• 【發(fā)布單位】遼寧省
• 【發(fā)布文號(hào)】遼政發(fā)〔2004〕32號(hào)
• 【發(fā)布日期】2004-09-13
• 【生效日期】2004-09-13
• 【失效日期】--
• 【文件來源】遼寧省
• 【所屬類別】政策參考

遼寧省人民政府關(guān)于推進(jìn)資本市場發(fā)展的意見

遼寧省人民政府關(guān)于推進(jìn)資本市場發(fā)展的意見
 
(遼政發(fā)〔2004〕32號(hào))





各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)，各有關(guān)金融機(jī)構(gòu)：?

 我省資本市場經(jīng)過十余年的發(fā)展，成效顯著，為我省經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。但是，隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，我省經(jīng)濟(jì)深層次矛盾日益顯現(xiàn)，影響了資本市場的發(fā)展。主要表現(xiàn)在，上市公司整體質(zhì)量不高，再融資能力減弱，后備上市企業(yè)資源不足；企業(yè)發(fā)行債券能力降低，各類投資基金發(fā)展緩慢；產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)滯后。為有效解決這些問題，推進(jìn)資本市場的發(fā)展，為我省老工業(yè)基地的振興提供資金保障，根據(jù)《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》和《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2004〕3號(hào))結(jié)合我省實(shí)際，提出如下意見。?

 一、提高對(duì)資本市場重要性的認(rèn)識(shí)，加大發(fā)展資本市場工作力度推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，是黨中央、國務(wù)院完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要決策。發(fā)展資本市場，有利于國有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性改組，有利于提高直接融資比例，完善金融市場結(jié)構(gòu)。建立一個(gè)完善、發(fā)達(dá)、高效的資本市場體系，充分利用和發(fā)揮資本市場的功能，對(duì)振興遼寧老工業(yè)基地，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。各級(jí)政府、各部門要充分認(rèn)識(shí)發(fā)展和利用資本市場的重要性，高度重視培育和發(fā)展資本市場工作。要加大宣傳力度，切實(shí)轉(zhuǎn)變思想觀念，改變地方政府在資本市場發(fā)展過程中無能為力、無所作為的認(rèn)識(shí)，改變重招商輕上市、重銀行貸款輕上市融資的片面認(rèn)識(shí)。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要不斷提高駕馭和運(yùn)用資本市場的能力，在全社會(huì)形成支持資本市場發(fā)展，積極利用資本市場促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良好氛圍。?各級(jí)政府要將發(fā)展和利用資本市場列入政府工作的重要議程，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。要結(jié)合制定老工業(yè)基地振興規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃，明確發(fā)展資本市場的各項(xiàng)措施，加大組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和服務(wù)工作力度，為我省老工業(yè)基地振興服務(wù)。?

 二、我省資本市場發(fā)展的思路在堅(jiān)持資本市場規(guī)范穩(wěn)定發(fā)展的前提下，按照走新型工業(yè)化道路的要求，以市場為導(dǎo)向，積極引導(dǎo)和推動(dòng)優(yōu)勢資源向鋼鐵、汽車、石化和裝備制造等重點(diǎn)行業(yè)轉(zhuǎn)移，提升其國際國內(nèi)競爭力，帶動(dòng)重點(diǎn)行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，促進(jìn)我省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性重組。加快上市公司的重組改造，全面提高上市公司質(zhì)量，恢復(fù)和提高我省上市公司的再融資功能，加大上市公司后備資源培育力度。拓展境外資本市場，利用多層次資本市場，多渠道融資手段，為高新技術(shù)企業(yè)、中小企業(yè)、民營企業(yè)發(fā)展提供資金支持。推進(jìn)全省產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)，發(fā)展壯大商品交易所，積極發(fā)展債券、基金市場，加大資本市場產(chǎn)品創(chuàng)新力度，完善我省資本市場體系。積極推進(jìn)誠信體系建設(shè)，培養(yǎng)、吸引人才，創(chuàng)造良好的資本市場發(fā)展環(huán)境。加強(qiáng)資本市場主體的培育，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展。有效防范和化解資本市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場和社會(huì)穩(wěn)定。

