• 【發(fā)布單位】國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局
• 【發(fā)布文號】安監(jiān)總政法〔2007〕193號
• 【發(fā)布日期】2007-09-21
• 【生效日期】2007-09-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家安全監(jiān)管總局
• 【所屬類別】政策參考

國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局關于進一步規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的指導意見

國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局關于進一步規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的指導意見

(安監(jiān)總政法〔2007〕193號)





各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各省級煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)：



 為進一步貫徹落實《國務院關于印發(fā)全面推進依法行政實施綱要的通知》（國發(fā)〔2004〕10號），提高安全生產(chǎn)行政執(zhí)法能力，根據(jù)行政處罰法等有關法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合當前安全生產(chǎn)行政執(zhí)法實際，現(xiàn)就規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作提出如下意見。



 一、充分認識規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的重要意義



 各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)（以下統(tǒng)稱安全監(jiān)管監(jiān)察部門）成立以來，高度重視安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，在加強執(zhí)法隊伍建設、規(guī)范執(zhí)法程序、加大執(zhí)法力度等方面做了大量工作，取得了明顯成效。但是，在工作中也存在一些不容忽視的問題，有的安全監(jiān)管監(jiān)察部門法制觀念不強，行政執(zhí)法中重實體、輕程序，重結(jié)果、輕過程的問題比較突出；行政處罰事實不清、證據(jù)不足，適用法律規(guī)范不夠準確等現(xiàn)象時有發(fā)生；由于執(zhí)法不當所引發(fā)的行政申訴、行政復議和行政訴訟案件的數(shù)量逐年增多。這些問題的存在削弱了安全生產(chǎn)行政執(zhí)法部門的執(zhí)行力和公信力，降低了行政執(zhí)法力度，影響了依法治安、重典治亂的實施。因此，迫切需要進一步增強依法行政、依法監(jiān)管的法制觀念，嚴格規(guī)范行政執(zhí)法，提高安全生產(chǎn)行政執(zhí)法能力和水平。



 安全監(jiān)管監(jiān)察行政執(zhí)法是各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門的法定職責，直接面向各類生產(chǎn)經(jīng)營單位及其從業(yè)人員。安全生產(chǎn)行政執(zhí)法水平和質(zhì)量的高低，直接關系到法律的尊嚴、政府的權威和自身的形象。規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，是推進依法行政、實現(xiàn)依法治國的重要內(nèi)容，是推進依法治安、實施重典治亂、實現(xiàn)安全發(fā)展的重要保證，是提升安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法機關執(zhí)行力和公信力的重要措施。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要從貫徹和落實科學發(fā)展觀，構(gòu)建社會主義和諧社會，全面推進依法行政的高度，切實提高認識，把依法行政、規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法擺上本單位工作的重要議事日程。要在認真總結(jié)安全生產(chǎn)法實施五年來安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的基礎上，認真研究當前安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作出現(xiàn)的新特點、新情況，有針對性地提出規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法的工作思路和保障措施，進一步促進依法行政，推進依法治安。



 二、規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的重點內(nèi)容



 （一）堅持職權法定，正確履行職責



 1.嚴格遵守職權法定的原則。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門必須嚴格依照和遵守法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的權限開展行政執(zhí)法活動，履行好法定職責，做到不越位、不缺位、不錯位。



 2.嚴格遵守處罰法定的原則。凡是沒有法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其執(zhí)法人員不得作出影響公民、法人和其他組織合法權益或者增設公民、法人和其他組織義務的決定。



 3.嚴格遵守公正、公平的原則。要進一步規(guī)范和合理使用行政執(zhí)法自由裁量權，保證行政執(zhí)法權的正當使用。實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當?？梢圆捎枚喾N方式實現(xiàn)行政執(zhí)法目的的，應當避免采用損害當事人權益的方式。



 （二）嚴格規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法主體



 4.凡是沒有法律、法規(guī)、規(guī)章的授權委托，或者在法定的授權委托范圍之外的任何單位或者組織，都不得從事安全生產(chǎn)行政執(zhí)法活動。委托執(zhí)法的，必須以委托單位的名義執(zhí)法，并出具有關執(zhí)法文書。



