• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2006-06-23
• 【生效日期】2006-06-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于限制天元證券經(jīng)紀(jì)有限公司業(yè)務(wù)的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于限制天元證券經(jīng)紀(jì)有限公司業(yè)務(wù)的決定





天元證券經(jīng)紀(jì)有限公司：



 鑒于你公司未按整改計(jì)劃按期全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金，且隱瞞賬外透支產(chǎn)生挪用客戶交易結(jié)算資金的事實(shí)，根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，我會決定自2006年6月27日起，對你公司采取以下限制業(yè)務(wù)措施：



 一、暫停你公司證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)；



 二、暫停受理、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù)，暫停批準(zhǔn)你公司增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，暫停批準(zhǔn)你公司營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。



 你公司應(yīng)于2006年7月31日前全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金，徹底完成整改工作，并及時(shí)向我會黑龍江證監(jiān)局及機(jī)構(gòu)部報(bào)告整改進(jìn)展情況。我會將視你公司的整改進(jìn)展和實(shí)效，解除以上限制措施或采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。



二○○六年六月二十三日