• 【發(fā)布單位】財(cái)政部、中國(guó)人民銀行
• 【發(fā)布文號(hào)】財(cái)庫(kù)[2004]2號(hào)
• 【發(fā)布日期】2004-01-01
• 【生效日期】2004-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】財(cái)政部
• 【所屬類別】政策參考

財(cái)政部、中國(guó)人民銀行關(guān)于組建全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)2004年國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)的通知

財(cái)政部、中國(guó)人民銀行關(guān)于組建全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)2004年國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)的通知

(財(cái)庫(kù)[2004]2號(hào))





全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成員：



 現(xiàn)將組建全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)2004年記賬式國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱承銷團(tuán)）有關(guān)事宜通知如下：



 一、承銷團(tuán)成員資格條件



 （一）承銷團(tuán)成員應(yīng)具備以下條件：



 1、經(jīng)批準(zhǔn)并依法經(jīng)營(yíng)的商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等；



 2、具有法定最低限額以上的實(shí)收資本，商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社注冊(cè)資本金在3億元以上或總資產(chǎn)規(guī)模在100億元以上，證券公司、保險(xiǎn)公司以及信托投資公司注冊(cè)資本金在8億元以上（財(cái)政部公布的2003年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承銷商綜合排名前30名的機(jī)構(gòu)不受此限）；



 3、2002年財(cái)務(wù)年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，2003年無(wú)重大違法、違規(guī)記錄；



 4、有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門以及齊備、穩(wěn)定的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，有健全的國(guó)債投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；



 5、在國(guó)債承銷或市場(chǎng)交易中積極、活躍，2003年國(guó)債業(yè)務(wù)量排名居前。



 （二）2004年承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員，其中甲類成員15家，乙類成員30家。財(cái)政部公布的2003年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承銷商綜合排名前20名的機(jī)構(gòu)具有申報(bào)甲類成員的資格。



 二、承銷團(tuán)成員享有的權(quán)利



 （一）與財(cái)政部簽定2004年國(guó)債承銷主協(xié)議。



 （二）參加記賬式國(guó)債招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。



 （三）對(duì)財(cái)政部推出的各項(xiàng)國(guó)債市場(chǎng)改革試點(diǎn)工作，具有優(yōu)先選擇參加權(quán)利。



 （四）年度國(guó)債承銷主協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。



 （五）2004年承銷團(tuán)甲類成員除上述權(quán)利外，還享有以下權(quán)利：



 1、招標(biāo)結(jié)束當(dāng)日，可以在其原中標(biāo)額度30%限額內(nèi)，向財(cái)政部申請(qǐng)追加新發(fā)行國(guó)債的承銷額度；



 2、參加財(cái)政部組織的記賬式國(guó)債季度籌資會(huì)、市場(chǎng)分析會(huì)及發(fā)行座談會(huì)；



 3、優(yōu)先接受定期的國(guó)債業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加財(cái)政部組織的考察、培訓(xùn)等活動(dòng)。



 三、承銷團(tuán)成員履行的義務(wù)



 （一）連續(xù)參加國(guó)債投標(biāo)，履行單期記賬式國(guó)債基本承銷額義務(wù)，并在單期記賬式國(guó)債最低和最高投標(biāo)限額內(nèi)投標(biāo)：



 1、記賬式國(guó)債基本承銷額為承銷團(tuán)成員在0.5～10億元區(qū)間內(nèi)自由選定的0.5億元整數(shù)倍數(shù)額；



 2、甲類承銷團(tuán)成員最低投標(biāo)限額為單期記賬式國(guó)債招標(biāo)量3%，最高投標(biāo)限額為單期記賬式國(guó)債招標(biāo)量30%；



 3、乙類承銷團(tuán)成員不設(shè)最低投標(biāo)限額，最高投標(biāo)限額為單期記賬式國(guó)債招標(biāo)量10%；



 4、單期記賬式國(guó)債發(fā)行額不足200億元時(shí)，承銷團(tuán)成員不設(shè)基本承銷額，甲類成員不設(shè)最低投標(biāo)限額；



