• 【發(fā)布單位】國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局
• 【發(fā)布文號】安監(jiān)管技裝字[2003]107號
• 【發(fā)布日期】2003-07-18
• 【生效日期】2003-07-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關于印發(fā) 《化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》的通知

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關于印發(fā)
《化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》的通知

(安監(jiān)管技裝字[2003]107號)





各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門：



 為加強化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系工作，規(guī)范化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核行為，確保化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核的科學性、公正性和嚴肅性，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局根據(jù)《
中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和國家有關規(guī)定，組織編制了《化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。





 二OO三年七月十八日





化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南



國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局





目 錄

前 言 1

一、 總 則 1

（一）目的和意義 1

（二）適用范圍 1

（三）化工企業(yè)的風險特點 1

1．火災和爆炸 1

2．中毒窒息 2

二、 基本要求和主要步驟 2

（一）基本要求 2

（二）主要步驟 2

1．學習和培訓 2

2．初始狀態(tài)評審 3

3．策劃和設計 3

4．文件編寫 3

5．體系試運行 3

6．評審與改進 4

三、 職業(yè)安全健康管理體系實施 4

（一）方針與承諾 4

1．方針的起草和制定 4

2．職業(yè)安全健康方針的實施 4

3．職業(yè)安全健康方針的評審和修訂 4

（二）組織 5

1．機構與職責 5

2．意識、能力與培訓 6

3．管理體系文件 8

4．協(xié)商與交流 11

（三）計劃與實施 13

1．危害辨識、風險評價及風險控制措施的策劃 13

2．法律法規(guī)及其他要求 17

3．職業(yè)安全健康目標和管理方案 18

4．運行控制 22

5．應急預案與響應 27

（四）評價 29

1．績效監(jiān)測與測量 29

2．事故、事件和不符合的調查處理 30

3．審核 32

4．管理評審 36

（五）改進措施 37

1．糾正與預防措施 37

2．持續(xù)改進 38

四、 術語和定義 38





 前 言



 《化工企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》是根據(jù)《職業(yè)安全健康管理體系指導意見》（國家經(jīng)貿委公告2001年第30號，以下簡稱《指導意見》）的要求，并參考了國際勞工組織《職業(yè)安全健康管理體系導則ILO-OSH 2001》（以下簡稱《導則》）而制定的技術性文件，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局作為安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門推行此項工作，其目的旨在進一步幫助和指導化工企業(yè)建立和實施職業(yè)安全健康管理體系，提高化工企業(yè)安全健康的管理水平，改善安全管理現(xiàn)狀。化工企業(yè)如何既保持對國際勞工組織《導則》和國家《指導意見》的一致性，同時又充分結合本行業(yè)的管理實際和特點，以持續(xù)改進其職業(yè)安全健康管理績效，不斷消除、降低和控制職業(yè)安全健康風險，最終保證廣大從業(yè)人員的安全和健康。本指南將為此類企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系提供一種切實可行的工具。

 化工企業(yè)是一類高風險企業(yè)，安全管理非常復雜，管理難度很大。近年來，化工企業(yè)重特大事故時有發(fā)生，成為國民經(jīng)濟發(fā)展的制約因素之一，充分結合實際建立職業(yè)安全健康管理體系已成為化工企業(yè)安全管理實踐的當務之急。

 本指南充分結合化工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中職業(yè)安全健康風險及管理的特點，同時又吸取了我國部分化工企業(yè)近年來實施職業(yè)安全健康管理體系的成功經(jīng)驗，對化工企業(yè)開展職業(yè)安全健康管理體系工作具有廣泛的指導意義。

 本指南與國際勞工組織《導則》和國家《指導意見》的原則和要求相一致。

 本指南僅供化工企業(yè)作為建立職業(yè)安全健康管理體系的參考，不用來作為此類企業(yè)的審核依據(jù)，但使用本指南有助于化工企業(yè)更好地滿足《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》（國家經(jīng)貿委公告2001年第30號，簡稱《審核規(guī)范》）及其他審核準則的要求，企業(yè)可根據(jù)自身的實際情況靈活借鑒和使用。

 本指南由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局發(fā)布，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全科學技術研究中心編制。



 一、 總 則

 （一）目的和意義

 本指南旨在幫助各類化工企業(yè)按照國際勞工組織《導則》和我國《指導意見》的要求，結合我國現(xiàn)行的職業(yè)安全健康法律法規(guī)的有關要求和企業(yè)自身的特點，建立職業(yè)安全健康管理體系，以減少、控制和預防職業(yè)安全健康風險，消除各類與化工企業(yè)工作有關的傷害、不健康、疾病、事件和死亡，保護員工的安全和健康。

 職業(yè)安全健康管理體系是企業(yè)進行安全生產(chǎn)管理的一個有效方法和一種切實可行的工具，化工企業(yè)應當依據(jù)《審核規(guī)范》或其他同類職業(yè)安全健康管理體系規(guī)范，建立職業(yè)安全健康管理體系。建立體系是一個復雜的工作，企業(yè)在建立體系時，要充分考慮化工企業(yè)風險的特點。為此，在建立職業(yè)安全健康管理體系之前，要對本身的管理現(xiàn)狀和職業(yè)安全健康管理體系基礎進行全面的調查，制定建立職業(yè)安全健康管理體系的原則和方案，確定職業(yè)安全健康管理體系建立實施步驟和程序。

 （二）適用范圍

 本指南適應于任何有下列愿望的化工企業(yè)：

 1．愿意通過建立、實施、維護職業(yè)安全健康管理體系，有效地消除或盡可能降低員工和其他有關人員可能遭受的與化工企業(yè)活動有關的風險；

 2．持續(xù)改進企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系；

 3．保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針；

 4．向社會表明其職業(yè)安全健康工作原則。

 （三）化工企業(yè)的風險特點

 化工企業(yè)生產(chǎn)一般具有生產(chǎn)裝置大型化、生產(chǎn)過程高度連續(xù)、工藝過程和輔助系統(tǒng)龐大、自動化程度高、生產(chǎn)過程危險性大的特點，在作業(yè)活動中生產(chǎn)、儲存和使用的危險物品存在易燃、易爆、有毒、有害、腐蝕性強等許多危險因素。一旦操作條件變化，工藝過程受到干擾產(chǎn)生異常或因人為因素造成誤操作，潛在的危險就會發(fā)展成為災害性事故。

 1．火災和爆炸

 火災、爆炸是化工企業(yè)生產(chǎn)中發(fā)生較多而且危害較大的事故類型。生產(chǎn)過程中，使用的材料、半成品、成品以及各種輔助材料等大都是易燃易爆物質，當管理不當、操作失誤、使用不合理時，極易引起火災和爆炸。工藝氣體發(fā)生著火時火勢兇猛而且不易撲滅，危險性極大。

 發(fā)生火災和爆炸的因素可概括為以下幾個方面：

 （1）各種原材料、輔助材料、中間產(chǎn)品、成品的易燃易爆性；

 （2）高溫操作帶來的危險性，如高溫設備和管道表面易引起與之接觸的可燃物質著火；高溫下的可燃氣體混合物，一旦空氣抽入系統(tǒng)與之混合并達到爆炸極限時，極易在設備和管道內爆炸；溫度達到或超過自燃點的可燃氣體，一旦泄漏即引起燃燒爆炸等；

 （3）高壓運行帶來的危險性

 高壓操作有許多優(yōu)點，如能提高化學反應速度，增加效率，提高設備生產(chǎn)能力等，但是從安全生產(chǎn)角度來看，則帶來一系列不安全因素。如操作壓力高使可燃氣體爆炸極限加寬，尤其是對上限影響較大。如常壓下甲烷的爆炸上限為15%，而在12.5MPa時，擴大到45.7%，使爆炸危險性增加。

 另外，高壓操作對設備選材、制造都帶來一定難度，也增加了平時維護的困難，同時易使設備發(fā)生疲勞腐蝕，造成泄漏；

 （4）其他因素

 由于生產(chǎn)過程中，所處理或加工的物料均系易燃易爆物質，當操作不當或設備不嚴密時，空氣或氧氣進入生產(chǎn)裝置，或投料順序有誤，或投料比例出錯，控制不當而造成爆炸。

 2．中毒窒息

 生產(chǎn)過程中，員工接觸、使用化學有毒有害物質的機會和種類較多，如一氧化碳、硫化氫、氨、氮氧化物、油蒸氣、氰化鈉、氫氰酸、苯、苯胺、烴類等等。它們多是主要原料成分或中間產(chǎn)物，以氣態(tài)或塵霧狀態(tài)存在，在設備密封不好或因設備管道腐蝕、設備檢修、操作失誤、發(fā)生事故等情況下，有毒有害物質便迅速外泄并污染作業(yè)環(huán)境，如防護不當或處理不及時，很容易發(fā)生中毒，對人體造成不同程度的危害。有些氣態(tài)物質無色無味，泄漏后不易被人們察覺，往往會造成更大危害，如氮氣、二氧化碳、氫氣等可造成窒息。

 此外，還有噪聲和粉塵的危害，高溫中暑以及化學灼傷等危險。

 二、 基本要求和主要步驟

 （一）基本要求

 在開始建立職業(yè)安全健康管理體系之前，企業(yè)應制訂建立職業(yè)安全健康管理體系的基本原則，以確定建立職業(yè)安全健康管理體系的依據(jù)、范圍和目的，建立職業(yè)安全健康管理體系要達到的目標，有關的組織機構和職責分工等，必要時可以聘請外部咨詢機構指導和幫助其建立職業(yè)安全健康管理體系。

 為確保職業(yè)安全健康管理體系建立的過程循序漸進，組織有序和得力，最高管理者的作用非常重要，最高管理者應為建立職業(yè)安全健康管理體系提供充分的資源，落實體系推進工作的牽頭部門，任命管理者代表，在此基礎上建立初始評審、文件編寫、內審等各類工作小組。

 （二）主要步驟

 首先制訂推進計劃，企業(yè)所制訂的推進計劃應考慮建立職業(yè)安全健康管理體系的步驟、主要內容、有關部門的職責以及時間表等。建立和實施職業(yè)安全健康管理體系通常有以下主要步驟：

 1．學習和培訓

 職業(yè)安全健康管理體系建立需要企業(yè)各級人員的參與和支持，更需要有各類專業(yè)小組來實施具體的體系推進工作，可以針對不同的人員對象，組織不同形式的培訓，一般包括對領導層和管理層的培訓、內審員的培訓以及全員培訓。

 對領導層和管理層進行培訓主要使其了解職業(yè)安全健康管理體系的基本要求、內容和特點，以便統(tǒng)一思想認識，在推進工作中給予有力的配合和支持。內審員培訓是根據(jù)體系建立過程中的專業(yè)需要，確保他們具有開展初始狀態(tài)評審、文件編寫及職業(yè)安全健康管理體系審核等各項工作的能力，全員培訓的目的是使員工了解職業(yè)安全健康管理體系，在今后工作中能夠主動積極配合，全員培訓過程應注意考慮現(xiàn)場實際，采取靈活的培訓方式。

 2．初始狀態(tài)評審

 開展初始狀態(tài)評審（簡稱初評）的目的是為企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進建立績效基準，為職業(yè)安全健康管理體系策劃和建立提供改進的基礎。初評工作主要包括以下五個方面的內容：

 （1）對化工企業(yè)需要遵守的職業(yè)安全健康法規(guī)和其他要求進行收集和適用性確認，并對企業(yè)作業(yè)活動是否遵守法規(guī)要求進行符合性評價；

 （2）對作業(yè)活動中存在的職業(yè)安全健康危害進行辨識和評價；

 （3）對化工企業(yè)中現(xiàn)有的規(guī)章制度、慣例、程序等進行檢查，評價其有效性和適用性；

 （4）對現(xiàn)行的組織機構、資源配備和職責分工等情況是否滿足職業(yè)安全健康管理體系的要求進行評價；

 （5）分析以往事故和員工健康防護記錄等資料。

 開展初始評審時要事先制定初始評審實施方案，方案中要落實要求：

 1）初始評審工作的領導者和協(xié)調部門；

 2）初始評審人員的職責；

 3）開展上述各項工作所需用到的方法和步驟；

 4）編制各種工作初評表格。

 對初始評審的結果要形成報告，在初評報告中要重點分析現(xiàn)有的職業(yè)安全健康危害狀況，主要的職業(yè)安全健康風險，相關職業(yè)安全健康法規(guī)的遵守狀況，對以往事故的統(tǒng)計分析以及現(xiàn)有組織機構與職責，職業(yè)安全健康管理制度的適用性問題，提出職業(yè)安全健康管理對策與建議，作為職業(yè)安全健康管理體系策劃與設計的重要依據(jù)。

 3．策劃和設計

 結合初評的結果和用人單位現(xiàn)有的職業(yè)安全健康管理資源和能力，進行職業(yè)安全健康管理體系的策劃和設計，主要工作包括：

 （1）確立職業(yè)安全健康方針；

 （2）制定職業(yè)安全健康管理體系目標及管理方案；

 （3）結合職業(yè)安全健康管理體系的要求進行職能分配和機構的職責分工；

 （4）確定職業(yè)安全健康管理體系文件結構和各層次文件清單。

 4．文件編寫

 對職業(yè)安全健康管理體系中方針、策劃、實施與運行、檢查與糾正措施、管理評審諸要素作出相應的規(guī)定，并形成文件，使用人單位對各類職業(yè)安全健康危害的控制形成規(guī)范化的管理和控制。

