• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2004-09-23
• 【生效日期】2004-09-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于實施 《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于實施
《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知





各基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門：



 為落實《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（以下簡稱《辦法》），做好證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理工作，現(xiàn)將實施《辦法》的有關(guān)問題通知如下：



 一、具備下列條件之一的，可以認定為取得基金從業(yè)資格：



 （一）具有中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的；



 （二）通過證券業(yè)從業(yè)資格考試中“證券市場基礎(chǔ)知識”及“證券投資基金”科目考試的；



 （三）參加過2003年以前中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會組織的基金業(yè)高級管理人員任職資格培訓班，且考試成績合格的；



 (四) 取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)，并通過中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會組織的考試或者考核的。



 二、《辦法》第二條所稱“實際履行上述職務(wù)的其他人員”，是指基金管理公司章程規(guī)定不設(shè)副總經(jīng)理的，分管投資、銷售、運營業(yè)務(wù)的負責人，以及中國證監(jiān)會認定的其他人員。



 三、對基金管理公司設(shè)立申請中的高級管理人員任職資格審核，中國證監(jiān)會按照《證券投資基金法》第十四條規(guī)定的審核期限執(zhí)行。



 四、根據(jù)《證券投資基金法》第十八條規(guī)定，基金管理公司董事、監(jiān)事不得擔任基金托管人或其他基金管理人的任何職務(wù)?；鸸芾砉炯盎鹜泄茔y行的基金托管部門應(yīng)立即通知在兩家或兩家以上基金管理公司、基金托管銀行任職的有關(guān)人員，確認以上人員是否繼續(xù)擔任該職務(wù)，并在最近一次召開的股東會上進行調(diào)整。



 五、申請高級管理人員任職資格，申請人應(yīng)在任職資格申請表中參照以下內(nèi)容做出承諾：



 （一） 申請材料真實可靠、沒有遺漏或隱瞞；



 （二）遵守中國法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的各項規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責；



 （三）維護所管理基金的合法權(quán)益，在發(fā)生利益沖突時，堅持基金份額持有人利益優(yōu)先；



 （四）認真履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率；



 （五）在基金投資等業(yè)務(wù)活動中合規(guī)運作，不為其他公司或人員提供配合,不從事不正當關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等活動,不從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不從事《證券投資基金法》第五十九條規(guī)定禁止的投資或活動。



 基金管理公司董事、獨立董事、基金經(jīng)理在報送任職登記表時，應(yīng)當參照以上內(nèi)容做出承諾，基金管理公司獨立董事還應(yīng)根據(jù)《辦法》第十三條的有關(guān)規(guī)定進行承諾。



 六、高級管理人員及基金管理公司董事、獨立董事、基金經(jīng)理的相關(guān)信息應(yīng)錄入基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)（登錄中國證監(jiān)會電子數(shù)據(jù)報送平臺http://data.csrc.gov.cn中的基金公司進入本系統(tǒng)），各基金管理公司及基金托管銀行的基金托管部門應(yīng)指定一名工作人員負責基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)數(shù)據(jù)的錄入及更新工作，并對數(shù)據(jù)的真實、準確、完整負責。



 各基金管理公司、基金托管銀行任免以上人員應(yīng)于5個工作日內(nèi)更新數(shù)據(jù)內(nèi)容。



 七、根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，我會對相關(guān)申請、報告的格式與內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定，詳見附件，請遵照執(zhí)行。





 2004年9月23日