• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2001-10-11
• 【生效日期】2001-10-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

證券投資基金行業(yè)公約

 證券投資基金行業(yè)公約
 
（2001年10月11日中國證券業(yè)協(xié)會基金公會）

 為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業(yè)人員的職業(yè)道德和自律意識，維護基金投資人的合法權(quán)益，樹立基金業(yè)的良好形象，促進基金業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展，特制定基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守及行為準(zhǔn)則，供從業(yè)人員嚴(yán)格自律，自覺遵守。

 基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守



 遵紀(jì)守法、誠實信用、勤勉盡責(zé)、自律自強



 基金業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則



 1．遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定、基金契約，以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為規(guī)范。

 2．堅持“公平、公正、公開”原則，公平對待基金和基金投資人，依法保障基金投資人的合法權(quán)益。

 3．以基金資產(chǎn)的保值增值為目標(biāo)，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守，自覺維護證券市場的正常秩序。

 4．誠實對待基金投資人，確保向基金投資人提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整和及時。

 5．勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)地履行職責(zé)。

 6．嚴(yán)格遵守基金投資規(guī)程，有效控制投資風(fēng)險，以專業(yè)經(jīng)營方式管理和保管基金資產(chǎn)。

 7．遵守工作紀(jì)律，只就具備資格和能力處理的事項提供意見。

 8．保守基金、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密。

 9．熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高專業(yè)技能。

 10．團結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，優(yōu)質(zhì)高效地完成本職工作。

 11．珍惜基金業(yè)的職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及所在公司的聲譽。

 12．禁止下列行為：

 （1）違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；

 （2）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機構(gòu)、人員的合法權(quán)益；

 （3）違反基金契約、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件；

 （4）信息披露不真實，有誤導(dǎo)、欺詐成分；

 （5）泄露在任職期間知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密；

 （6）為自己或與本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；

 （7）玩忽職守，濫用職權(quán)；

 （8）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

 （9）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

 （10）其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。



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