• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席令第28號
• 【發(fā)布日期】2005-12-30
• 【生效日期】2006-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】解放日報(bào)
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法

(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席令第28號)





 現(xiàn)發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》，自2006年1月1日起施行。



 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林

 二00五年十二月三十日






第一條 為了保護(hù)投資者和當(dāng)事人的合法權(quán)益，及時(shí)有效查處證券違法行為，規(guī)范凍結(jié)、查封工作，維護(hù)市場秩序，根據(jù)《
中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。




第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)凍結(jié)、查封涉案當(dāng)事人的違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)。




第三條 凍結(jié)、查封違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)，必須依照本辦法規(guī)定的程序提交申請，經(jīng)法律部門審查，報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，制作決定書、通知書，由執(zhí)法人員實(shí)施。




第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)案件調(diào)查部門、案件審理部門及派出機(jī)構(gòu)在對證券違法案件進(jìn)行調(diào)查、審理或者執(zhí)行時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，可以申請凍結(jié)、查封：



 (一)已經(jīng)轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的；



 (二)可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的；



 (三)已經(jīng)隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；



 (四)可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；



 (五)其他需要及時(shí)凍結(jié)、查封的情形。




第五條 有下列情形之一的，視為可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)：



 (一)涉案當(dāng)事人本人開立的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶或由其實(shí)際控制的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，以及與其有關(guān)聯(lián)的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶中存放的違法資金、證券，部分已經(jīng)被轉(zhuǎn)移或者隱匿的；



 (二)被舉報(bào)的違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)已經(jīng)或者將要被轉(zhuǎn)移、隱匿并提供具體的轉(zhuǎn)移或者隱匿線索的；



 (三)通過與他人簽訂合同等形式，擬將違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)作為合同標(biāo)的物或者以償還貸款、支付合同價(jià)款等名義轉(zhuǎn)移占有的；



 (四)其他有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)跡象的。




第六條 有下列特征之一的，視為重要證據(jù)：



 (一)對案件調(diào)查有重大影響的；



 (二)對案件定性有關(guān)鍵作用的；



 (三)不可替代或者具有唯一性的；



 (四)其他重要證據(jù)。




第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)案件調(diào)查部門、案件審理部門及派出機(jī)構(gòu)需要實(shí)施凍結(jié)、查封時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交申請，經(jīng)部門或者派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，交法律部門審查。業(yè)務(wù)監(jiān)管部門在履行監(jiān)管職責(zé)中發(fā)現(xiàn)需要采取凍結(jié)、查封措施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)案件調(diào)查部門實(shí)施凍結(jié)、查封。




第八條 凍結(jié)、查封申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：



 (一)被凍結(jié)、查封當(dāng)事人姓名或者名稱、地址等基本情況；



 (二)申請凍結(jié)、查封的具體事項(xiàng)，包括涉案財(cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱、代碼、數(shù)量、金額、地址等；



 (三)主要違法事實(shí)與申請凍結(jié)、查封的理由；



 (四)其他需要說明的事項(xiàng)。




第九條 負(fù)責(zé)審查的法律部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理凍結(jié)、查封申請，出具審核意見，并制作凍結(jié)、查封決定書，報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。




第十條 凍結(jié)、查封決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：



 (一)被凍結(jié)、查封當(dāng)事人姓名或者名稱、地址等基本情況；



 (二)凍結(jié)、查封的理由和依據(jù)；



 (三)凍結(jié)、查封財(cái)產(chǎn)或者證據(jù)的名稱、數(shù)量和期限；



 (四)申請行政復(fù)議的途徑；



 (五)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公章和日期。




第十一條 申請書、決定書經(jīng)批準(zhǔn)后，由申請部門負(fù)責(zé)實(shí)施。實(shí)施凍結(jié)、查封的部門應(yīng)當(dāng)制作凍結(jié)、查封通知書，通知書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：



 (一)協(xié)助凍結(jié)、查封的單位名稱；



 (二)凍結(jié)、查封的法律依據(jù)；



 (三)凍結(jié)、查封的財(cái)產(chǎn)或者證據(jù)所在機(jī)構(gòu)的名稱或者地址； (四)凍結(jié)、查封的財(cái)產(chǎn)或者證據(jù)的名稱、數(shù)額等；



 (五)凍結(jié)、查封的起止時(shí)間；



 (六)其他需要說明的事項(xiàng)；



 (七)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公章和日期。




第十二條 實(shí)施凍結(jié)、查封，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定，向協(xié)助執(zhí)行部門和當(dāng)事人送達(dá)決定書、通知書。