 5．體系試運行

 通過體系試運行，檢驗體系策劃與設計及文件的充分性、有效性和適宜性，利用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善達到體系的初步完善。

 6．評審與改進

 通過體系的績效監(jiān)測與測量、審核和管理評審等手段，檢查與確認體系各要素是否按照計劃安排有效實施，并對體系運行是否達到規(guī)定目標進行綜合的檢查和評估。在此基礎上，針對存在的問題采取糾正和預防措施，使體系進一步達到初步完善，實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系的持續(xù)改進。

 三、 職業(yè)安全健康管理體系實施

 （一）方針與承諾

 職業(yè)安全健康方針是化工企業(yè)職業(yè)安全健康工作的方向和原則，它闡明了企業(yè)的職業(yè)安全健康責任、總體目標以及在職業(yè)安全健康管理方面所作出的承諾。

 1．方針的起草和制定

 企業(yè)在制定職業(yè)安全健康方針時，要以現(xiàn)行的法律法規(guī)及其他要求為依據(jù)，并結合企業(yè)自身規(guī)模和職業(yè)安全健康的特點，作出持續(xù)改進、事故預防和保護員工的安全健康的承諾，明確職業(yè)安全健康管理的重點?；て髽I(yè)的承諾重點關注以下方面：

 （1）遵守現(xiàn)行適用性職業(yè)安全健康法規(guī)；

 （2）為職業(yè)安全健康管理體系的有效運行提供充足的資源（包括人、財、物和專項技術資源）；

 （3）確立職業(yè)安全健康績效準則，并為此建立一套獎懲激勵機制；

 （4）加強員工的培訓，不斷提高職業(yè)安全健康意識和能力；

 （5）為員工提供充足的勞動防護用品及設施；

 （6）杜絕火災、爆炸、毒品泄漏等安全事故的發(fā)生，最大程度地維護員工的安全健康不受傷害。

 企業(yè)在制定職業(yè)安全健康方針時，要體現(xiàn)全員參與的原則，可采取廣泛征集、組織篩選和集中討論等措施，并結合企業(yè)實際和職業(yè)安全健康管理體系要求的基本特點，形成員工普遍接受的職業(yè)安全健康方針。此外，文件化職業(yè)安全健康方針應通俗易懂，便于記憶和交流，并通過最高管理者簽字認可。

 2．職業(yè)安全健康方針的實施

 職業(yè)安全健康方針的實施不僅體現(xiàn)在向員工進行職業(yè)安全健康方針的宣傳，便于相關方的獲得，更重要的是，職業(yè)安全健康管理體系其他要素的策劃和實施都要以職業(yè)安全健康方針為宗旨。例如，危害辨識、風險評價及控制策劃（可參考《審核規(guī)范》4.3.1要素要求）是針對職業(yè)安全健康方針的承諾進行風險分級，確定風險控制的重點。職業(yè)安全健康管理體系方針為目標(《審核規(guī)范》4.3.3)的制定及實施提供總體框架。機構與職責（《審核規(guī)范》4.4.1）要體現(xiàn)職業(yè)安全健康方針中做出的承諾。運行控制（《審核規(guī)范》4.4.6）針對偏離職業(yè)安全健康方針的行為和活動要制定文件化的管理程序等。

 3．職業(yè)安全健康方針的評審和修訂

 在職業(yè)安全健康方針制定和發(fā)布后，要定期對職業(yè)安全健康方針進行評審（職業(yè)安全健康管理體系每個周期內至少要進行一次），評審的重點是方針的適宜性、充分性和有效性。針對職業(yè)安全健康管理體系中發(fā)生的重大變更，包括法規(guī)的變化，作業(yè)活動的變更和持續(xù)改進要求考慮進行方針的修訂和完善。

 （二）組織

 1．機構與職責

 （1）機構與職責的界定

 化工企業(yè)應建立職業(yè)安全健康管理委員會（簡稱安委會），安委會主任由企業(yè)的最高管理者擔任。安委會是企業(yè)安全管理的決策機構，其主要職責是：

 1）負責貫徹落實職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求；

 2）審定企業(yè)的職業(yè)安全健康方針、目標和管理方案，并監(jiān)督職能部門和基層單位的實施；

 3）研究重大事故隱患經(jīng)驗方案，審定上報的重大技術措施項目，確保安全生產(chǎn)所需的投入；

 4）研究部署階段性的事故防范重點；

 5）定期召開安委會會議，聽取職能部門工作匯報，研究解決職業(yè)安全健康管理體系運行存在的重大問題；

 6）制定職業(yè)安全健康管理年度目標和日常管理的獎懲激勵制度，定期對二級單位職能部門及基層單位的安全健康管理工作進行檢查；

 7）研究決定有關安全健康工作的重大問題。

 企業(yè)的最高管理者是企業(yè)職業(yè)安全健康管理工作的第一責任人，負責全面落實安全生產(chǎn)責任制的要求。包括：

 1）建立、健全本單位安全生產(chǎn)責任制；

 2）組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

 3）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施；

 4）督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；

 5）組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應急救援預案；

 6）及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。

 應根據(jù)國家有關的法律法規(guī)和化工行業(yè)標準，設立安全生產(chǎn)管理機構或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員，建立安全生產(chǎn)責任制，包括各級人員和各部門的安全生產(chǎn)責任制。

 各級人員責任制一般包括界定企業(yè)最高管理者、管理者代表、最高管理層其他成員、職能部門各級管理者直至車間（裝置、基層隊站庫）負責人、班（組）長、員工等各級人員的職業(yè)安全健康管理職責。

 各職能部門責任制包括界定科研、設計、生產(chǎn)計劃、企業(yè)管理、生產(chǎn)技術、生產(chǎn)調度、安全消防、設備動力、質量管理、工程建設、供應、銷售、財務、人事勞動教育行政管理、工會等職能部門的職業(yè)安全健康管理職責。

 企業(yè)在建立職業(yè)安全健康管理體系過程中，應結合現(xiàn)行管理的實際，畫出組織機構圖，制定職能分配表，以全面落實本單位需要遵守的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和職業(yè)安全健康管理體系的要求。

 （2）機構與職責的考核與評估

 為確保企業(yè)職業(yè)安全健康組織機構與職責落實到位，企業(yè)應制定各部門和各級人員的業(yè)績目標，建立職業(yè)安全健康業(yè)績考核程序，對照本年度的職業(yè)安全健康目標，對最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的職業(yè)安全健康業(yè)績進行考核，并與經(jīng)濟掛鉤?？冃Э己说闹饕笜税ǎ?
 1）最高管理者、職能部門對推行職業(yè)安全健康管理體系過程中提供的資源是否充分；

 2）新建、改建、擴建項目的"三同時"執(zhí)行情況；

 3）職能部門及基層單位有關職業(yè)安全健康管理的"三同時"執(zhí)行情況；

 4）職業(yè)安全健康目標及管理方案的實施及完成情況；

 5）員工職業(yè)安全健康培訓情況；

 6）事故處理過程中落實"四不放過"的情況；

 7）檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項整改落實情況。

 （3）體系運行所需財力資源和物力資源

 為確保職業(yè)安全健康管理體系的有效實施和實現(xiàn)持續(xù)改進，企業(yè)應優(yōu)先安排安全健康經(jīng)費支出，并提供充足的資金支持?；て髽I(yè)用于安全健康管理的資金通常有以下主要來源：安全技術措施經(jīng)費、勞動保護經(jīng)費、設備大修和更新費用、建設（工程）項目職業(yè)安全健康設施專項經(jīng)費，有的企業(yè)還有安全生產(chǎn)保證基金。在職業(yè)安全健康管理體系運行過程中，資金主要是用于安全設施的裝備，安全健康技術與產(chǎn)品的應用，事故隱患的整改，勞動防護用品，職業(yè)安全健康培訓教育與技術管理活動以及獎勵等。

 化工企業(yè)應為職業(yè)安全健康管理過程提供必要的檢測儀器、防護用品、應急醫(yī)療用品、通信器材和交通工具等。化工企業(yè)為職業(yè)安全健康管理工作提供的物資包括：

 1）安全衛(wèi)生消防設施；

 2）安全衛(wèi)生檢測檢驗設施；

 3）安全衛(wèi)生防護器材；

 4）搶險救災物資；

 5）勞動防護用品用具；

 6）教育辦公設施；

 7）通訊設施和交通工具；

 8）保健食品及潔凈飲料等。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.4.1要素要求

 2．意識、能力與培訓

 為確保各級人員能安全健康地完成其工作，用人單位應對各崗位人員進行認真選拔，對其技能和能力進行評估，確認其技能和意識達到規(guī)定要求，必要時應開展針對性培訓。

 （1）培訓管理程序的編制

 企業(yè)應建立一套培訓管理程序，培訓管理程序的要點包括：

 1）有關部門開展培訓工作的職責；

 2）培訓需求的確定；

 3）年度培訓計劃；

 4）培訓的實施；

 5）培訓的考核和評價；

 6）培訓記錄及管理。

 （2）對員工的職業(yè)安全健康意識及能力要求

 對各崗位員工職業(yè)安全健康意識與能力的要求與其工作面臨的風險有著密切的聯(lián)系，化工企業(yè)員工所需的職業(yè)安全健康意識和能力一般包括：

 1）對職業(yè)安全健康管理體系方針、程序遵循的重要性的認識；

 2）業(yè)務精通，操作熟練，能正確分析和解決生產(chǎn)操作和工藝設備問題；

 3）有較強的安全健康意識，熟知身邊工作的職業(yè)安全健康危害，能自覺做好事故的預防工作；

 4）能正確使用消防設施，救護器材，有較強的自救能力。在異常情況下，熟知應變措施，處置果斷，有較強的生產(chǎn)處理和事故應變能力；

 5）經(jīng)過法定培訓持證上崗。

 化工企業(yè)大多數(shù)作業(yè)崗位都存在較高的風險，根據(jù)國家及行業(yè)要求，一般要求以下人員須通過培訓合格并持證上崗：

 （a）各級管理人員，部門負責人，尤其是主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員；

 （b）技術管理人員；

 （c）生產(chǎn)崗位操作人員；

 （d）從事裝置檢修、維修、維護作業(yè)人員；

 （e）從事裝置化驗分析等輔助工作的人員；

 （f）消防隊，安防站等專業(yè)救災救護人員；

 （g）特種作業(yè)人員。

 （3）年度職業(yè)安全健康培訓計劃

 化工企業(yè)及下屬各級單位應根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系有效實施的需要，確定職業(yè)安全健康培訓需求，培訓部門應據(jù)此編制培訓計劃和考核計劃，培訓計劃中應包括培訓方式、培訓對象、日程安排、考核方式、培訓教材和預期達到的效果等。

 培訓部門應嚴格按培訓計劃組織培訓，職業(yè)安全健康管理部門定期對培訓的實施和效果進行檢查和學習。不同層次的人員需接受的培訓內容和時間不同：

 1）主要負責人不少于40學時；

 2）職業(yè)安全健康管理部門負責人不少于120學時；

 3）職能部門負責人不少于40學時；

 4）廠級教育不少于32學時；

 5）車間級教育不少于32學時；

 6）班組級教育不少于24學時。

 （4）培訓、考核、發(fā)證

 職業(yè)安全健康的考核發(fā)證工作分三個層次進行：

 1）上級公司考核發(fā)證，主要對象包括：企業(yè)及二級單位領導，即企業(yè)及二級單位安全健康管理部門負責人和全體安全健康管理人員；

 2）地方政府考核獲證，主要對象包括：

 （a）企業(yè)及二級單位主要負責人；

 （b）電工、電（氣）焊工、起重機械工、廠內機動車駕駛員、登高架設工、司爐工、氣瓶充裝工及危險化學品作業(yè)人員等工種的人員。

 3）企業(yè)內考核發(fā)證，主要對象包括：

 （a）基層車間的安全管理人員；

 （b）生產(chǎn)崗位的操作人員；

 （c）從事裝置檢修、維修、維護作業(yè)的人員；

 （d）從事裝置化驗、分析等輔助工作的人員；

 （e）消防隊、氣防站等專業(yè)救災救護人員。

 （5）培訓記錄和檔案管理

 企業(yè)對員工進行的各種職業(yè)安全健康培訓，應按國家及行業(yè)要求建立職業(yè)安全健康培訓記錄和檔案。培訓記錄和檔案一般包括：

 1）職業(yè)安全健康年度培訓計劃；

 2）職業(yè)安全健康培訓實施與考核記錄；

 3）培訓考核后取得的資格證書的記錄；

 4）新工人的三級教育檔案；

 5）領導干部職業(yè)安全健康管理資格培訓考核檔案；

 6）特種作業(yè)人員培訓取證檔案；

 7）職業(yè)安全健康管理人員專業(yè)培訓及進修學習檔案；

 8）培訓實習人員的職業(yè)安全健康教育檔案；

 9）其他培訓檔案。

 培訓檔案應按有關要求或職業(yè)安全健康管理體系要求記錄管理，避免損壞和遺失。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.4.2要素要求