 三、努力推進(jìn)企業(yè)上市工作，充分發(fā)揮資本市場直接融資功能各級(jí)政府要加強(qiáng)政策支持和服務(wù)工作，加大對(duì)上市企業(yè)的支持力度，加強(qiáng)企業(yè)上市的輔導(dǎo)和培訓(xùn)工作。積極利用股票市場直接融資，促進(jìn)我省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)

濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。要支持原材料、裝備制造、高新技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品深加工和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等相關(guān)企業(yè)，通過上市融資，做優(yōu)做強(qiáng)。要支持主業(yè)突出、技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)和運(yùn)作規(guī)范的上市公司充分發(fā)揮資本市場的再融資功能，通過配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等形式，擴(kuò)大融資規(guī)模，促進(jìn)我省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。積極利用中小企業(yè)板市場和海外資本市場，推動(dòng)中小企業(yè)、高科技企業(yè)上市，緩解中小企業(yè)、民營企業(yè)融資難問題。各級(jí)政府要加大資金扶持力度，抓住中小企業(yè)板市場開放的契機(jī)，加強(qiáng)宣傳、引導(dǎo)和服務(wù)工作，篩選、培育出一批符合條件的中小企業(yè)，重點(diǎn)是高科技企業(yè)、民營企業(yè)，加快其上市融資步伐；要將企業(yè)境外上市作為招商引資、擴(kuò)大對(duì)外開放工作的重要內(nèi)容，享受同等優(yōu)惠政策。加強(qiáng)企業(yè)境外上市的宣傳和引導(dǎo)，并提供相關(guān)的輔導(dǎo)和培訓(xùn)。幫助企業(yè)與境外相關(guān)機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系，使企業(yè)通過境外上市融資，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，同時(shí)提高國際影響力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。加大對(duì)上市后備企業(yè)資源培育的力度。要加強(qiáng)政策引導(dǎo)，重點(diǎn)培育符合產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿Φ母咝录夹g(shù)企業(yè)、地方支柱企業(yè)和行業(yè)龍頭企業(yè)作為上市后備資源，納入上市企業(yè)后備資源庫。加大對(duì)企業(yè)改制上市工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制過程中存在的問題，促使其規(guī)范改制。各級(jí)政府要簡化審批手續(xù)，提高工作效率，建立跨部門的聯(lián)席會(huì)議制度，為企業(yè)上市提供“綠色通道”。