 5.安全監(jiān)管監(jiān)察部門不得以“領導小組”、“領導小組辦公室”或者“聯(lián)合檢查組”等協(xié)調(diào)議事機構(gòu)、非常設機構(gòu)或者臨時機構(gòu)的名義對外執(zhí)法。嚴禁安全監(jiān)管監(jiān)察部門的內(nèi)設機構(gòu)以自己的名義對外執(zhí)法。



 6.地方安全監(jiān)管部門接受地方人民政府的授權或者委托，對重大、較大和一般事故進行事故調(diào)查，或者對事故調(diào)查報告進行批復，必須有政府授權或者委托的書面證明。



 7.安全監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法人員必須持有國家安全監(jiān)管總局或者地方人民政府頒發(fā)的有效行政執(zhí)法證件，方可從事行政執(zhí)法活動。在調(diào)查取證或者執(zhí)法檢查中，執(zhí)法人員不得少于兩人，并向當事人或者有關人員出示行政執(zhí)法證件、表明執(zhí)法身份，并記錄在有關執(zhí)法文書當中。



 （三）嚴格行政執(zhí)法程序，保障當事人合法權益



 8.安全監(jiān)管監(jiān)察部門開展行政執(zhí)法工作,必須嚴格按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的步驟、方式、順序、期限進行。



 9.建立健全立案登記制度。除依照行政處罰法可以當場作出行政處罰決定的外，安全監(jiān)管監(jiān)察部門辦理行政處罰案件必須經(jīng)過立案程序。受理行政許可、行政確認、行政裁決的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當向當事人出具加蓋本單位印章并注明日期的書面受理憑證。



 10.嚴格依法調(diào)查取證。安全監(jiān)管監(jiān)察部門在調(diào)查取證過程中，要聽取當事人的陳述，并調(diào)取其他能夠證明案件事實的相關證據(jù)，做到證據(jù)確鑿充分。僅有當事人陳述而無其他證據(jù)證明的，不得定案。證據(jù)的內(nèi)容和形式應當符合行政訴訟法和有關司法解釋規(guī)定的要求。所有的證據(jù)材料必須經(jīng)過查證核實方可作為證據(jù)使用。實行證據(jù)先行登記保存的，應當開列證據(jù)物品清單，并在法定期限內(nèi)對登記保存的證據(jù)及時作出處理決定。



 11.充分保障當事人的權利。安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出對行政管理相對人、利害關系人不利的行政決定前，必須告知其依法享有的陳述權和申辯權。告知要采用書面形式，并由當事人或者見證人簽名或者蓋章。對當事人提出陳述和申辯事實及理由，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當予以調(diào)查核實。當事人放棄陳述、申辯權的，應由當事人簽字認可，并在有關執(zhí)法文書中載明。對重大事項，行政管理相對人、利害關系人要求聽證并符合法律規(guī)定的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當組織聽證。行政機關行使自由裁量權的，應當在行政決定中說明理由。作出行政決定后，應當及時告知當事人決定的事項以及申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。



 12.嚴格實施查封扣押權。對確需查封或者扣押當事人財物的，必須出具書面的暫扣或者扣押憑證和清單，詳細載明暫扣或者扣押物品的名稱、數(shù)量及相關特征，并依法在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定。



 13.完善執(zhí)法文書送達程序。安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出行政處罰、行政復議行為應當依照相關規(guī)定送達行政執(zhí)法文書。送達文書應由受送達人簽字或蓋章。非受送達人簽收的，應當提供受送達人的書面委托。受送達人拒不簽字或者蓋章的，可以采取留置、郵寄、公告等其他合法方式予以送達。



 （四）規(guī)范使用行政執(zhí)法文書，建立案卷評查制度



 14.正確使用行政執(zhí)法文書是規(guī)范行政執(zhí)法行為的重要內(nèi)容。要按照執(zhí)法文書的要求和查明的案件事實，全面、準確地填寫有關內(nèi)容。對適用的法律依據(jù)，要載明法律依據(jù)的全稱，引用條文要具體到條款項。