 5、除另有規(guī)定外，承銷團(tuán)成員無(wú)論是否投標(biāo)，必須履行基本承銷額義務(wù)。



 （二）記賬式國(guó)債跨全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所債券市場(chǎng)發(fā)行時(shí)，同時(shí)為兩個(gè)市場(chǎng)承銷團(tuán)成員機(jī)構(gòu)，只要在一個(gè)市場(chǎng)中為甲類成員，即可以甲類成員資格參加當(dāng)期國(guó)債承銷；基本承銷額按照其在兩個(gè)市場(chǎng)中較高一檔執(zhí)行。



 （三）在本機(jī)構(gòu)當(dāng)期國(guó)債承銷額度內(nèi)進(jìn)行分銷，承銷團(tuán)成員之間不得發(fā)生分銷行為。



 （四）承銷團(tuán)成員自營(yíng)的記賬式國(guó)債債權(quán)注冊(cè)在自營(yíng)賬戶，自營(yíng)以外的記賬式國(guó)債債權(quán)必須注冊(cè)到客戶自己的證券賬戶名下。



 （五）直接向財(cái)政部按時(shí)、足額繳納記賬式國(guó)債發(fā)行款，不得由其他機(jī)構(gòu)代繳；提供記賬式國(guó)債發(fā)行費(fèi)收款賬戶。



 （六）按照財(cái)政部要求，提供記賬式國(guó)債分銷情況及分銷客戶資料，遇有重大事項(xiàng)向財(cái)政部及時(shí)報(bào)告，并保證各項(xiàng)材料和信息的真實(shí)性。甲類成員有義務(wù)按月向財(cái)政部報(bào)送市場(chǎng)分析報(bào)告及改進(jìn)國(guó)債工作的意見和建議。



 （七）遵守國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易規(guī)則，交易積極、活躍，自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序。



 （八）年度國(guó)債承銷主協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。



 四、承銷團(tuán)組建辦法



 （一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)須在2004年1月20日前報(bào)送以下材料，并認(rèn)真填寫附表：



 1、本機(jī)構(gòu)概況；



 2、申請(qǐng)報(bào)告，明確選擇基本承銷額、甲類成員或乙類成員資格；



 3、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；



 4、經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）；



 5、2002年財(cái)務(wù)決算審計(jì)報(bào)告；



 6、2003年國(guó)債和其他債券的承銷、交易情況。



 （二）本機(jī)構(gòu)概況無(wú)變化的2003年記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員，可免報(bào)上述第1、3、4項(xiàng)；由財(cái)政部公布的2003年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承銷商綜合排名前30名的機(jī)構(gòu)，可免報(bào)上述第5、6項(xiàng)材料。如對(duì)2004年國(guó)債發(fā)行工作有新建議，請(qǐng)一并附上。



 （三）有關(guān)材料分別寄到財(cái)政部國(guó)庫(kù)司、國(guó)庫(kù)支付局各一份，地址及聯(lián)系方式：



 通訊地址：北京西城區(qū)三里河月壇南街南三巷三號(hào)；



 郵政編碼：100820；



 咨詢電話：68552263、68552038。



 （四）財(cái)政部與中國(guó)人民銀行共同負(fù)責(zé)2004年承銷團(tuán)組建工作，承銷團(tuán)成員總數(shù)不超過45家。承銷團(tuán)組建成員名單經(jīng)審議確定后，財(cái)政部與中國(guó)人民銀行將通過聯(lián)合發(fā)文形式予以確認(rèn)，并通過有關(guān)媒體向社會(huì)公布。



 五、監(jiān)督檢查



 （一）財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行定期或不定期對(duì)承銷團(tuán)成員的國(guó)債承銷和交易情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。



 （二）承銷團(tuán)成員有下列行為之一的，財(cái)政部有權(quán)取消其承銷團(tuán)成員資格：



 1、累計(jì)2次不參加國(guó)債投標(biāo)或投標(biāo)量未達(dá)到最低投標(biāo)限額要求；



 2、超承銷額度分銷，向承銷團(tuán)其他成員分銷；



 3、將客戶記賬式國(guó)債注冊(cè)在本機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶名下，挪用其國(guó)債進(jìn)行經(jīng)營(yíng)；



 4、偽造國(guó)債賬務(wù)記錄，提供虛假材料和信息；



 5、存在其他重大金融違規(guī)行為。