàng)目單位簽訂項(xiàng)目執(zhí)行協(xié)議并由負(fù)責(zé)還款的部門副署，負(fù)責(zé)還款的部門承諾按時、足額安排和籌集資金，用于項(xiàng)目投資的股權(quán)回購。




第十九條 項(xiàng)目單位及主管部門和擔(dān)保單位因各種原因，進(jìn)行關(guān)閉、撤消、破產(chǎn)、合并、兼并、分立、改制、改變隸屬關(guān)系和預(yù)算體制時，應(yīng)事先征得恒信資產(chǎn)公司和市財政部門及國家開發(fā)銀行的同意，并應(yīng)重新辦理投資、抵押等手續(xù)，在落實(shí)償債責(zé)任后，方可辦理其它事項(xiàng)。




第四章 招標(biāo)采購




第二十條 在貸款投資項(xiàng)目的建設(shè)過程中，凡標(biāo)的額超過100萬元以上的采購項(xiàng)目，必須實(shí)行招標(biāo)采購的方式進(jìn)行；標(biāo)的額在100萬元以下的采購項(xiàng)目，必須實(shí)行詢價采購的方式進(jìn)行。各項(xiàng)目單位在采購之前，應(yīng)向市發(fā)改委、市財政部門、恒信資產(chǎn)公司報送項(xiàng)目采購清單（包括貨物、土建和咨詢服務(wù)），經(jīng)審核同意后，通過恒信資產(chǎn)公司送國家開發(fā)銀行備案。



 招標(biāo)采購和詢價采購工作由項(xiàng)目單位按照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，自行組織進(jìn)行。




第二十一條 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的選擇，按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序辦理；需要進(jìn)口的設(shè)備，須委托具有資質(zhì)的國際招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行采購，招標(biāo)代理費(fèi)由項(xiàng)目資金支付。




第二十二條 項(xiàng)目采購的評標(biāo)工作由評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)。評標(biāo)委員會中有關(guān)專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。




第二十三條 評標(biāo)報告應(yīng)在評標(biāo)完成后10日內(nèi)報市發(fā)改委、市財政部門、恒信資產(chǎn)公司和國家開發(fā)銀行備案。




第五章 貸款資金提取




第二十四條 投資項(xiàng)目的貸款資金實(shí)行提款報賬的方式進(jìn)行支付。貸款資金支付時，應(yīng)根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)施計劃、采購合同等有關(guān)協(xié)議和項(xiàng)目預(yù)算確定的金額和比例，由項(xiàng)目單位通過恒信資產(chǎn)公司向國家開發(fā)銀行進(jìn)行提款報賬。




第二十五條 恒信資產(chǎn)公司可設(shè)立貸款周轉(zhuǎn)金賬戶（具體額度商開發(fā)銀行確定），用于各項(xiàng)目單位土建工程、設(shè)備采購和咨詢服務(wù)合同付款。恒信資產(chǎn)公司在向項(xiàng)目單位及承包商和供貨商付款后，向開發(fā)銀行提出回補(bǔ)申請，開發(fā)銀行將貸款資金撥入周轉(zhuǎn)金賬戶中。




第二十六條 貨物采購合同和咨詢服務(wù)合同付款，由組織采購的部門或項(xiàng)目單位提出申請（申請書格式附后）。貨物采購合同支付申請應(yīng)附采購合同、評標(biāo)報告、發(fā)票（復(fù)印件）、設(shè)備采購進(jìn)度表（附后）和項(xiàng)目單位出具的貨物驗(yàn)收證明；咨詢服務(wù)合同支付申請應(yīng)附咨詢合同、項(xiàng)目費(fèi)用表（附后）。支付申請經(jīng)市財政部門、恒信資產(chǎn)公司審核后，原則上由恒信資產(chǎn)公司直接支付給承包商或供貨商。




第二十七條 土建工程合同的付款由項(xiàng)目單位提出申請，并附施工合同、評標(biāo)報告、財務(wù)支付報表和由監(jiān)理工程師簽字的工程進(jìn)度表（附后）。經(jīng)市財政部門、恒信資產(chǎn)公司審核后，原則上由恒信資產(chǎn)公司直接支付給承包商。




第二十八條 國家開發(fā)銀行撥付貸款資金，向恒信資產(chǎn)公司發(fā)出借款借據(jù)（債務(wù)通知單）后，恒信資產(chǎn)公司根據(jù)借款借據(jù)（債務(wù)通知單）進(jìn)行投資資金分割，并向有關(guān)部門和項(xiàng)目單位發(fā)出投資資金注入通知單。




第六章 貸款的償還




第二十九條 各項(xiàng)目單位和同級政府在編制年度單位預(yù)算、部門綜合預(yù)算和財政預(yù)算時，應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的投資風(fēng)險補(bǔ)償和股本回購責(zé)任，優(yōu)先安排資金用于償還國家開發(fā)銀行到期的貸款本息，保證貸款的及時償還。




第三十條 償還貸款本金的資金來源，原則上為貸款形成的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入；支付貸款利息的資金來源，原則上為貸款投資的風(fēng)險補(bǔ)償資金。當(dāng)項(xiàng)目單位不能按時上繳風(fēng)險補(bǔ)償資金和貸款資金形成的股權(quán)無法按計劃轉(zhuǎn)讓時，項(xiàng)目單位的同級政府應(yīng)按照承諾，負(fù)責(zé)籌集資金支付風(fēng)險補(bǔ)償資金和回購股權(quán)，以支付貸款的利息和償還貸款本金。