 四、加大上市公司重組改造力度，全面提高上市公司質(zhì)量各級(jí)政府要盡快解決國有控股上市公司國有股比重過高問題，加快國有資本從一般競爭性行業(yè)中退出。積極引進(jìn)民營、外資戰(zhàn)略投資者，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、置換等方式，降低控股股東持股比例，形成合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)。規(guī)范上市公司國有股轉(zhuǎn)讓行為，對(duì)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)行事前報(bào)告制度，形成事前監(jiān)督和事后檢查機(jī)制。推進(jìn)上市公司購并重組，優(yōu)化資源配置，提高企業(yè)競爭能力。支持省內(nèi)上市公司按照我省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整要求，進(jìn)行以市場為主導(dǎo)的實(shí)質(zhì)性購并重組。重點(diǎn)支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化重組，推動(dòng)鋼鐵、汽車、石化和裝備制造業(yè)等優(yōu)勢行業(yè)的戰(zhàn)略性重組，加快優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)向優(yōu)勢上市公司集中。逐步形成品質(zhì)優(yōu)良、市場表現(xiàn)良好、具有遼寧特色的上市公司板塊。加大對(duì)經(jīng)營業(yè)績下滑公司，特別是“ST”公司重組造力度，引入有實(shí)力的私營、外資和國有企業(yè)，通過實(shí)質(zhì)性重組重塑主業(yè)，提高規(guī)范運(yùn)作水平和經(jīng)營績效，逐步恢復(fù)其再融資能力。加強(qiáng)對(duì)暫停上市和終止上市公司的管理，推動(dòng)其恢復(fù)上市和進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓市場交易，積極推動(dòng)重組，提高公司效益，化解市場風(fēng)險(xiǎn)。積極協(xié)調(diào)解決上市公司重組過程中涉及的不良資產(chǎn)處置、職工安置、國有職工身份變更和退休職工參加社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)統(tǒng)籌等問題，加快重組工作進(jìn)程。推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，提高上市公司質(zhì)量。各級(jí)政府要積極協(xié)調(diào)配合證券監(jiān)管部門做好對(duì)上市公司的監(jiān)管工作，促使上市公司保持自身經(jīng)營運(yùn)作的獨(dú)立性，與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)等方面徹底分開；規(guī)范上市公司控股股東的行為，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，健全董事會(huì)集體決策和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，防止控股股東占用上市公司資產(chǎn)、資金，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，促使上市公司建立有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。在國家政策允許范圍內(nèi)，探索采用“以股抵債”等方式，解決大股東占用上市公司資金問題。推動(dòng)省內(nèi)上市公司建立和完善董事、監(jiān)事績效考核和問責(zé)機(jī)制。?

 五、加大創(chuàng)新力度，完善資本市場體系按照統(tǒng)一規(guī)則、整體聯(lián)合、拓展功能、規(guī)范經(jīng)營的原則，加快我省產(chǎn)權(quán)交易市場的建設(shè)和發(fā)展，建立全省統(tǒng)一規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易市場，把我省產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)成為輻射整個(gè)東北地區(qū)，與證券、期貨等交易市場相匹配的大市場，使整個(gè)資本市場體系能夠相互促進(jìn)、共同發(fā)展。省市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門要認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)格按照國家有關(guān)法規(guī)要求，規(guī)范國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為，完善統(tǒng)一監(jiān)管下的資產(chǎn)和股份的轉(zhuǎn)讓制度。要充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易市場在規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易、盤活資產(chǎn)存量、促進(jìn)股權(quán)流通、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)外資并購和創(chuàng)業(yè)投資資本退出等方面的作用，建立多層次資本市場體系。穩(wěn)步推進(jìn)企業(yè)債券市場的改革和發(fā)展，積極促進(jìn)企業(yè)通過發(fā)行債券融資，拓寬企業(yè)融資渠道。扶持原材料、裝備制造、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等重大項(xiàng)目通過發(fā)行企業(yè)債券募集資金。督導(dǎo)企業(yè)重視債券信息披露，提高資金使用效率，增強(qiáng)企業(yè)償債能力，建立健全資產(chǎn)抵押、信用擔(dān)保等償債保障機(jī)制，降低企業(yè)償債風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)展壯大期貨市場，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和資本市場的整體發(fā)展。支持大連商品交易所積極開展大豆、玉米期貨交易，繼續(xù)推進(jìn)石油、豆油、鋼材等新品種的研究、開發(fā)工作，

加快專業(yè)化、國際化步伐，保持其在大宗農(nóng)產(chǎn)品期貨交易中的重要地位。促進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的規(guī)范經(jīng)營和發(fā)展，鼓勵(lì)有條件的企業(yè)利用期貨市場規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。拓展資本市場功能，加大新品種開發(fā)力度。積極引導(dǎo)民間資本，發(fā)展融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)積極探索并開發(fā)資產(chǎn)證券化等投資品種。大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，廣泛吸引社會(huì)資金、省外資金和境外資金，建立中外合作產(chǎn)業(yè)投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金，逐步建立和完善適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制和風(fēng)險(xiǎn)投資規(guī)則的風(fēng)險(xiǎn)投資體系。

