• 【發(fā)布單位】內(nèi)蒙古自治區(qū)
• 【發(fā)布文號】內(nèi)政辦發(fā)〔2007〕62號
• 【發(fā)布日期】2007-05-22
• 【生效日期】2007-05-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】內(nèi)蒙古自治區(qū)
• 【所屬類別】政策參考

內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

(內(nèi)政辦發(fā)〔2007〕62號)





 一、高度重視，充分認(rèn)識非法證券活動的危害性



 近年來，隨著我國證券市場的不斷繁榮，非法證券活動在我區(qū)部分地區(qū)時有發(fā)生，個別地區(qū)甚至出現(xiàn)蔓延勢頭，嚴(yán)重危害了金融安全和社會穩(wěn)定。目前，非法證券活動的主要形式為：編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”；非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。這些非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快且易反復(fù)等特點，尤其是投資者多為離退休人員、下崗職工等困難群眾，極易引發(fā)群體事件。為此，各地區(qū)、各有關(guān)部門必須要高度重視，充分認(rèn)識非法證券活動的社會危害性，采取綜合措施嚴(yán)厲打擊，切實維護(hù)好證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，確保金融安全和社會穩(wěn)定。



 二、迅速行動，堅決遏制非法證券活動的蔓延勢頭



 大多數(shù)非法證券活動同時涉嫌多項違法犯罪行為，如不盡快實施有效打擊，勢必對自治區(qū)經(jīng)濟(jì)秩序、金融市場和社會穩(wěn)定構(gòu)成極大危害。因此，各地區(qū)、各有關(guān)部門要迅速采取行動，依法打擊非法證券活動。對于活動比較猖獗的地區(qū)和城市要查處一批大案要案、取締一批非法機(jī)構(gòu)、追究一批涉案人員的責(zé)任。對未構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰；涉嫌犯罪的及時移送公安機(jī)關(guān)立案查處，依法追究刑事責(zé)任。通過集中查處和曝光一批大案要案，震懾犯罪分子，教育人民群眾，在盡可能短的時間內(nèi)遏制非法證券活動蔓延的勢頭。



 三、嚴(yán)格政策，依法進(jìn)行有效監(jiān)管



 （一）嚴(yán)禁擅自公開發(fā)行股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行股票，應(yīng)依法報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。



 （二）嚴(yán)禁變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行股票。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不得超過200人。



 （三）嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。



 凡違反以上三項規(guī)定的，要堅決予以取締，并依法追究其法律責(zé)任。



 四、加強(qiáng)教育，不斷提高投資者的風(fēng)險防范意識



 各地區(qū)、各有關(guān)部門要加強(qiáng)對打擊非法證券活動的宣傳報道，廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段，多方位、多角度地宣傳非法證券活動的表現(xiàn)形式、特點、典型案例及其嚴(yán)重危害。積極鼓勵群眾監(jiān)督舉報，營造濃厚社會輿論氛圍。同時，要加強(qiáng)對投資者的教育引導(dǎo)工作，提高廣大投資者對非法證券活動的風(fēng)險防范意識和辨別能力，有效預(yù)防非法證券活動的發(fā)生。



 五、協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券活動長效機(jī)制



 為切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，自治區(qū)人民政府決定成立自治區(qū)打擊非法證券活動領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全區(qū)打擊非法證券活動組織領(lǐng)導(dǎo)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位包括：自治區(qū)人民政府辦公廳、金融辦、公安廳、工商行政管理局，內(nèi)蒙古證監(jiān)局、內(nèi)蒙古銀監(jiān)局、中國人民銀行呼和浩特中心支行以及自治區(qū)高級人民法院、自治區(qū)人民檢察院等有關(guān)單位。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在中國證券監(jiān)督管理委員會內(nèi)蒙古監(jiān)管局，具體負(fù)責(zé)全區(qū)非法證券活動的案件查處和善后處置工作。各相關(guān)部門要明確分工，加強(qiáng)溝通，形成反應(yīng)靈敏、配合密切、應(yīng)對有力的工作機(jī)制。



 自治區(qū)打擊非法證券活動領(lǐng)導(dǎo)小組要統(tǒng)籌安排，周密部署，建立群眾舉報、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和及時查處相結(jié)合的非法證券活動防范和預(yù)警機(jī)制，實行打擊非法證券活動緊急報告制度，制定風(fēng)險處置預(yù)案，防患于未然，確保打擊非法證券活動取得扎實成效。



2007年5月22日