 3．管理體系文件

 （1）文件化

 化工企業(yè)應根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營的性質、生產(chǎn)規(guī)模的特點及現(xiàn)有經(jīng)濟、技術等條件，建立并保持與自身相適宜的職業(yè)安全健康管理體系的各類文件。文件的形式可以是書面的，也可以是電子化形式或其他媒體形式。

 1）成立編寫小組

 成立文件編寫小組。小組成員應盡可能是熟悉生產(chǎn)過程中安全健康管理、設備管理、工藝流程、技術設計、工程項目管理的人員。還要對小組人員進行有關職業(yè)安全健康管理體系知識的培訓和文件編寫培訓，以便統(tǒng)一文件編寫要求。

 2）編制文件過程中應考慮的因素

 （a）應考慮現(xiàn)有適用的各類職業(yè)安全健康管理文件如何納入符合規(guī)范要求的職業(yè)安全健康管理體系文件系統(tǒng)；

 （b）應充分理解建立職業(yè)安全健康管理體系不是簡單的對以前的、傳統(tǒng)的職業(yè)安全健康管理的否定，而是完善和補充；

 （c）應充分考慮現(xiàn)有的管理水平、員工的素質、生產(chǎn)過程的特性；

 （d）文件的形式應便于實際操作和實施，切忌為文件而編文件，紙上談兵，不切實際。

 3）所需文件和信息的評審

 在制定必要的文件前，應對職業(yè)安全健康管理體系所需文件和信息進行評審?！秾徍艘?guī)范》沒有對文件的格式提出特殊要求，如企業(yè)已建立了一個文件化的職業(yè)安全健康管理體系并且有適宜的正在使用的文件，如管理手冊、程序或作業(yè)指導書，可在此基礎上對照所參考的職業(yè)安全健康管理體系標準的要求進行修改和完善。

 4）文件的一般內容

 職業(yè)安全健康管理體系文件應包括對職業(yè)安全健康管理體系中各要素的全部要求的描述，可結合企業(yè)的實際情況確定合理有效的文件結構，體系中一般包括以下主要文件：

 （a）公司概況；

 （b）文件發(fā)布令；

 （c）管理者代表的任命書；

 （d）組織管理機構及相關業(yè)務部門；

 （e）職業(yè)安全健康方針、目標和管理方案；

 （f）與職業(yè)安全健康有關的關鍵崗位的職責；

 （g）職業(yè)安全健康管理體系十七個核心要素及其相互關系的表述；

 （h）相關文件對照表及其同整個管理體系其他因素的相互聯(lián)系；

 （i）不可承受的（重大風險）職業(yè)安全健康危害風險評價和控制；

 （j）相關職業(yè)安全健康法律法規(guī)的要求；

 （k）關鍵生產(chǎn)經(jīng)營活動和任務的程序和工作指導書；

 （l）危險物品的安全標簽、安全技術說明書、儲存、使用防護指南；

 （m）應急預案，包括應急期間的職責，對事故和潛在緊急情況的反應措施等；

 （n）事故的調查和處理報告。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.4.4要素要求。

 （2）文件與資料的控制

 化工企業(yè)應制定文件化程序，以控制職業(yè)安全健康管理體系文件的識別、批準、發(fā)布和撤銷，并對職業(yè)安全健康資料進行控制。

 1）建立文件與資料的管理程序

 應建立文件與資料的控制程序，其控制方法和要求要與化工企業(yè)及其職能部門的各項活動中的職業(yè)安全健康管理相適應；并通過程序的實施，使企業(yè)無論在正常還是異常情況（包括緊急情況），各關鍵崗位和部門均能及時方便地使用和獲取有關部門文件和資料的現(xiàn)行有效版本。如在緊急情況下，應確保工藝操作人員及其他有關人員能及時獲取最新工程圖、危險物質數(shù)據(jù)卡（MSDS）、程序和作業(yè)指導書等。

 程序中應規(guī)定對各類文件定期評審，考慮到實際工作過程中的客觀環(huán)境不斷改變、操作實用的需要，必要時按照一定的程序進行修訂，并且在發(fā)布前經(jīng)有關授權人批準。

 通過建立程序來保證企業(yè)和職業(yè)安全健康管理有關的各個部門和崗位都能得到現(xiàn)行有效的職業(yè)安全健康管理的文件；如文件的收發(fā)登記、文件名稱及內容、保存人、使用者、收領日期、文件版本號等，失效時能及時撤回或標明作廢防止誤用。

 2）文件的傳達與保存

 職業(yè)安全健康管理體系文件應字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），易于識別，應有編號（包括版本編號），并保管有序且有一定的保存期限。應將有關文件和要求對化工企業(yè)內所有相關或受其影響人員進行傳達，并使員工、承包方、政府機構易于獲得文件的最新版本。

 3）企業(yè)中常見資料的管理

 對企業(yè)生產(chǎn)過程中使用的各類資料應象其他文件那樣進行管理?；て髽I(yè)中常見的資料包括：

 （a）工藝設計資料

 工藝設計資料主要包括生產(chǎn)工藝流程圖、廠區(qū)平面布置圖等，必要時應列出可接受的有害原料清單、溫度、壓力、流量及組成的上下限。

 如果原始的工藝設計資料已遺失，有關資料可通過職業(yè)安全健康管理體系的評價和風險管理實施過程中搜集和建立；

 （b）機械和設施設計資料

 機械設計資料可包括管道和儀器布局圖、電器區(qū)域等級圖、設備布置圖、泄壓系統(tǒng)的設計原理、火災和氣體探測警報、緊急切斷和聯(lián)鎖系統(tǒng)描述、自控系統(tǒng)的描述、被動和主動消防保護性能和系統(tǒng)及應急撤離的設計原理。如有可能，這些資料還可包括建筑材料、設備和管道走向、腐蝕檢測及防護體系、設計標準規(guī)范。

 在進行機械和設施設計時，應遵循有效的設計標準和規(guī)范。如果缺乏相應的標準和規(guī)范，應參考已知或被接受的工程慣例。當機械設計不符合現(xiàn)行標準和規(guī)范，或當危害評價與其他評審表明現(xiàn)有設施的設計是按照以前不再使用的標準和規(guī)范所完成的，擬議中的設計變更應有文件記錄。

 如果原始設計資料已遺失，設備設計的適應性應被驗證并形成文件?？山?jīng)過工程分析或先前成功的實踐經(jīng)驗來驗證；

 （c）特種設備（鍋爐、壓力容器、起重機械等）及附件的安全技術（檢測）資料；

 （d）環(huán)境和地理位置資料

 環(huán)境和地理位置資料主要包括周邊環(huán)境、地質及氣象資料、毗鄰設備的間距以及應急反應支持等；

 （e）結構資料

 結構資料可以包括地質結構、地質勘探、設施的主要結構及其材料；

 （f）承包方和合作者主要資料，包括合作方的安全資質，相關人員培訓經(jīng)歷和資質等；

 （g）化學危險物品的安全標簽、安全技術說明書、儲存、使用指南；

 （h）建設項目的安全預評價、安全驗收評價報告。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.4.5要素要求。

 （3）記錄的管理

 化工企業(yè)的職業(yè)安全健康記錄的作用是將其管理體系與有關規(guī)范、要求的符合性情況記載下來，用以證實本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系有效運行和化工企業(yè)的作業(yè)活動在符合條件下進行。因此，化工企業(yè)應建立和保持程序以控制管理職業(yè)安全健康記錄。

 1）記錄主要種類

 （a）培訓記錄；

 （b）危害辨識、風險評價和風險控制記錄；

 （c）職業(yè)安全健康檢查記錄；

 （d）日檢、周檢、月檢、季檢，點檢記錄等；

 （e）協(xié)商和交流報告。包括員工的投訴、申訴，相關方的意見，上級主管部門的要求，合理化建議，職業(yè)安全健康信息傳達的記錄，員工或工會參與職業(yè)安全健康管理的記錄，員工職業(yè)安全健康委員會的報告等；

 （f）事故（包括事件）處理及糾正措施跟蹤報告；

 （g）職業(yè)安全健康會議紀要；

 （h）體檢報告；

 （i）職業(yè)安全健康監(jiān)護報告；

 （j）有關工傷、疾病和事件的記錄、員工有毒物質暴露量、作業(yè)環(huán)境監(jiān)測與員工健康監(jiān)護的記錄；

 （k）運行控制檢查記錄（包括設備、裝置、工藝、活動）；

 （l）個體防護用品發(fā)放和維護記錄；

 （m）應急響應記錄；

 （n）應急設備清單、位置圖、設備定期檢查或檢測報告、演練報告、評審報告、改進記錄；

 （o）職業(yè)安全健康管理體系審核報告；

 （p）審核小組審核計劃、審核檢查表、不符合項報告、糾正措施的驗證等；

 （q）管理評審報告。

 2）記錄控制管理

 職業(yè)安全健康記錄應填寫完整、字跡清楚、標識明確，以便對相關活動的追溯?；て髽I(yè)應確定職業(yè)安全健康記錄的保存期，并將其存放在安全地點，便于查閱，避免損壞。重要的職業(yè)安全健康記錄應以適當方式或按法規(guī)要求妥善保管，以防損壞?！堵殬I(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》沒有對記錄的形式做出特殊的要求，記錄可以是書面的或電子等其他形式（如記錄是電子形式的，應保留相應的備份）。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.5.3要素要求。

 4．協(xié)商與交流

 （1）協(xié)商與信息交流程序

 企業(yè)應建立協(xié)商與信息交流管理程序，以確保職業(yè)安全健康信息在企業(yè)內各層次之間以及內外部之間暢通有序的交流，確保員工的職業(yè)安全健康權益得到保障。程序中應明確的問題：

 1）企業(yè)各職能和層次間職業(yè)安全健康協(xié)商與信息交流的職責和權限；

 2）協(xié)商與信息交流的形式、內容；

 （a）內部協(xié)商與信息的實施與管理；

 （b）外部協(xié)商與信息的實施與管理。

 （2）內部協(xié)商與信息交流

 企業(yè)內部協(xié)商與信息交流的主要內容：

 1）職業(yè)安全健康方針、目標和管理方案；

 2）職業(yè)安全健康職責和權限的信息；

 3）重大職業(yè)安全健康風險及控制的信息；

 4）培訓計劃與結果等信息；

 5）績效監(jiān)測與測量信息；

 6）糾正和預防事故、事件、不符合信息；

 7）內、外審，管理評審的信息；

 8）法律、法規(guī)及其他要求的信息；

 9）緊急狀況的信息。

 內部信息協(xié)商與交流的形式可以通過文件、手冊、電視臺、報紙、畫冊、電子網(wǎng)絡、張貼等形式，并建立以下交流與協(xié)商機制：

 1）企業(yè)及各基層單位應建立職業(yè)安全健康例會制度；

 2）企業(yè)及各基層單位應實行定期職業(yè)安全健康信息報告制度；

 3）企業(yè)應建立定期的職業(yè)安全健康績效監(jiān)測與統(tǒng)計結果的發(fā)布與通報制度；

 4）企業(yè)應建立職業(yè)安全健康工作的提案制度和合理化建議的制度；

 5）企業(yè)職業(yè)安全健康管理部門應建立與各職能部門和基層單位間的信息交流通道，及時傳遞和反饋安全衛(wèi)生檢測檢驗、監(jiān)督檢查和事故隱患的整改信息；

 6）企業(yè)應充分利用班組安全活動及交接班會等形式向全體職工通報公司、企業(yè)（廠）內外的職業(yè)安全健康信息，提出職業(yè)安全健康管理工作要求和計劃，并積極引導員工的參與。

 對員工有關職業(yè)安全健康工作的抱怨和建議由各相關部門管理人員及時通過電話、傳真、電子郵件、信息交流會或通過收集、填報信息交流單的形式反饋到歸口管理部門，通過協(xié)調落實、解決。

 工會作為企業(yè)員工利益的代表，應參與職業(yè)安全健康方針目標的制訂、職業(yè)安全健康危害辨識與評價、作業(yè)條件更改的評審等有關職業(yè)安全健康管理的活動，對員工職業(yè)安全健康勞動保護情況的監(jiān)督檢查，并在職業(yè)安全健康事務上享有代表性。

 （3）外部信息交流

 與外部進行信息交流的內容主要包括：

 1）外部相關方通報職業(yè)安全健康方針的信息；

 2）外部相關方交流有關的職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其主要要求；

 3）職業(yè)安全健康檢測與檢驗的信息，如安全檢查檢驗、健康體檢的結果、事故統(tǒng)計的通報等；

 4）認證或監(jiān)督審核的信息；

 5）相關方的投訴及抱怨信息的接收與處理意見的反饋；

 6）來自上級公司、企業(yè)、協(xié)會等渠道的信息；

 7）其它外部相關方的信息。

 企業(yè)應通過一定的渠道了解上述有關職業(yè)安全健康信息，向外部公開發(fā)布本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理的信息，建立與外部信息交流的機制。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.4.3要素要求。