 六、加強(qiáng)對(duì)證券公司及其他中介機(jī)構(gòu)的培育和管理，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用加大對(duì)省內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的政策扶持力度，支持其做優(yōu)做強(qiáng)。要采取市場化的管理模式，促使其規(guī)范運(yùn)作。鼓勵(lì)省內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過合資、合作等多種形式吸收境外資本，學(xué)習(xí)和借鑒國外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)。支持有條件的企業(yè)和機(jī)構(gòu)在我省設(shè)立基金管理公司。充分發(fā)揮證券公司等中介機(jī)構(gòu)專家的作用，為我省資本市場發(fā)展出謀劃策。進(jìn)一步發(fā)揮省內(nèi)證券公司及其他中介機(jī)構(gòu)在企業(yè)改制上市、債券發(fā)行、購并重組等方面的作用。

 七、構(gòu)筑綜合監(jiān)管體系，防范和化解市場風(fēng)險(xiǎn)各級(jí)政府及有關(guān)部門要與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立協(xié)作監(jiān)管機(jī)制。加強(qiáng)與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)等部門的協(xié)作，支持監(jiān)管部門的各項(xiàng)監(jiān)管工作，建立信息共享、溝通便捷、職責(zé)明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。做好上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范工作。要采取有效措施防止和及時(shí)糾正上市公司發(fā)起人虛假出資、大股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)等行為。對(duì)瀕臨退市的公司，要及時(shí)制定切實(shí)可行的退市方案，確保退市工作平穩(wěn)順利進(jìn)行。加強(qiáng)對(duì)證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理。推動(dòng)證券、期貨公司完善內(nèi)控機(jī)制，完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系。對(duì)有重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)必須退出資本市場或采取其他行政處置措施的證券、期貨公司，政府及有關(guān)部門要配合金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，采取積極有效措施做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作。?

 八、積極推進(jìn)誠信體系建設(shè)，為資本市場發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境推進(jìn)資本市場誠信體系建設(shè)，強(qiáng)化資本市場各參與主體誠信意識(shí)。上市公司董事和高管人員要增強(qiáng)誠信責(zé)任，強(qiáng)化上市公司信息披露義務(wù)，切實(shí)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)格履行誠信責(zé)任，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。其他中介機(jī)構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中要嚴(yán)格自律，恪守職業(yè)道德。建立健全信用征集、評(píng)價(jià)和使用機(jī)制，建立和維護(hù)誠

信秩序，提高資本市場整體誠信水平。加強(qiáng)輿論監(jiān)督，對(duì)嚴(yán)重失信的機(jī)構(gòu)和個(gè)人給予相應(yīng)的制裁和懲戒。

 九、培養(yǎng)吸引人才，增強(qiáng)我省資本市場的競爭優(yōu)勢各級(jí)政府、各有關(guān)部門要將資本市場高級(jí)人才培養(yǎng)納

入老工業(yè)基地振興人才培養(yǎng)規(guī)劃。各金融機(jī)構(gòu)、上市公司和其他企業(yè)，要積極培養(yǎng)、引進(jìn)金融、證券、財(cái)務(wù)、法律專業(yè)人才。要加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部、高級(jí)經(jīng)營管理人員的專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，提高其領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)營水平，增強(qiáng)我省資本市場發(fā)展的競爭優(yōu)勢。營造良好的人才發(fā)展環(huán)境。進(jìn)一步深化金融機(jī)構(gòu)、上市公司和其他國有企業(yè)的人事管理制度和分配制度改革，鼓勵(lì)上市公司進(jìn)一步完善激勵(lì)和分配機(jī)制，建立上市公司高管人員薪酬與公司業(yè)績掛鉤的薪酬制度，探索試行以鼓勵(lì)長遠(yuǎn)經(jīng)營為目標(biāo)的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。?????





 二○○四年九月十三日