• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構字[2006]177號
• 【發(fā)布日期】2006-07-21
• 【生效日期】2006-07-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關于限制泰陽證券有限責任公司業(yè)務的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會關于限制泰陽證券有限責任公司業(yè)務的決定

(證監(jiān)機構字[2006]177號)





泰陽證券有限責任公司：



 按照相關法律法規(guī)的規(guī)定和我會的監(jiān)管要求，你公司雖按照整改計劃歸還了部分挪用的客戶資產，但未能按期完成整改，目前仍然存在挪用客戶資產問題，你公司的行為損害了客戶的合法權益。根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，我會決定自2006年7月31日起，對你公司采取以下限制業(yè)務措施：



 一、暫停你公司的承銷業(yè)務；



 二、暫停你公司資產管理業(yè)務；



 三、暫停你公司自營業(yè)務（已持有的證券只能賣出）；



 四、暫停受理、批準你公司新業(yè)務，暫停批準你公司增設、收購營業(yè)性分支機構，暫停批準你公司營業(yè)性分支機構的遷移。



 你公司應在收到本決定之日起的1個月內提出切實可行的解決挪用客戶資產問題的方案，在2006年10月31日前歸還挪用的全部客戶資產，凈資本達到法定要求。否則，我會將對你公司采取責令撤銷有關業(yè)務許可的監(jiān)管措施并依法予以進一步的處置。請你公司及時向我會及湖南證監(jiān)局報告整改進展情況，我會將視你公司的整改進展，解除以上限制措施。



二○○六年七月二十一日