 （三）計劃與實施

 1．危害辨識、風險評價及風險控制措施的策劃

 企業(yè)主管領導和主管部門應定期組織危害辨識、風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的職

 業(yè)安全健康危害，對危害進行分析，確定其危害程度和影響范圍。

 （1）危害辨識、風險評價與風險控制策劃管理程序

 企業(yè)應當建立和保持實施危害辨識、風險評價與控制策劃的管理程序，程序中應明確：

 1）相關部門開展危害辨識、風險評價和控制策劃的作用、職責和權限；

 2）開展辨識與評價工作的步驟；

 3）評價前的準備工作；

 4）危害辨識；

 5）風險評價工作開展的范圍和方法；

 6）風險分級的準則以及不可接受的風險的判定準則；

 7）如何進行風險控制策劃；

 8）對風險評價結果及控制措施的定期評審。

 此外，程序中還應考慮企業(yè)在主客觀條件發(fā)生變更時的危害辨識和風險評價，主客觀條件下的變更包括：

 1）活動變更：如新、改、擴建項目活動，引入新的危險材料等。

 2）技術更改：安全科學技術的進步帶來風險控制技術的變更。

 3）管理變更：如法律法規(guī)的變更，組織機構和人員的變更等。

 對供貨方、承包方、來訪者、臨時工等對相關方的活動中產(chǎn)生的職業(yè)安全健康風險也應納入體系之內進行辨識、評價和控制。

 （2）危害辨識、風險評價及控制策劃的一般步驟

 危害辨識、風險評價和控制策劃可按照以下步驟進行。

 （3）危害辨識、風險評價方法的選擇

 化工企業(yè)在不同作業(yè)場所的危害特性以及風險大小表現(xiàn)出較大的差異，選擇合適的危害辨識和風險評價方法是實現(xiàn)風險控制的關鍵。

 對于作業(yè)活動較簡單、風險水平較低的場所，可以采用較為簡單的辨識評價方法，包括安全檢查表、訪談、工作任務分析法，對以往監(jiān)測結果（可以是作業(yè)環(huán)境、設備或人等）及以往事故統(tǒng)計分析等方法。

 對于高風險或大型、工藝復雜的設備設施，在進行危害辨識和風險評價時宜采用系統(tǒng)風險分析及評價方法，結合化工企業(yè)的實際。常見的危害辨識評價方法有安全檢查表、故障類型影響分析、矩陣法、作業(yè)條件危險性評價法、事故樹、危險可操作性研究（HAZOP）等方法。

 無論哪種風險評價方法都有其特定的適用范圍和應用對象，企業(yè)在進行危害辨識與風險評價時應選擇一種合適的風險評價方法為主，輔之以其他評價方法，以起到相互補充和印證的作用。

 （4）危害辨識與風險評價的實施

 1）評價人員的培訓

 危害辨識、風險評價工作可在咨詢機構的幫助下完成，也可在企業(yè)內挑選適當人員來進行，并在實施前由專業(yè)人員進行指導和培訓，并制定企業(yè)開展危害辨識、風險評價的程序和指南，接受培訓的人員要盡可能由一些熟悉本企業(yè)生產(chǎn)工藝、設備管理或安全管理人員組成評審小組。

 2）制定評價指南

 制訂本企業(yè)危險辨識、風險評價實施指南是確保危害辨識和風險評價工作質量的重要環(huán)節(jié)，在實施指南中應指出危害辨識、風險評價方法、工作步驟、實例和風險分級的準則等。

 評價小組應充分納入現(xiàn)場員工的參與，對規(guī)模較大，風險較高的活動或場所評價活動可以班組為單位進行。

 3）危害辨識

 （a）資料收集

 危害識別過程涉及生產(chǎn)過程中所有的人員、所有的設備及物料以及所有的作業(yè)活動，包括承包方的活動，應在危害辨識開始前進行相關資料的收集和整理，化工企業(yè)一般生產(chǎn)現(xiàn)場應考慮的問題包括：

 a）作業(yè)活動的清單；

 b）承包方及供貨方清單；

 c）有哪些化學反應，其主要的危險特性，工藝參數(shù)情況，包括溫度、壓力、流程、流量等主要特征；

 d）有害作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測數(shù)據(jù)，近幾年來員工健康體檢結果檔案；

 e）現(xiàn)場主要的危險化學品，其物質安全數(shù)據(jù)卡（MSDS）或主要危險特性資料；

 f）以往現(xiàn)場出現(xiàn)的事故、險肇事件、違章情況的統(tǒng)計情況；

 g）危險及有毒有害作業(yè)活動情況，對員工持證上崗的要求及執(zhí)行情況；

 h）現(xiàn)場有哪些主要的關鍵設備，有關的使用說明書及操作規(guī)程。

 （b）編制危害調查表和危害提示表

 提供統(tǒng)一的危害辨識表格，便于對危害辨識的結果進行比較、歸類和統(tǒng)計，表一是危害調查表的實例：



 例表一：

 OSH危害調查表



 編號 部門_____________ 填表人____________ 填表日期______________

 序號 作業(yè)活動 危險因素 可能導致的事故 涉及相關方 現(xiàn)有控制措施







 可以結合本企業(yè)的實際，由評價組事前編制一份有一定針對性的危害提示表，以便一線員工快速、全面地認識作業(yè)活動中的職業(yè)安全健康危害，危害提示表見表二。



 例表二：危害提示表



 您所在的崗位是否存在以下危害？

 o 在平地上滑倒/跌倒；?o 人員從高處墜落；?o 工具、材料等從高處墜落；?o 頭上空間不足；?o 與手工提升/搬運工具、材料等有關的危害；o 與裝配、試車、運行、維護、改型、檢修和拆卸有關的機械、設備的危害；?o 車輛危害，包括場地運輸和公路運輸；?o 火災與爆炸；?o 可吸入的化學物質；o 可能傷害眼睛的物質或試劑；? o 通過皮膚接觸和吸收而造成傷害的物質；?o 由于攝入引起傷害的物質(如通過口腔進入人體)；o 有害能量(如：電、輻射、噪聲、振動)；?o 經(jīng)常性的重復動作造成的與工作相關的損傷；o 不良的熱環(huán)境，如過熱；?o 照明度不足；?o 場地/地面易滑和不平；?o 護欄不足；?o 承包方活動的危害。?



 上面所列的提示內容并不全面，企業(yè)必須根據(jù)其業(yè)務活動的性質和工作場地的特點進行修改和完善。

 （c）危害辨識實施過程

 危害辨識評價的實施應在一個經(jīng)過培訓的專業(yè)小組指導下進行，可以將表格下發(fā)到班組或車間，充分組織一線員工參與危害辨識的過程，可通過員工訪談、現(xiàn)場觀察與檢測或者使用現(xiàn)有的安全檢查表等形式。對于關鍵的生產(chǎn)設備和裝置以及復雜的作業(yè)活動，還應采用系統(tǒng)安全方法進行深入細致的分析。

 化工企業(yè)應重點針對導致以下主要的事故類型的活動展開危害辨識過程：

 a） 火災；

 b） 爆炸；

 c） 中毒；

 d） 觸電；

 e） 職業(yè)??；

 f） 雷擊、地震、洪澇等自然災害；

 g） 機械傷害；

 h） 腐蝕。

 4）風險評價

 企業(yè)可參見《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范－實施指南》附錄1-1.5.2中所提供的方法進行評價和分級，但應注意根據(jù)作業(yè)場所的實際風險大小和復雜情況，運用不同的風險評價方法，對于以下情況的出現(xiàn)，評價小組也可以按照實際經(jīng)驗進行風險大小的判定和分級：

 （a）不符合法律、法規(guī)和其他要求的；

 （b）相關方有合理抱怨和要求的；

 （c）曾經(jīng)發(fā)生過事故，且未有采取有效防范、控制措施的；

 （d）直接觀察到可能導致事故的危險，且無適當控制措施的。

 當出現(xiàn)以上情況時，可直接確定為企業(yè)不可接受的風險。

 5）進行匯總評價

 最后由評價小組統(tǒng)一評價的深度和精度，形成客觀、真實和完整的辨識評價結果，并在此基礎上形成危害清單、風險清單和不可接受的風險清單。

 （5）風險控制策劃

 風險控制的策劃一般應考慮三個方面的問題：

 1）風險控制措施選擇的優(yōu)先原則

 用人單位針對風險評價的結果采取風險控制措施，尤其對不可接受的風險的控制，風險控制措施的選擇一般包括技術措施和管理措施。其優(yōu)先順序可參照以下原則：

 （a）如果可能，完全消除危害，如用安全無害物質替代危險或有害物質。

 （b）如果不可能消除，應努力降低風險，如使用低壓電器，低毒阻燃性物料等替代高毒易燃物料。

 （c）將危害進行隔離，如通過局部排風系統(tǒng)把人工呼吸區(qū)的有毒蒸汽抽走。

 （d）采取工程技術措施，如遠距離操作，緊急切斷裝置，防爆墻等。

 （e）管理措施，包括制定和完善管理措施。堅持管理措施，制定落實應急系統(tǒng)，加強員工教育，使員工熟知崗位上存在的職業(yè)安全健康維護及預防措施，遇到緊急情況所應采取的對策。

 （f）在無其他措施時，可采用準備個體防護用品作為暫時性控制措施，但應注意個體防護用品不能消除和降低風險。

 2）風險的分級控制原則

 根據(jù)風險評價的結果，實施分級管理，所采取的措施緊迫性取決于風險的大?。ㄔ斠姟堵殬I(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范－實施指南》附錄1-表1.4）



 表：風險等級與控制策劃的關系

 風險水平 風險控制計劃

 不需評審即可接受的風險 無須采取措施且不必保留文件記錄

 有條件接受的風險 通過評審決定是否需要另外的控制措施，如需要，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施。同時，需要通過監(jiān)測來確?？刂拼胧┑靡跃S持。

 不希望有的風險 應努力降低風險，但應仔細測定并限定預防成本，并應在規(guī)定時間期限內實施風險減少措施。在該風險與嚴重事故后果相關的場合，必須進行進一步的評價以更準確地確定該事故后果發(fā)生的可能性，以確定是否需要改進控制措施。

 不可接受的風險 直至風險降低后才能開始工作。為降低風險有時必須配給大量資源。當風險涉及正在進行中的工作時，就應采取應急措施。



 3）風險控制的協(xié)調性原則

 采取風險控制措施的目的是將各類風險降低或控制在可接受的水平，在職業(yè)安全健康管理體系中通過多種管理要素的協(xié)調配合來實現(xiàn)，一般情況下，風險的控制通常有兩條主要的控制途徑：

 （a）工程技術措施：在管理體系中需要通過建立目標和實現(xiàn)目標的管理方案來實現(xiàn)（4.3.3;4.3.4）；

 （b）管理措施：在管理體系中主要是通過制訂運行控制程序和應急方案與響應等管理措施來實現(xiàn)(4.4.6;4.4.7)。

 不可接受風險的控制措施至少要采取其中一條主要途徑進行管理，有時為滿足風險控制充分有效性的要求，在風險控制過程策劃時要同時采取上述兩條途徑，并通過體系中各種實施及監(jiān)控要素進行協(xié)調管理。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.3.1要素要求。

 2．法律法規(guī)及其他要求

 為確?；て髽I(yè)遵守有關的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求，企業(yè)應獲取國家、企業(yè)和地方相關的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求，確認其適用性，并將其傳達到有關員工和相關方。

 企業(yè)需遵守的法律法規(guī)包括國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方法律法規(guī)，國家標準、企業(yè)標準及地方性標準也是法律法規(guī)的范疇，此外，各級管理部門的公文、民間企業(yè)協(xié)會的規(guī)范、標準等屬于其他要求的范疇。

 （1）程序編制要求

 職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求管理程序中應說明以下主要問題：

 1）有關部門在法律法規(guī)的獲取、識別、傳達及更新中的職責；

 2）法律法規(guī)獲取途徑；

 3）對法律法規(guī)的適用性確認；

 4）法律法規(guī)的傳達和交流；

 5）對法律法規(guī)的適用性的定期評審和更新。

 （2）職業(yè)安全健康法律法規(guī)的獲取

 化工企業(yè)獲取相關法律法規(guī)的渠道可通過公共網(wǎng)站、政府部門、事業(yè)單位職業(yè)安全健康公共服務機構、圖書館、雜志、商業(yè)法規(guī)數(shù)據(jù)庫等獲得。企業(yè)應與政府各相關部門主動建立聯(lián)系，以定期獲取和更新法規(guī)要求。與職業(yè)安全健康工作相關的部門主要有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、消防部門、衛(wèi)生部門、技術監(jiān)督部門、勞動和社會保障部門以及工會等。

 （3）適用性的確認

 化工企業(yè)應結合自身的實際確認所獲取的職業(yè)安全健康法規(guī)是否適用于本單位。確定的依據(jù)是：

 1）企業(yè)的管理現(xiàn)狀；

 2）化工企業(yè)作業(yè)活動的特點；

 3）現(xiàn)役的工藝、設備和設施；

 4）現(xiàn)場使用及存在的危險物品；

 5）現(xiàn)場作業(yè)人員的情況等。

 對于適用于本單位的職業(yè)安全健康法規(guī)要求，應進一步確認所適用的內容（有的可能僅有部分適用）、適用的部門或崗位，并建立適用性法律法規(guī)及其他要求的臺帳。