 15.行政執(zhí)法必須使用統(tǒng)一格式的法律文書，禁止以通知、通報、公告等形式代替行政處罰決定書。要規(guī)范行政執(zhí)法文書的制作，除當場行政處罰決定書和當場不作出會影響執(zhí)法工作的外，行政執(zhí)法文書提倡使用打印式文書。執(zhí)法文書應當統(tǒng)一編號、一案一制作，禁止鉛筆書寫的資料入卷，以保證案卷材料的嚴肅性和真實性。



 16.建立行政處罰、行政許可、行政裁決、行政強制等行政執(zhí)法案卷評查制度。安全監(jiān)管監(jiān)察部門對處理完畢的案件，應當將相對人的基本情況、有關監(jiān)督檢查記錄、證據(jù)材料、執(zhí)法文書等材料編目裝訂、立卷歸檔。安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責法制工作的機構(gòu)要會同本部門其他機構(gòu)定期對行政執(zhí)法案卷進行評查。評查中發(fā)現(xiàn)的問題,被評查單位應當采取措施予以整改,并將整改情況報送安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責法制工作的機構(gòu)。行政執(zhí)法案卷質(zhì)量情況應當列入行政執(zhí)法責任制評議考核的內(nèi)容。



 （五）嚴格執(zhí)行重大行政處罰的備案審查制度



 17.要按照《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（原國家安全監(jiān)管局〈煤礦安監(jiān)局〉令第1號）的規(guī)定，進一步完善重大行政處罰的備案方法和備案流程，明確備案工作部門，做到有案必備、有備必查、有錯必糾。



 18.縣級安全監(jiān)管部門實施五千元以上罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓及暫扣、吊銷有關證照的行政處罰，應當自作出行政處罰之日起七日內(nèi)報市（地）級安全監(jiān)管部門備案。



 19.市（地）級安全監(jiān)管部門或者煤礦安全監(jiān)察分局實施一萬元以上罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓及吊銷有關證照的行政處罰，應當自作出行政處罰之日起七日內(nèi)報省級安監(jiān)部門或者省級煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)備案。



 20.省級安全監(jiān)管部門或者省級煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)實施十萬元以上罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓及吊銷有關證照的行政處罰，應當自作出行政處罰之日起七日內(nèi)報國家安全監(jiān)管總局備案。省級煤監(jiān)機構(gòu)的相關行政處罰同時抄報國家煤礦安監(jiān)局備案。



 三、加強監(jiān)督，落實責任



 21.要進一步轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要進一步樹立以人為本、執(zhí)法為民的執(zhí)法理念。在加大行政執(zhí)法力度的同時，切實尊重和保護當事人的合法權益。要樹立嚴格執(zhí)法和科學執(zhí)法相結(jié)合的執(zhí)法理念。既要注重發(fā)揮查處安全生產(chǎn)違法案件的治標功能，又要注重發(fā)揮執(zhí)法的引導、規(guī)范、警示、教育的治本功能。要樹立責任執(zhí)法的理念，有權必有責，權責相一致。行政執(zhí)法違法或者不當，必須依法承擔相應責任。



 22.要進一步加強執(zhí)法監(jiān)督。通過行政復議、行政執(zhí)法的檢查、暗訪等途徑強化層級監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并糾正行政執(zhí)法中存在的問題。上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門對下級違法或者不當?shù)男姓?zhí)法行為，應當及時糾正、責令限期改正、直接予以撤銷或者變更。要進一步建立健全行政執(zhí)法公開和行政執(zhí)法投訴等工作制度，自覺接受社會和輿論監(jiān)督，增加行政執(zhí)法的透明度，做到矛盾糾紛及早發(fā)現(xiàn)、及早控制和及早化解。



 23.要強化執(zhí)法責任落實。緊緊抓住容易發(fā)生執(zhí)法問題的重點崗位和薄弱環(huán)節(jié)，按照“誰執(zhí)法、誰負責”，“誰分管、誰負責”的原則，細化崗位執(zhí)法責任，完善責任追究制度。對有違法或者不當行政執(zhí)法行為的單位及其執(zhí)法人員，依法給予行政處分或者組織處理，切實規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高依法執(zhí)法水平。



 二○○七年九月二十一日