第三十一條 國家開發(fā)銀行根據(jù)借款合同，按時向恒信資產(chǎn)公司發(fā)出還本付息通知書，恒信資產(chǎn)公司負(fù)責(zé)向各項(xiàng)目單位和有關(guān)部門發(fā)出上繳風(fēng)險補(bǔ)償資金和股權(quán)回購資金通知書，并抄送相關(guān)的市和區(qū)、縣（市）財政部門。



 項(xiàng)目單位和有關(guān)部門應(yīng)根據(jù)通知書將以上資金及時劃到恒信資產(chǎn)公司償債資金專戶。還款資金通過恒信資產(chǎn)公司償還給國家開發(fā)銀行。




第三十二條 項(xiàng)目單位如提前償還投資資金，應(yīng)報市領(lǐng)導(dǎo)小組審批，由恒信資產(chǎn)公司商國家開發(fā)銀行同意后執(zhí)行。恒信資產(chǎn)公司提前收回的投資資金，經(jīng)市領(lǐng)導(dǎo)小組同意，可直接用于新項(xiàng)目的投資。



 對新項(xiàng)目的管理依照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。




第三十三條 項(xiàng)目單位和有關(guān)部門如果不能按照投資協(xié)議的約定和恒信資產(chǎn)公司的通知，及時上繳風(fēng)險補(bǔ)償資金和股權(quán)回購資金，造成恒信資產(chǎn)公司拖欠開發(fā)銀行貸款本息時，按照市政府和各有關(guān)區(qū)、縣（市）政府的承諾，由市政府和有關(guān)區(qū)、縣（市）政府負(fù)責(zé)籌集資金進(jìn)行墊付。




第三十四條 對未能及時籌集資金、履行墊付貸款債務(wù)責(zé)任的有關(guān)區(qū)、縣（市）政府，由恒信資產(chǎn)公司向市政府提出申請，經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，通過市和區(qū)、縣（市）兩級財政管理體系，將有關(guān)區(qū)、縣（市）政府的財政資金劃轉(zhuǎn)給恒信資產(chǎn)公司；對市本級的項(xiàng)目單位，采取扣減主管部門和項(xiàng)目單位的各種撥款等方式，收回到期的債務(wù)。




第三十五條 對未能按時履行貸款投資協(xié)議的項(xiàng)目單位和有關(guān)區(qū)、縣（市）政府，市領(lǐng)導(dǎo)小組將取消其申請貸款投資的資格；恒信資產(chǎn)公司將停止對項(xiàng)目的繼續(xù)投資，并根據(jù)貸款投資協(xié)議，采取各種方式收回貸款投資資金，必要時通過法律訴訟，收回項(xiàng)目單位的到期債務(wù)。




第七章 項(xiàng)目的監(jiān)督和管理




第三十六條 項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模，認(rèn)真組織項(xiàng)目實(shí)施，控制項(xiàng)目建設(shè)成本，確保項(xiàng)目資金的使用效率。




第三十七條 貸款投資項(xiàng)目的資金應(yīng)單獨(dú)核算，?？顚Ｓ茫辉S截留和挪用。




第三十八條 項(xiàng)目單位應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目的財務(wù)管理和會計核算，并將項(xiàng)目資金納入單位預(yù)算管理。項(xiàng)目單位應(yīng)于每年3月31日前，向市發(fā)改委、市財政局和恒信資產(chǎn)公司報送前一年度項(xiàng)目財務(wù)報告。



 項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目單位要按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果和項(xiàng)目決算報送市發(fā)改委、市財政局和恒信資產(chǎn)公司。




第三十九條 項(xiàng)目專項(xiàng)資金形成的資產(chǎn)，屬于國有的應(yīng)納入國有資產(chǎn)管理范疇。




第四十條 市監(jiān)察局對貸款項(xiàng)目建設(shè)過程中的招標(biāo)采購和詢價采購工作情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查；市審計局對貸款投資項(xiàng)目的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和年度審計，并向市領(lǐng)導(dǎo)小組提供審計報告。貸款投資的項(xiàng)目單位還應(yīng)接受市發(fā)改委、市財政等部門和恒信資產(chǎn)公司的監(jiān)督、檢查。




第四十一條 具有監(jiān)督、檢查職能的有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目單位有截留和挪用項(xiàng)目資金、未落實(shí)配套資金、弄虛作假騙取貸款和造成國有資產(chǎn)流失等問題，有權(quán)停止辦理有關(guān)單位的貸款提取手續(xù)，追回項(xiàng)目貸款，并依法追究項(xiàng)目單位和有關(guān)人員的法律責(zé)任，并由項(xiàng)目單位承擔(dān)相應(yīng)的賠償損失的責(zé)任。




第四十二條 市領(lǐng)導(dǎo)小組將組織有關(guān)部門在項(xiàng)目完工驗(yàn)收后，對貸款項(xiàng)目進(jìn)行后評估，檢驗(yàn)貸款資金使用的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，對項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度做出客觀評價。




第四十三條 任何組織和個人不得以任何方式，影響和妨礙本辦法的實(shí)施，由于擅自影響和妨礙本辦法實(shí)施的行為給國家造成損失的，市政府將依法追究有關(guān)單位和責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。




第八章 附則




第四十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。