• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)[2006]78號
• 【發(fā)布日期】2006-07-12
• 【生效日期】2006-07-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關于繳納證券投資者保護基金有關問題的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關于繳納證券投資者保護基金有關問題的通知
 
(證監(jiān)發(fā)[2006]78號)





上海、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算有限責任公司，各主承銷商，中國證券投資者保護基金有限責任公司：



 根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》和《中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部關于在股票、可轉(zhuǎn)債等證券發(fā)行中申購凍結(jié)資金利息處理問題的通知》的有關規(guī)定，上海、深圳證券交易所應在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，將交易經(jīng)手費的20%納入證券投資者保護基金（以下簡稱“保護基金”）；發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入應納入保護基金。為規(guī)范保護基金的籌集，現(xiàn)將有關問題通知如下，請遵照執(zhí)行：



 一、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，應當在每季后10個工作日內(nèi)將交易經(jīng)手費的20%劃入中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱保護基金公司）指定的賬戶。



 二、中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱結(jié)算公司）應當設立專用賬戶，存放股票、可轉(zhuǎn)債等證券網(wǎng)上發(fā)行申購凍結(jié)資金的利息收入。專用賬戶可在上海、深圳分公司分別設立。



 三、擔任股票、可轉(zhuǎn)債等證券發(fā)行的主承銷商，應當按照有關要求設立驗資專用賬戶，存放股票、可轉(zhuǎn)債等證券網(wǎng)下發(fā)行申購凍結(jié)資金及其利息收入。



 四、申購凍結(jié)資金的利息收入不再劃入證券交易所，由結(jié)算公司上海、深圳分公司和各主承銷商直接劃入保護基金公司指定的賬戶。結(jié)算公司和各主承銷商應積極協(xié)調(diào)相關商業(yè)銀行，做好申購凍結(jié)資金利息的收繳工作。



 五、結(jié)算公司上海、深圳分公司及各主承銷商應當在銀行每季結(jié)息日后5個工作日內(nèi)將申購凍結(jié)資金利息全額劃入保護基金公司指定的賬戶。同時，還應分別填寫《申購凍結(jié)資金利息收入代扣代繳情況表（證券網(wǎng)上發(fā)行）》、《申購凍結(jié)資金利息收入繳納情況表（證券網(wǎng)下發(fā)行）》（見附件）報送保護基金公司。



 六、保護基金公司應在上述資金到賬后的10個工作日內(nèi)，向各繳款單位出具收款憑證。憑證的傳送可采取專人送取或郵寄的方式進行。



 七、各繳款單位應按時足額繳納基金，不得以任何理由拒絕或故意拖延繳納基金。拒絕或故意拖延繳納基金的，按每日0.03%向保護基金公司支付滯納金。



 八、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，應將自2005年7月1日以后產(chǎn)生的交易經(jīng)手費的20%劃入保護基金公司指定的賬戶；證券交易所、結(jié)算公司及各主承銷商應將自2005年1月28日以后產(chǎn)生的申購凍結(jié)資金利息收入劃入保護基金公司指定的賬戶。



 二○○六年七月十二日