 （4）傳達與更新

 對適用于職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求的對象進行傳達，可通過培訓信息交流或分發(fā)學習材料等方式進行。

 針對相關職業(yè)安全健康法規(guī)的變更，或新法規(guī)的發(fā)布，企業(yè)要定期進行獲取和收集，并及時進行更新，確保企業(yè)遵守相關的要求。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.3.2要素要求。

 3．職業(yè)安全健康目標和管理方案

 （1）目標

 職業(yè)安全健康目標為職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進提供績效評價的依據(jù)?；て髽I(yè)應根據(jù)其自身的職業(yè)安全健康風險、法律法規(guī)要求和持續(xù)改進承諾制定職業(yè)安全健康目標，職業(yè)安全健康目標應形成文件，并針對有關職能和層次進行細化和分解。

 1）職業(yè)安全健康目標的表達與實例

 職業(yè)安全健康目標是企業(yè)在職業(yè)安全健康績效方面自身確定要達到的目的，職業(yè)安全健康目標可由三類關鍵詞引導：

 （a）增加/提高/減少/降低，如：

 a）減少作業(yè)場所粉塵引入的職業(yè)病危害；

 b) 提高員工防護用品的穿戴率；

 c）提高員工持證上崗率；

 d）減少員工在有害作業(yè)環(huán)境的暴露時間。

 （b）引入/消除，如：

 a）停止某設備、工藝或危險物品在作業(yè)環(huán)境中的使用；

 b）停止作業(yè)環(huán)境中手動沖床的使用；

 c）引入CO的泄漏報警系統(tǒng)。

 （c）維護/繼續(xù)，如：

 a）保持特殊工種的有效持證上崗率100%；

 b）繼續(xù)保持有害作業(yè)抽樣檢查合格率80%。

 2）職業(yè)安全健康目標制定要求

 企業(yè)在制定職業(yè)安全健康目標時應重點考慮的因素包括：

 （a）危害辨識、風險評價的結果。應針對不可接受的風險，考慮制定目標，消除減少或控制風險；

 （b）有關職業(yè)安全健康法律法規(guī)要求。對職業(yè)安全健康危害控制未達到法規(guī)要求的，考慮建立目標降低風險；

 （c）職業(yè)安全健康方針的承諾。職業(yè)安全健康方針中提出的承諾和控制的重點問題，應結合管理制定相應的目標；

 （d）財務、經(jīng)營和生產(chǎn)階段與條件要求。

 目標的制定應針對用人單位相關職能和層次，進行層層分解，建立本企業(yè)自上而下的時時管理體系。

 3）目標的量化

 用人單位制定的目標要盡可能地量化，以便監(jiān)測與測量，量化的要求視具體情況而定，下面幾種情況和列舉實例可供參考。

 （a）對增減型的目標應給定具體數(shù)字（如減少車間粉塵濃度10%）及實現(xiàn)目標日期。

 實例：到2003年12月，將所有車間粉塵濃度減少10%。

 （b）對于引入/消除型目標應指定完成日期。

 實例：到2003年10月前將所有易燃易爆場所中防爆電器進行更換。

 （c）對于維持和繼續(xù)性的目標，應指明目前的水準。

 實例：保持作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)控設備完好率100%。

 4）目標的實施與監(jiān)測

 目標的實施應有一套針對性的管理方案，管理方案中應落實實現(xiàn)目標的職責、權限、方法、時間表以及資源的配置，還要明確反映目標實現(xiàn)情況的結果指示參數(shù)。

 對于可測量的目標，可以通過具體的數(shù)字變化來反映績效的改變和目標的實現(xiàn)。對于難以測量的目標，則應建立評價這些目標實現(xiàn)的各種結果指示參數(shù)，并通過參數(shù)的完成來確定目標是否實現(xiàn)。

 實例：降低作業(yè)場所內交通事故的發(fā)生率。

 可用的結果指示參數(shù)：

 （a）作業(yè)環(huán)境與布局符合有關的法規(guī)要求；

 （b）機動車駕駛人員持證上崗；

 （c）員工抱怨次數(shù)明顯減少；

 （d）未遂事故及交通事故明顯減少。

 在監(jiān)測目標實現(xiàn)情況時，應對上述指示參數(shù)進行綜合考慮，不可以單一使用事故指標來評價目標是否實現(xiàn)，因為事故的發(fā)生具有偶然性，有時會由于統(tǒng)計上的原因或現(xiàn)場作業(yè)活動的減少而導致這些數(shù)據(jù)的下降，不能反映管理績效的實際改變情況。

 5）目標實現(xiàn)的評審

 對目標實現(xiàn)的評審應考慮以下幾個基本問題：

 （a）目標已實現(xiàn)

 應評審實現(xiàn)目標的計劃是否實施，目標的實現(xiàn)是否與計劃相關，如果不相關，則應分析實現(xiàn)目標的真正原因。如果相關，則要考慮如何保持實現(xiàn)的水準。

 （ｂ）目標未實現(xiàn)

 應檢查計劃是否實施，如果未實施，原因是什么，是否應繼續(xù)實施；如果計劃已實施，則應檢查目標未實現(xiàn)的原因，并修訂計劃，調整實現(xiàn)目標的管理方案。

 用人單位還應該注意考慮目標與計劃的投資效果，因為并非所有的計劃要素對計劃的成功都發(fā)揮作用，因此評審過程中除應考慮上述兩個基本因素外，也應同時考慮目標的制定是否合理，包括實現(xiàn)的可行性和實現(xiàn)的必要性。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.3.3要素要求

 （2）管理方案

 對于職業(yè)安全健康目標的實現(xiàn)，應制定出相應的管理方案，各層次職業(yè)安全健康目標所對應的管理方案應針對具體的風險狀況和現(xiàn)有資源配置的能力。

 例表三是管理方案設計的例子。

 管理方案的內容主要應包括實現(xiàn)目標的：

 1）相應部門的職責和權限；

 2）時間進度與安排；

 3）資金預算與安排；



 例表三 管理方案實例：生產(chǎn)區(qū)噪聲治理管理方案 編號：

 重大風險項目：生產(chǎn)區(qū)噪聲引起的職業(yè)性耳聾

 二、管理現(xiàn)狀：（1） 生產(chǎn)區(qū)的噪聲8小時平均噪聲值為90dB；（2） 現(xiàn)場工人護耳器的佩戴率為20%；（3）健康體檢結果表明每年該區(qū)域均有新的職業(yè)性耳聾患者出現(xiàn)。

 目標：一年內將生產(chǎn)區(qū)護耳器的使用率從現(xiàn)在的20%提高到100%

 計劃內容 責任部門 責任人 啟動時間 完成時間 經(jīng)費預算

 （1）給所有現(xiàn)場員工提供合適的護耳器 采購部門 2001年1月- 2001年4月

 （2）對員工進行相關知識的培訓 培訓部門 2001年5月中旬-5月下旬

 （3）定期檢查佩戴護耳器的情況 安全部門 每周例行監(jiān)測和檢查

 （4）定期對護耳器進行維護和更換 安全部門 從2001年1月起每半年更換一次

 審核人 日期 審批人 日期

 計劃實施 完成時間 計劃評審

 計劃(1) a.定點采購充足的護耳器

 b.就護耳器的適配性與員工進行協(xié)商

 c.與安全部門就護耳器的佩戴情況進行交流

 計劃(2) a.將此培訓納入培訓計劃

 b.落實培訓內容、資源

 c.對培訓的效果實施考核

 計劃(3) a.落實專人進行現(xiàn)場例行監(jiān)測和檢查

 b.對發(fā)現(xiàn)的問題進行及時的糾正和預防

 c.對糾正措施的有效性進行評估

 計劃(4) a.要求員工每天進行維護

 b.派專人每半年進行護耳器的更換

 目標完成情況： 簽字 日期



 4）風險控制措施的實施方案。

 在管理方案的實施過程中，由于作業(yè)活動中產(chǎn)生的變更因素，影響管理方案的活動和適應性的改變，此時應對管理方案進行及時的評價，并針對這些變更作出相應的更新。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.3.4要素要求。

 4．運行控制

 化工企業(yè)應通過對作業(yè)活動及過程所存在的職業(yè)安全健康風險進行文件化的管理，以達到對職業(yè)安全健康風險的有效防范和控制，并滿足職業(yè)安全健康管理有關法律法規(guī)的要求。

 （1）運行控制的策劃

 化工企業(yè)職業(yè)安全健康風險的復雜性決定了其需要開展多方面的運行控制活動，企業(yè)在策劃運行控制活動時，應考慮的因素主要包括：

 1）通過危害辨識、風險評價所確立的不可接受的風險；

 2）有關的法律法規(guī)的要求；

 3）職業(yè)安全健康方針和目標的要求；

 4）相關方的活動、貨物和服務；

 5）設計管理活動。

 （2）運行控制的范圍

 化工企業(yè)結合自身職業(yè)安全健康風險的特點，應建立和保持以下方面的運行控制：

 1）危險作業(yè)活動的管理

 包括高處作業(yè)、有限空間作業(yè)、機械作業(yè) 、高壓電作業(yè)、動火作業(yè)、破土作業(yè)、氣瓶充裝作業(yè)、接觸有毒、有害及腐蝕性或放射性物質的作業(yè)等。

 2）危險物品的管理

 存在于化工企業(yè)作業(yè)活動中的常見危險物品主要有易燃易爆品、有毒有害物品、腐蝕物品、放射品等。

 3）變更活動管理

 主要包括：

 （a）工藝和技術的變更，如：

 a）生產(chǎn)裝備的新建、改建和擴建；

 b）工藝流程，生產(chǎn)方案的變化；

 c）工藝參數(shù)的修訂；

 d）工藝技術改進引起的變化；

 e）原料、產(chǎn)品及化學藥劑性質的變化；

 f）工藝操作規(guī)程大機組設備操作規(guī)程的改變；

 g）電力及公用介質的變化。

 （b）設備、機械、設施變更，如：

 a）設備設施的更新、改造；

 b）設備材料的代用；

 c）更換與原設備材質、結構、型號、處理能力不同的設備；

 d）臨時的配管和接頭；

 e）新增加的設備、容器或儲罐；

 （c）管理變更，主要包括：

 a）法律法規(guī)及技術標準的變更；

 b）工作程序的變更；

 c）職業(yè)安全健康管理體系的變更；

 d）組織機構及人員的變化。

 4）有害作業(yè)的管理

 化工企業(yè)作業(yè)活動中常見的職業(yè)有害因素主要有：有毒物質、粉塵、噪聲、振動、電離輻射、高溫、電能、酸堿、機械危害等。

 5）危險設備的管理

 危險設備主要指現(xiàn)役生產(chǎn)裝置及各類機械、電動設備。主要包括：

 （a）壓力容器、壓力管道。如壓力鍋爐、帶壓反應釜等；

 （b）電力設備設施；

 （c）信號報警設施與聯(lián)鎖保護系統(tǒng)；

 （d）起重機械；

 （e）普通機械設備、機床、木工機械、運輸車輛、電動工具等。

 6）人員管理

 （a）特種作業(yè)人員的管理?；て髽I(yè)中主要的特種作業(yè)人員有：從事危險物品作業(yè)、電工作業(yè)、金屬焊接切割作業(yè)、起重機械（含電梯）作業(yè)、企業(yè)內機動車輛駕駛作業(yè)、登高架設作業(yè)、鍋爐作業(yè)（含水質化驗）、壓力容器操作、制冷作業(yè)、爆破作業(yè)等作業(yè)人員；

 （b）相關方的管理，主要指在企業(yè)作業(yè)場所內活動的承包方、供貨方、來訪者；

 （c）女工及未成年工的管理。

 7）勞動安全衛(wèi)生設備及設施的管理

 勞動安全衛(wèi)生設施一般指預防和控制職業(yè)安全健康風險的設備及裝置，一般包括：

 （a）通風、排毒、除塵設施；

 （b）防火、防爆、泄壓裝置及設施；

 （c）防雷、防靜電裝置；

 （d）吸聲、消聲、隔聲措施；

 （e）防腐、防泄漏裝置；

 （f）水沖洗、中和池、洗眼器；

 （g）作業(yè)環(huán)境監(jiān)測儀器；

 （h）防機械傷害裝置。

 勞動防護設備還包括為危險有害作業(yè)崗位人員配備的個人防護器材，主要包括：

 （a）頭部防護類：包括各種材料制作的安全帽等；

 （b）呼吸器官防護類：包括過濾式防毒面具、濾毒罐（盒）、防塵口罩、長管面具等；

 （c）眼、面防護類：包括電焊面罩、護眼鏡等；

 （d）聽覺器官防護類：包括用各種材料制作的防噪聲護具等；

 （e）防護服類：包括防靜電工作服、防酸堿工作服、防水工作服、阻燃防護服等；

 （f）手足防護類：包括絕緣、耐油、耐酸三種手套，絕緣、耐油、耐酸三種靴。用各種材料制作的低電壓絕緣鞋、耐油鞋、防靜電鞋、導電鞋、安全鞋等；

 （g）防墜落類：包括安全帶、安全網(wǎng)、安全繩等。

 8）消防管理

 包括消防組織機構、人員，各類消防設備的采購、定點發(fā)放、維護與管理等。

 （3）運行控制的要求

 運行控制應針對用人單位的重大職業(yè)安全健康風險以及職業(yè)安全健康方針及目標的要求，并結合企業(yè)管理的有關規(guī)定，建立文件化的管理程序，并要求在程序中規(guī)定運行標準，確保危險作業(yè)活動在受控條件下進行。下面是一些常見的運行控制的例子：