第十三條 實(shí)施凍結(jié)、查封時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：



 (一)由兩名以上執(zhí)法人員實(shí)施；



 (二)出示有效證件；



 (三)出示凍結(jié)、查封決定書和通知書；



 (四)告知采取凍結(jié)、查封措施的理由、依據(jù)、救濟(jì)途徑及依法享有的權(quán)利；



 (五)聽取當(dāng)事人陳述和申辯；



 (六)制作現(xiàn)場筆錄；



 (七)查封財(cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)制作查封清單，一式兩份，由當(dāng)事人和實(shí)施部門分別保存。




第十四條 現(xiàn)場筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：



 (一)凍結(jié)、查封的時(shí)間、地點(diǎn)；



 (二)實(shí)施凍結(jié)、查封的單位和個(gè)人；



 (三)被凍結(jié)、查封的單位和個(gè)人；



 (四)協(xié)助凍結(jié)、查封的單位和個(gè)人；



 (五)凍結(jié)、查封的具體事項(xiàng)，包括涉案財(cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱、代碼、數(shù)量、金額、地址等；



 (六)當(dāng)事人的陳述和申辯；



 (七)其他應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。



 現(xiàn)場筆錄和清單由當(dāng)事人、見證人和調(diào)查人員簽名或者蓋章，當(dāng)事人不在現(xiàn)場或者當(dāng)事人、見證人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中予以注明。




第十五條 查封可以采取下列方式：



 (一)查封動(dòng)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在該動(dòng)產(chǎn)上加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當(dāng)方式；



 (二)查封已登記的不動(dòng)產(chǎn)、特定動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)張貼封條或者公告，并通知有關(guān)登記機(jī)關(guān)辦理查封登記手續(xù)；



 (三)查封未登記的不動(dòng)產(chǎn)、特定動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)張貼封條或者公告，并告知法定權(quán)屬登記機(jī)關(guān)；



 (四)查封重要證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當(dāng)方式；



 (五)其他合法的方式。




第十六條 凍結(jié)、查封的期限為六個(gè)月。因特殊原因需要延長的，應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)、查封期滿前10日內(nèi)辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)。每次繼續(xù)凍結(jié)、查封期限最長不超過六個(gè)月。



 逾期未辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)的，視為自動(dòng)撤消凍結(jié)、查封。




第十七條 賬戶被凍結(jié)后，證券持有人提出出售部分或者全部被凍結(jié)證券的請求，經(jīng)申請部門審查認(rèn)為確有必要的，可以將該部分或者全部被凍結(jié)證券解凍，并監(jiān)督證券持有人依法出售，同時(shí)將出售證券所得資金予以凍結(jié)。




第十八條 有下列情形之一的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除凍結(jié)、查封措施：



 (一)已經(jīng)完成調(diào)查、處罰的；



 (二)經(jīng)查證，確實(shí)與案件無關(guān)的；



 (三)當(dāng)事人提供相應(yīng)擔(dān)保的；



 (四)其他應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除凍結(jié)、查封的情形。




第十九條 凍結(jié)、查封財(cái)產(chǎn)的數(shù)額應(yīng)當(dāng)與違法行為的情節(jié)或者行政處罰決定的金額相適應(yīng)。




第二十條 案件調(diào)查結(jié)束后，當(dāng)事人的違法行為涉嫌犯罪需要移送公安機(jī)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)將凍結(jié)、查封的證據(jù)、材料一并移送。




第二十一條 經(jīng)催告，當(dāng)事人逾期仍不履行中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)處罰決定的，可依法對凍結(jié)、查封的涉案財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。




第二十二條 解除凍結(jié)、查封參照實(shí)施凍結(jié)、查封程序辦理。




第二十三條 當(dāng)事人對凍結(jié)、查封決定不服的，可依法向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議。



 行政復(fù)議期間，凍結(jié)、查封措施不停止執(zhí)行，但是有下列情形之一的，可以停止執(zhí)行：



 (一)實(shí)施部門認(rèn)為需要停止執(zhí)行并批準(zhǔn)的；



 (二)當(dāng)事人申請停止執(zhí)行并批準(zhǔn)的；



 (三)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)停止執(zhí)行的。




第二十四條 未按規(guī)定程序?qū)嵤﹥鼋Y(jié)、查封，給當(dāng)事人的合法財(cái)產(chǎn)造成重大損失的，依法給予賠償；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。




第二十五條 當(dāng)事人和協(xié)助執(zhí)行單位拒絕、阻礙中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)執(zhí)法人員實(shí)施凍結(jié)、查封措施，未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。




第二十六條 本辦法由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。




第二十七條 本辦法自2006年1月1日起實(shí)施。