• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)
• 【發(fā)布日期】2015-05-18
• 【生效日期】2015-06-22
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于修改《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的決定

關(guān)于修改《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的決定》
證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)
        《關(guān)于修改〈證券市場(chǎng)禁入規(guī)定〉的決定》已經(jīng)2015年3月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第79次主席辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2015年6月22日起施行。
 
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：肖鋼 2015年5月18日
 
附件：《關(guān)于修改〈證券市場(chǎng)禁入規(guī)定〉的決定》.pdf 
關(guān)于修改《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的決定
一、第三條第（一）項(xiàng)修改為：“發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?！钡冢ǘ╉?xiàng)修改為：“發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?！?br>二、第四條修改為：“被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。“被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)?！?br>三、第五條第（二）項(xiàng)修改為第五條第（二）、（三）、（四）項(xiàng)：“（二）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；“（三）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；“（四）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。”
四、增加一項(xiàng)，作為第五條第（五）項(xiàng)：“違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的?！?br>五、增加一項(xiàng)，作為第五條第（六）項(xiàng)：“因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的。”
六、第五條第（三）項(xiàng)改為第五條第（七）項(xiàng)。
七、第五條第（四）項(xiàng)改為第五條第（八）項(xiàng)。
本決定自2015年6月22日起施行。
《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。