 1）危險作業(yè)管理

 企業(yè)應制定出開展各類危險作業(yè)活動的管理規(guī)定、規(guī)章或作業(yè)指導書，并明確作業(yè)中安全健康管理的要求。

 （a）動火作業(yè)：實行動火作業(yè)制度。動火作業(yè)應持證上崗，現(xiàn)場應有監(jiān)護人員及監(jiān)管人員，明確動火前的準備工作（如清洗、吹掃、置換、取樣分析等），落實各項安全措施要求。

 （b）電氣設備檢修作業(yè)：電氣設備檢修作業(yè)應實行作業(yè)許可制度。應停電作業(yè)，在相關電氣設備和線路的斷電開關或閘刀上加貼告示，現(xiàn)場安排人員監(jiān)護和必要的安全措施，檢修作業(yè)完成后，經(jīng)主管部門批準方可送電。

 （c）高處作業(yè)：實行作業(yè)許可制度。明確在高處作業(yè)人員應佩戴的勞動防護用品的要求，對于特殊情況和條件的高處作業(yè)的實施要求。

 （d）有限空間作業(yè)：進入設備或管道等有限空間時，應實行許可證制度和審批制度。作業(yè)實施前就應進行有限空間的成分采樣分析，落實有關安全措施要求，并實行現(xiàn)場監(jiān)護監(jiān)管。

 （e）起重吊裝作業(yè)：實行指揮人員、司索人員和起重作業(yè)人員持證上崗制度。必要時制定吊裝方案或安全技術措施。

 （f）高壓電作業(yè)：實行高壓電作業(yè)許可證制度，作業(yè)人員應做到持證上崗。

 （g）破土作業(yè)：對于破土作業(yè)場所內進行開挖，掘進，鉆孔，打樁，爆破等破土作業(yè)活動，應實行作業(yè)許可制度，制定施工安全措施方案，并經(jīng)過監(jiān)管部門的簽字確認。

 （h）放射作業(yè)：從事放射作業(yè)的人員應實行許可證制度以及培訓和審批制度，定期進行體檢。放射性同位素設備的拆除、安裝、鉛罐活門的開啟、關閉均應有專人負責，建立嚴格的領取、歸還制度。在裝有放射性同位素的生產(chǎn)基地和施工用地，應建立一定范圍的保護區(qū)，設置醒目的警示標識等。

 2）危險物品的管理

 從事危險化學品生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、運輸、使用、處置活動的人員必須經(jīng)過考核合格上崗。

 生產(chǎn)、儲存、使用危險化學品時，應當根據(jù)化學危險物品的種類、性能設置相應的通風、防火、防爆、防毒、監(jiān)測、報警、降溫、防潮、避雷、防靜電、隔離操作等安全設施，制定和遵守安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程，配置必要的安全防護用具。

 生產(chǎn)、儲存、使用劇毒化學品的化工企業(yè)，應當每年對本單位進行一次安全評價，生產(chǎn)、儲存、使用其他危險化學品的化工企業(yè)則應每兩年進行一次安全評價。

 危險物品必須儲存在專用倉庫、專用場地或專用儲存室（柜）內，設專人管理，倉庫應當符合安全、防火規(guī)定。根據(jù)物品的種類和性質，設置相應的通風、防火、防爆、防毒、監(jiān)測、報警、降溫、防潮、避雷、防靜電、隔離操作等安全設施。

 生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫不得與員工宿舍在同一建筑物內，并應當與員工宿舍保持安全距離。

 運輸裝卸危險物品時應輕拿輕放，防止撞擊、拖拉和傾倒。

 應針對化工企業(yè)生產(chǎn)的特點，對危險物品的采購、運輸、裝卸、生產(chǎn)、使用、儲存、銷售、處置等環(huán)節(jié)，按國家及企業(yè)的有關規(guī)定，明確控制要求，設置專門的機構和人員，建立專門的安全生產(chǎn)管理制度，采取可靠的安全措施，并進行定期的監(jiān)督管理。

 對于長期地或者臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或者儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設施）應按照重大危險源的管理要求，進行建檔、定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應急預案，告知員工和相關方在緊急情況下應當采取的措施。

 3）變更管理

 建立變更申請和審批制度，進行變更前的危害辨識和風險評價，編制變更項目實施方案。明確項目內容、責任人員和控制要求。必要時，制定變更情況下的應急預案，指派現(xiàn)場監(jiān)護人員，主管部門應安排監(jiān)管人員。變更項目應按照國家、企業(yè)或上級部門的要求進行驗收，確保變更符合預定的要求。

 4）有害作業(yè)的管理

 建立有害作業(yè)崗位人員臺帳和健康監(jiān)護制度，按法律法規(guī)或有關要求為有害作業(yè)人員配備必須的防護用品。定期進行有害作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測。向員工提供產(chǎn)生職業(yè)安全健康危害的設備、危險物品、放射性同位素以及含放射性物質的原材料的中文說明書，說明書中應載明與職業(yè)危害相關事項的職業(yè)安全健康防護、應急救援措施，并在醒目位置標明警示標識和中文警示說明。

 對于發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病或者疑似職業(yè)病的，企業(yè)應做出診斷治療和處理的有關規(guī)定。

 5）設備的管理

 （a）大型機組和關鍵裝置的管理

 應按照國家或企業(yè)有關的安全規(guī)范、標準、規(guī)定和制度，制定和完善各類設備的安全管理制度、安全操作規(guī)程，實行設備定期維護和保養(yǎng)、定期監(jiān)督檢查，用人單位應明確設備責任人、責任部門。

 （b）壓力管道、壓力容器的管理

 企業(yè)應建立壓力容器、管道臺帳，定期抽檢應急措施等管理制度，定期進行維護保養(yǎng)。按照國家有關規(guī)定要求，申請相應的驗收檢驗和定期檢驗，落實壓力容器、壓力管道的監(jiān)控、檢測、處理和更新的責任。壓力容器及管道作業(yè)人員應持證上崗。

 （c）電力設施的管理

 應嚴格按照國家及企業(yè)的有關規(guī)定，制定電氣設備操作規(guī)程、規(guī)章制度、工作票、工作許可證、工作監(jiān)護、工作間斷、轉移和終結制度。防爆場所的電氣設備應符合相應的防爆等級，操作人員應持證上崗，對電力系統(tǒng)的技術環(huán)節(jié)采取適當?shù)陌踩胧?，防止操作過程中引起突發(fā)性的事故發(fā)生。

 （d）起重機械設備的管理

 應按照國家及企業(yè)有關規(guī)定制定本企業(yè)的有關規(guī)程和規(guī)章制度，起重機械設備的有關證件齊全，作業(yè)人員應持證上崗。

 應建立起重機械設備的安全技術檔案，按規(guī)定進行各類檢查檢驗（年度檢查、月度檢查及日常檢查等），發(fā)現(xiàn)隱患及時處理。

 （e）普通機械設備和電動工具的管理

 普通機械設備和電動工具在投入使用前應進行審核和驗收，合格后方可投入使用。應建立各類電動設備和機械設備的操作規(guī)程和規(guī)章制度，定期進行大修、檢查、維護和保養(yǎng)，并組織開展監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)隱患及時處理。

 （f）廠內機動車輛

 應制定機動車輛管理制度，建立安全技術管理檔案，確保廠內機動車輛符合安全技術標準，并按國家及行業(yè)的有關要求定期進行檢驗。

 6）相關方的管理

 （a）供貨方的管理

 化工企業(yè)應建立供貨方管理制度，對供貨方實行資格認定和評價，定期對供貨方的職業(yè)安全健康績效進行評估，對于不符合要求的供貨方進行淘汰。

 企業(yè)采購部門和主管部門應與供貨方簽訂安全協(xié)定，落實采購責任，嚴格驗收手續(xù)，實行責任追究，確保供貨方提供的產(chǎn)品、服務、貨物符合企業(yè)的職業(yè)安全健康要求。供貨方提供材料及設備時應包括同時提供以下技術文件：

 a）設備的制造許可證、產(chǎn)品合格證、使用說明書、防爆設備生產(chǎn)許可證、計量器具生產(chǎn)許可證；

 b）危險物品的安全技術說明書等。

 （b）承包方的管理

 企業(yè)應把對承包方的管理作為運行控制的重要環(huán)節(jié)，建立管理程序，在程序中明確以下方面的管理要求：

 a）承包方的選擇準則

 包括承包方所具有的資格、人員素質、管理能力、業(yè)績等方面的考查，不得將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應資質的單位或個人。

 b）簽訂安全協(xié)議

 在安全協(xié)議中對以下內容作出規(guī)定：承包方應遵守企業(yè)職業(yè)安全健康管理程序及要求、承包作業(yè)過程中使用的設備要求、人員要求、項目實施要求以及分包、轉包的事故責任等。

 c）開展培訓與安全技術交底

 應對承包方進行入廠前的教育，使承包方了解企業(yè)現(xiàn)場的工藝裝置、工程項目有關概況所存在的職業(yè)安全健康危害、防范措施和應急措施。針對具體的作業(yè)活動，主管部門的責任人員應對承包方現(xiàn)場作業(yè)進行安全技術交底。

 d）對承包方的監(jiān)督

 企業(yè)負責承包方的管理部門和負責人應對承包方的職業(yè)安全健康績效進行定期和不定期的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題應及時糾正和制止。

 e）應急處理

 承包方應針對現(xiàn)場可能發(fā)生的緊急情況建立應急預案，開展應急演習與培訓，確保承包方對現(xiàn)場重要的裝置設備、主要儀表的位置、易燃易爆、有毒有害物料的放空點，采樣點以及有關的防護、控制處理方法等有充分的了解。

 f）事故報告

 承包方應向企業(yè)安全健康主管部門及有關部門報告所有與承包方現(xiàn)場工作有關的事故和未遂事件的情況。

 g）對承包方企業(yè)的評估與考核

 應建立對承包方的業(yè)績考核制度。對承包方實施工作過程中的職業(yè)安全健康績效進行綜合評價，提出評價處理意見或改進措施，督促承包方職業(yè)安全健康工作的持續(xù)改進。評估記錄應妥善保管，作為今后選擇承包方的重要依據(jù)。

 7）勞動防護用品的管理

 企業(yè)應為員工提供符合國家及企業(yè)有關規(guī)定的勞動防護用品，并建立防護用品的管理制度，規(guī)范企業(yè)對勞動防護用品的采購、驗收、保管、發(fā)放、使用、更換、報廢等行為。

 企業(yè)采購符合國家規(guī)定的勞動防護用品。特種勞動防護用品應實施定點采購，并確保生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證和安全鑒定證三證齊全，并教育員工按照勞動防護用品使用細則正確穿戴和使用，應定期進行維護和更換，責任部門要進行穿戴情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)不符合項應及時整改。

 8）消防管理

 應按照國家及企業(yè)有關規(guī)定建立企業(yè)的防火管理制度，落實消防組織機構與人員職責。對防火部位，尤其是重點防火部位要配置符合國家及企業(yè)有關規(guī)定的滅火器材，確定防火責任，建立防火檔案，制定滅火預案，組織員工進行消防演習和培訓，定期開展防火大檢查。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.4.6要素要求。

 5．應急預案與響應

 化工企業(yè)在生產(chǎn)、儲藏和服務過程中可能發(fā)生突發(fā)性事件和緊急情況，為了減少災害的結果和范圍，應制定可靠的防范措施和應急預案，應建立預案和響應管理程序。

 （1）應急預案與響應管理程序的編制要求

 程序中應明確以下管理要點：

 1）有關部門在應急期間的管理職責；

 2）需采取應急措施的情況；

 3）應急準備；

 4）應急預案的編制和要求；

 5）應急響應；

 6）應急計劃與程序的演習與檢驗；

 7）應急計劃與程序的評審與修訂。

 （2）確定需要制定應急預案的情況

 化工企業(yè)需要制定應急預案和響應計劃的緊急情況一般包括：

 1）火災事故；

 2）爆炸和爆燃事故；

 3）危險化學品的泄漏；

 4）食物中毒；

 5）臺風、地震、洪水等自然災害；

 6）設備事故；

 7）電氣事故；

 8）化學物質傷害事故；

 9）熱傷害事故。

 （3）應急預案的編制

 應急預案是針對具體突發(fā)性事件可能造成進一步后果的有效防范，企業(yè)應確定重點防范對象和部位，制訂詳細的應急預案，應急預案編制時一般要求考慮以下幾個方面的問題：

 1）確定應急機構與職責

 應急機構主要包括應急指揮系統(tǒng)、醫(yī)療機構、各級應急崗位和有關職能部門（包括職業(yè)安全健康管理部門、設備管理部門、工程管理部門、生產(chǎn)部門、物資供應部門、技術管理部門等）對各級人員和各級部門的職責形成文件，考慮本企業(yè)、本區(qū)域以外能提供援助的有關機構；

 2）報警與求援

 有關部門及企業(yè)內外部機構的聯(lián)絡和報告的方式、救援方式以及解除警報的程序；

 3）生產(chǎn)處理，處理突發(fā)性事故或險情的措施；

 4）災害撲救與控制；

 5）傷員搶救；

 6）警戒、疏散與交通管制；

 7）應急物資準備與供應，包括應急救援設施，如通訊設備、應急物資等，還要列出有關部門，如企業(yè)現(xiàn)場、武警、消防、衛(wèi)生、防疫等部門可用的應急設備等；

 8）救援；

 9）生產(chǎn)恢復；

 10）應急演練與人員培訓。

 （4）應急準備

 1）物資準備：針對某一事故或緊急情況所需的應急物資，包括通信設備和器材、安全檢測儀器、消防設施、器材及材料、個人防護、救護器材、照明設施、破拆工具及其它救災物資。

 2）應急資料準備：包括現(xiàn)場工藝流程圖及平面示意圖、現(xiàn)場作業(yè)人員崗位布置與名單、應急人員的聯(lián)絡方式和地址、生產(chǎn)現(xiàn)場承包方或供貨方人員名單、地方醫(yī)療、消防、公安等部門的電話、地址及其它聯(lián)系方式。

 3）人員準備：成立相關的應急機構并進行應急培訓，確保他們熟悉各自的應急職責和具備應急響應的能力。

 （5）應急演習與檢驗

 企業(yè)各崗位應針對應急預案定期組織演練，確保合格者上崗。演練應盡可能反映出真實的緊急情況，以檢驗應急預案、應急準備工作以及應急響應程序的有效性、充分性和適宜性。特別是事故或緊急情況發(fā)生之后，企業(yè)應開展對應急預案的檢驗和評估工作。

 檢驗和評估的內容一般包括：

 1）通信指揮系統(tǒng)能否正常進行；

 2）生產(chǎn)處理步驟是否安全有效；

 3）應急救援步驟是否安全有效；

 4）應急救援物資是否儲備充足，品種齊全，保管完好；

 5）應急救援設備是否處在完好備用狀態(tài)；

 6）應急救援人員對應急預案是否完全掌握，并清楚各自的職責，勝任其應急期間的工作。

 （6）應急預案與響應的評估與修訂

 企業(yè)應針對應急預案和響應計劃演習和實施過程中暴露的問題進行總結和評審，對演練程序、內容和方法進行及時的修訂，也應注意總結本單位及外單位的事故教訓，及時修訂相關的應急預案。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.4.7要素要求

 （四）評價

 1．績效監(jiān)測與測量

 化工企業(yè)以及各相關職能和層次應定期對職業(yè)安全健康管理體系的運行情況進行監(jiān)測和測量，建立績效監(jiān)測與測量管理程序，確定檢查的內容、方法、頻次和標準。

 （1）績效監(jiān)測與測量管理程序的編制要點

 程序包括的主要內容：

 1）相關部門與單位開展績效監(jiān)測與測量活動的職責；

 2）監(jiān)測與測量的內容、方法、頻次；

 3）監(jiān)測與測量的實施要求；

 4）對績效監(jiān)測與測量結果的處理；

 5）績效監(jiān)測與測量設備的校準與維護；

 6）監(jiān)測與測量結果的記錄。

 （2）安全檢查

 安全檢查是企業(yè)對其職業(yè)安全健康管理體系運行績效進行評價的重要手段，安全檢查主要包括以下四種類型：

 1）國家和上級部門進行的指令性檢查；

 2）常規(guī)的安全檢查，包括日常、定期、專業(yè)和不定期檢查；

 3）新建、改建、擴建項目安全衛(wèi)生"三同時"檢查；

 4）關鍵裝置和重點部位的檢查與監(jiān)控。

 （3）檢查的內容

 1）職業(yè)安全健康管理體系的運行情況及有效性；

 2）職業(yè)安全健康法律法規(guī)的執(zhí)行情況；

 3）企業(yè)各項規(guī)章制度和規(guī)定的執(zhí)行情況；

 4）職業(yè)安全健康目標及管理方案的實施情況；

 5）員工的職業(yè)安全健康意識與能力；

 6）作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測；

 7）對以往事故、事件、不符合以及違章情況的統(tǒng)計分析。

 企業(yè)及下屬單位應針對上述各項檢查確定檢查方法、步驟、范圍和所依據(jù)的準則與標準，并做好檢查記錄。對查出的問題或隱患要及時整改，并對整改結果進行復查和驗證，對檢查和處理的情況應當記錄在案。

 （4）安全監(jiān)督

 1）現(xiàn)場作業(yè)的監(jiān)督

 包括對現(xiàn)場危險物品作業(yè)、動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、破土作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、高處作業(yè)、臨時用電作業(yè)、放射作業(yè)和氣瓶充裝作業(yè)等危險作業(yè)活動的實施情況的監(jiān)督。

 2）對設備設施管理的安全監(jiān)督

 包括對廠內機動車輛、安全設備設施、關鍵裝置和要害部位、特種設備、普通機械設備的運行情況的定期監(jiān)督。

 3）危險物品管理的安全監(jiān)督

 包括對危險化學品、易燃易爆品、放射品等使用、儲存、處置等管理情況的監(jiān)督。

 （5）監(jiān)督檢查記錄

 職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測與測量記錄包括：

 1）各種職業(yè)安全健康檢查臺帳；

 2）職業(yè)安全健康設施運行記錄；

 3）職工體檢記錄；

 4）塵、毒、噪聲檢測記錄；

 5）關鍵裝置要害部位監(jiān)控記錄；

 6）事故違章等體系規(guī)定事故的統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)；

 7）監(jiān)測職業(yè)安全健康目標及管理方案實施情況的記錄；

 8）職業(yè)安全健康法律法規(guī)符合性評價的報告。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.5.1要素要求。

 2．事故、事件和不符合的調查處理

 化工企業(yè)應建立事故、事件和不符合調查處理管理程序，以確保企業(yè)能及時準確地調查、處理事故、事件和不符合，分析發(fā)生的原因，并制定出相應的糾正和預防措施。調查的結果應與職業(yè)安全健康管理委員會交流，安全健康委員會應提出合理的建議。調查的結果及安全健康委員會的建議應與負責糾正措施的人員交流，糾正措施作為管理評審的一項內容應在持續(xù)改進活動中予以考慮。

 （1）事故、事件和不符合調查處理管理程序編制要點

 1）事故、事件和不符合調查處理管理的職責，作用和權限的界定。

 2）不符合項的處理，包括：

 （a）不符合項的來源；

 （b）不符合項的原因調查；

 （c）不符合項的糾正與預防措施。

 3）事故處理

 （a）事故的報告、通報與上報；

 （b）事故應急；

 （c）事故調查分析；

 （d）事故處理；

 （e）事故調查報告；

 （f）事故后整改措施和復查。

 （2）不符合項的糾正與預防措施

 發(fā)現(xiàn)不符合項時，主管部門應開具書面的不符合報告，按程序規(guī)定進行調查，制定糾正與預防措施，實施措施交由負責糾正與預防措施的部門去完成，由主管單位進行驗證，確認其有效性。

 （3）事故的處理與預防

 1）事故報告與應急處置

 （a）事故上報

 微傷、輕傷、重傷事故發(fā)生后，應由負傷者或現(xiàn)場有關人員將事故發(fā)生的時間、地點、事故經(jīng)過及原因逐級上報相關職能部門和主管領導、單位責任人。

 發(fā)生死亡和重大死亡事故后，事故現(xiàn)場有關人員應立即逐級報告本企業(yè)安全管理部門、有關部門及企業(yè)主要負責人，同時按照國家有關規(guī)定立即如實報告負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門，不得隱瞞不報、謊報或者拖延不報，不得故意破壞事故現(xiàn)場、毀滅有關證據(jù)。

 （b）事故搶險

 發(fā)生有關人員傷亡或中毒事故時，事故現(xiàn)場當事人應迅速采取必要措施搶救受傷人員，企業(yè)負責人接到事故報告后，應迅速采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，減少人員傷亡和財產(chǎn)損失，并注意保護現(xiàn)場。

 發(fā)生重大火災、爆炸、中毒事故時，應啟動相應的應急預案與響應程序。

 2）事故調查

 （a）企業(yè)應按事故嚴重情況等級組織開展事故調查工作：

 l 微傷、輕傷事故由二級單位組織調查處理；

 l 重傷事故由企業(yè)第一負責人負責組織調查處理；

 l 死亡事故在由單位第一負責人組織有關部門參加對事故的調查的基礎上，由上級公司主管部門參與企業(yè)組織事故調查；

 l 重大死亡事故，由上級單位組成事故調查組，開展事故調查。

 （b）事故調查組的職責與權限

 l 查明事故原因、過程和人員傷亡、經(jīng)濟損失情況；

 l 確定事故責任人；

 l 提出事故處理意見和防范措施的意見；

 l 寫出事故調查報告。

 （c）事故調查處理程序

 l 組織事故調查組，明確任務與分工；

 l 事故現(xiàn)場處理，事故發(fā)生前的生產(chǎn)情況與事故經(jīng)過；

 l 物證、證人材料的收集，或進行必要的技術鑒定和實驗；

 l 分析事故原因，提出防范措施；

 l 明確事故責任，提出對責任人的處理意見；

 l 填寫事故調查報告書。

 3）事故分析

 （a）整理和分析有關的現(xiàn)場調查材料、化驗分析數(shù)據(jù)、工藝操作數(shù)據(jù)和設備技術資料；

 （b）確定事故發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過等情況；

 （c）確定事故的直接原因和間接原因；

 （d）進行事故責任分析。

 4）事故調查報告

 事故調查組人員在對所發(fā)生的事故進行全面深入的調查分析后，應寫出事故報告，報告內容主要包括：

 （a）事故基本情況，包括單位名稱，企業(yè)經(jīng)濟類型，隸屬關系，發(fā)生事故的日期、類別、地點、傷亡人數(shù)、傷亡人員的情況、經(jīng)濟損失、事故等級等；

 （b）事故經(jīng)過；

 （c）事故原因分析；

 （d）事故教訓及預防措施；

 （e）事故責任分析及對責任人的處理意見；

 （f）附件（包括圖表、照片、圖象技術鑒定資料等）。

 5）事故處理

 事故處理必須按照"四不放過"的原則，事故單位應根據(jù)事故調查報告提出的預防措施，編制整改實施方案或申報技術措施報告，經(jīng)有關部門復查后組織實施，實施完畢后，有關部門應組織驗證和評估，確保措施的有效性。

 6）事故后整改和復查

 事故發(fā)生單位應按照事故管理"四不放過"的原則，做到事故原因不查明不放過，不對根本原因采取措施不放過，不對群眾進行教育不放過，不查處事故責任人不放過。并由負責糾正措施人員落實事故調查報告提出的糾正和預防措施，職業(yè)安全健康主管部門應組織復查驗收，復查內容為：

 （a）事故單位的班組安全活動記錄中是否有吸取事故教訓的記錄；

 （b）事故責任人的行政處理是否行文，并進入個人檔案；

 （c）事故責任單位對事故責任者的經(jīng)濟處罰是否落實；

 （d）事故的防范措施是否落實到位。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.5.2要素要求。

 3．審核

 化工企業(yè)應根據(jù)自身情況定期（一般情況下每年至少一次）制定一個內部的職業(yè)安全健康管理體系審核方案，評審自身的職業(yè)安全健康管理體系與《審核規(guī)范》的符合性，確定與職業(yè)安全健康程序的符合程度，評價是否能有效實現(xiàn)其職業(yè)安全健康目標。審核的重點放在職業(yè)安全健康管理體系績效方面，不應將其與職業(yè)安全健康檢查相混淆，審核應由化工企業(yè)的內部或外部有經(jīng)驗、有資質的人員執(zhí)行，審核應保持公正和客觀的工作態(tài)度。如可行，員工應參與選擇審核員以及作業(yè)場所審核的各階段，包括審核結果的分析。

 （1）審核實施要求

 1）審核管理程序編制的基本要求

 審核是對化工企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系是否符合程序和規(guī)程進行全面、正式的評價。其審核工作管理程序應提出下列要求：

 （a）審核工作應按審核計劃進行，必要時增加審核次數(shù)；

 （b）審核員要事先經(jīng)過培訓，具備開展審核的能力（有相應的職業(yè)安全健康管理體系審核員資質）；

 （c）審核工作的準備；

 （d）審核實施的程序；

 （e）審核結果中應包括對程序、規(guī)程的符合性和有效性的評價；

 （f）明確糾正措施；

 （g）審核結果應予記錄和發(fā)布，并定期向管理者報告。

 企業(yè)的管理者應對審核結果進行評審，必要時，采取有效的糾正措施。

 2）審核計劃

 企業(yè)應制訂內部審核年度計劃。審核計劃應覆蓋體系范圍內的所有運行活動，并評價對《審核規(guī)范》的符合性。企業(yè)在確定審核的重點、頻次和覆蓋范圍時應考慮下列因素：

 （a）職業(yè)安全健康管理體系各要素失效時所伴隨的風險；

 （b）現(xiàn)有的職業(yè)安全健康績效資料；

 （c）以前管理評審的實施結果；

 （d）職業(yè)安全健康管理體系或其運行環(huán)境的變化。

 如果情況表明有必要進行計劃外的職業(yè)安全健康管理體系審核，如事故發(fā)生之后，運行環(huán)境出現(xiàn)重大變化，則企業(yè)應進行追加審核。

 3）管理者的支持

 為確保職業(yè)安全健康管理體系審核切實有效，最高管理者應對審核工作及其有效實施作出全面承諾，應考慮審核中發(fā)現(xiàn)的問題及建議，并在適當時間內采取必要的措施。企業(yè)一旦同意開展職業(yè)安全健康管理體系審核，就應公開地完成審核過程，告知所有相關人員審核目的及意義，鼓勵員工與審核人員全面合作，并如實回答他們的問題。

 4）審核人員

 職業(yè)安全健康管理體系審核可由一名或幾名有相關資質的審核員承擔。審核組開展審核時，應充分利用眾多專家的專業(yè)技能。

 審核人員應獨立于所審核的部門或活動，了解其任務并有能力完成，具備相應的經(jīng)驗和掌握相關法律法規(guī)及體系方面的知識，能夠評價績效和發(fā)現(xiàn)不足，還應了解和獲取與他們所從事工作有關的標準和指南。如可行，員工應參與選擇審核員。

 5）資料收集與解釋

 收集資料的技術和手段取決于職業(yè)安全健康管理體系審核的性質。職業(yè)安全健康管理體系審核應確?；净顒拥某闃泳哂写硇?，訪談有關人員（必要時包括員工的職業(yè)安全健康代表），并檢查下列相關文件：

 （a）職業(yè)安全健康管理體系文件；

 （b）職業(yè)安全健康方針；

 （c）職業(yè)安全健康目標和管理方案；

 （d）應急程序和計劃（包括演習報告）；

 （e）作業(yè)許可制度與程序；

 （f）職業(yè)安全健康會議紀要；

 （g）事故（包括事件）的報告和記錄；

 （h）職業(yè)安全健康執(zhí)法機構或其他管理機構的報告或交流記錄；

 （i）依法應予以保存的登記簿與證書；

 （j）培訓記錄；

 （k）職業(yè)安全健康檢查記錄；

 （l）職業(yè)安全健康監(jiān)測記錄；

 （m）前次職業(yè)安全健康管理體系審核報告；

 （n）糾正措施要求及驗收報告；

 （o）不符合報告。

 職業(yè)安全健康管理體系審核過程中，應該收集相關的資料、信息或其他記錄，避免曲解或誤用。

 6）審核方式

 （a）查閱。查閱有關文件、標準、報表、記錄、管理制度、應急程序、工作程序、組織機構等資料。

 （b）觀察?，F(xiàn)場檢查裝置、設備的安全衛(wèi)生和環(huán)境保護狀況；規(guī)章制度、工作程序、操作規(guī)程、作業(yè)標準、作業(yè)方案、工藝紀律、操作紀律執(zhí)行情況；HSE設施配備運行情況。

 （c）聆聽。聽取現(xiàn)場職業(yè)安全健康負責人介紹其職業(yè)安全健康管理、規(guī)章制度、標準、實施措施、實施效果、事故處理、應急演練、改進建議等。

 （d）詢問。與現(xiàn)場主要管理人員及員工代表談話，詢問現(xiàn)場管理情況、應知應會的內容、現(xiàn)場安全管理措施及應急程序等內容。

 （e）測試。進行現(xiàn)場應急演習，檢查員工對應急預案的掌握情況，檢驗應急預案的正確性、適用性和有效性。

 7）審核結果

 職業(yè)安全健康管理體系審核報告的內容應明確、簡潔和完整，注明日期并有審核人員的簽名,審核的結果與結論應與負責糾正措施的人員交流。

 審核報告中應包含下列內容：

 （a）審核目的和范圍；

 （b）審核計劃、審核小組成員和受審核方代表的確認、審核日期和接受審核的區(qū)域；

 （c）確認用于開展審核工作的參考文件；

 （d）不符合的詳細資料；

 （e）審核人員對職業(yè)安全健康管理體系與《審核規(guī)范》的符合性評價；

 （f）職業(yè)安全健康管理體系實現(xiàn)其目標的能力；

 （g）職業(yè)安全健康管理體系審核報告的分發(fā)。

 化工企業(yè)應盡快將職業(yè)安全健康管理體系審核結果和結論反饋給所有的負責相關糾正措施人員，以便采取糾正措施。應在確定責任人員、完成日期和報告要求的同時，對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。

 （2）審核過程的控制

 1）審核準備階段

 （a）建立審核組織，確定審核范圍；

 （b）收集有關法規(guī)、標準、資料；

 （c）制定審核計劃；

 （d）編制審核工作程序；

 （e）編制現(xiàn)場檢查表，內容包括：

 a）計劃審核的項目；

 b）需尋找的證據(jù)；

 c）所依據(jù)文件的要點；

 d）檢查方法和數(shù)量；

 e）檢查結果記錄。

 2）實施現(xiàn)場審核

 （a）首次會議；

 （b）現(xiàn)場收集證據(jù)；

 （c）分析審核發(fā)現(xiàn)；

 （d）對不符合項進行判定；

 （e）填寫《不符合報告》；

 （f）末次會議。

 3）編制審核報告

 審核報告的主要編制內容：

 （a）審核的單位、目的、范圍、過程；

 （b）審核所依據(jù)的文件（程序）及標準；

 （c）不符合項報告；

 （d）審核結論；

 （e）其他附件。

 4）審核跟蹤

 （a）審核組對受審核單位開具《不符合項報告》后，受審核單位有關部門應針對不符合項進行原因分析，制定糾正措施，指定專人負責整改，并填寫記錄；

 （b）整改完成后，由審核組長安排專人進行檢查驗收，達到規(guī)定要求后才能簽字。

 5）報告的分發(fā)

 職業(yè)安全健康管理體系審核報告應分發(fā)到相關部門和人員,以便其采取相應的措施，交流職業(yè)安全健康管理體系審核報告時應考慮保密要求。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.5.4要素要求。

 4．管理評審

 管理評審是為了評價職業(yè)安全健康管理體系是否充分實施，并適用于實現(xiàn)化工企業(yè)所確定的職業(yè)安全健康方針和目標。

 管理評審中不僅應考慮化工企業(yè)的職業(yè)安全健康方針是否仍然適用，還應考慮為達到持續(xù)改進和滿足未來需要的目的，更新現(xiàn)有職業(yè)安全健康目標，以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調整等問題。

 （1）管理評審應考慮因素：

 1）事故統(tǒng)計數(shù)據(jù)；

 2）內部和外部職業(yè)安全健康管理體系審核的結果；

 3）自前次評審以來對體系實施的糾正措施；

 4）應急計劃和報告(包括實際發(fā)生的或演練的)；

 5）管理者代表關于職業(yè)安全健康管理體系總體績效的報告；

 6）各級管理者所負責部分的體系有效性狀況的報告；

 7）危害辨識、風險評價和風險控制過程的報告。

 （2）管理評審實施要求

 最高管理者應定期主持進行管理評審，如每年至少一次。管理評審會議可考慮和化工企業(yè)每年的安全健康管理委員會會議結合召開。評審應將重點集中在職業(yè)安全健康管理體系的總體績效方面，而不是具體的細節(jié)，細節(jié)問題可在正常運行過程中處理。

 1）化工企業(yè)制定管理評審計劃時，應考慮以下內容：

 （a）所針對的主題；

 （b）參加人員（管理者、職業(yè)安全健康顧問、員工職業(yè)安全健康委員會代表或工會負責人等其他人員）；

 （c）參與者在評審過程中承擔的職責；

 （d）評審所需的資料。

 2）評審時，應針對下列問題：

 （a）現(xiàn)有職業(yè)安全健康方針的適用性；

 （b）為今后持續(xù)改進體系制定和更新職業(yè)安全健康目標；

 （c）現(xiàn)有危害辨識、風險評價和風險控制過程的適宜性；

 （d）現(xiàn)有風險級別和現(xiàn)有控制措施的有效性；

 （e）資源的充分性（人、財、物）；

 （f）職業(yè)安全健康管理機構的設置是否合理；

 （g）職業(yè)安全健康檢查過程的有效性；

 （h）危害報告過程的有效性；

 （i）已發(fā)生事故和事件的資料；

 （j）應急準備與預案的有效性；

 （k）有哪些無效程序或缺乏程序指導；

 （l）自前次評審以來所進行的內部審核和外部審核結果及其有效性；

 （m）職業(yè)安全健康管理體系的改進狀況；

 （n）事故和事件的調查處理結果；

 （o）法律法規(guī)或技術的預期變動可能造成的影響。

 管理者代表應在會議中報告職業(yè)安全健康管理體系的總體績效。如果有必要，職業(yè)安全健康管理體系績效的局部評審應在更短的時間間隔內進行。

 3）管理評審報告編制

 由管理評審組織部門負責起草評審報告，內容包括：

 （a）評審日期、單位、評審人員；

 （b）評審的內容；

 （c）評審過程發(fā)現(xiàn)的不符合；

 （d）評審結論；

 （e）改進意見。

 4）評審報告的審批

 管理評審報告經(jīng)最高管理者簽署實施意見后，印發(fā)有關部門、單位執(zhí)行。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.6要素要求。

 （五）改進措施

 1．糾正與預防措施

 企業(yè)應針對職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測與測量、審核和管理評審活動中所提出的預防與糾正措施，制定實施方案并予以保持。

 1）制訂的方案應包含以下方面：

 （a）辨識并分析與相關的職業(yè)安全健康法律法規(guī)或體系各種安排不符合的根本原因；

 （b）相關部門職責與層次實現(xiàn)其對應預防與糾正措施的職責和權限；

 （c）具體的方法及不同的作業(yè)任務；

 （d）實施每個作業(yè)任務的時間表；

 （e）對應每個任務提供資源配置（如財力、物力、人力、后勤等）；

 2）實施糾正與預防措施時應考慮：

 （a）是否需要對職業(yè)安全健康管理體系進行調整；

 （b）糾正與預防措施是否從根本上消除事故、事件、不符合并預防再次發(fā)生；

 （c）檢查糾正與預防措施的有效性；

 （d）如發(fā)現(xiàn)危害與控制措施不夠充分，應及時合理地調整預防與控制措施的優(yōu)先順序并予以實施；

 （e）整個過程應形成文件。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.5.2要素要求。

 2．持續(xù)改進

 企業(yè)應制定實施方案并予以保持，以持續(xù)改進職業(yè)安全健康管理體系各有關要素及整個體系。

 （1）在制定持續(xù)改進方案時應考慮：

 1）國家法律法規(guī)的變化；

 2）企業(yè)自愿簽署的有關職業(yè)安全健康的章程和協(xié)議；

 3）是否修訂企業(yè)的職業(yè)安全健康目標；

 4）危害辨識與風險評價的結果；

 5）績效監(jiān)測與測量的結果；

 6）事故、事件和不符合調查結果及建議；

 7）審核的結果與建議；

 8）管理評審的結果；

 9）企業(yè)內部全體員工對持續(xù)改進的建議；

 10）職業(yè)安全健康管理委員會對持續(xù)改進的建議；

 11）員工職業(yè)安全健康保護計劃實施的結果；

 12）信息交流的結果。

 （2）為不斷改善自身的職業(yè)安全健康績效，企業(yè)應經(jīng)常與其他企業(yè)比較安全健康管理的方法和績效。

 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》4.6要素要求。

 四、 術語和定義

 本指南除繼續(xù)引用《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》中使用的術語和定義外，還引用了以下術語和定義：

 1．特種作業(yè)

 容易發(fā)生人員傷亡事故，對操作者本人、他人及周圍設施的安全有重大危害的作業(yè)。

 2．危險作業(yè)

 作業(yè)過程中存在對人造成傷亡或對物造成突發(fā)性損害因素的作業(yè)活動。

 3．有害作業(yè)

 作業(yè)過程中存在能影響人的身體健康，導致疾病或對物造成慢性損害因素的作業(yè)活動。

 4．危險物品

 指易燃易爆品、危險化學品、放射性物品等能夠危及人身安全和財產(chǎn)安全的物品。

 5．三同時

 指新建、改建、擴建工程項目的安全衛(wèi)生設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。

 6．重大危險源

 指長期地或者臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或者儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設施）。

 7．化工企業(yè)

 指利用化學反應生產(chǎn)化學產(chǎn)品的工業(yè)企業(yè)，包括基本化學工業(yè)和塑料、合成纖維、石油、橡膠、藥劑、染料等各種工業(yè)企業(yè)。