• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)[2001]62號
• 【發(fā)布日期】2001-04-19
• 【生效日期】2001-04-19
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于派出機構(gòu)開展和加強投資者教育工作的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關(guān)于派出機構(gòu)開展和加強投資者教育工作的通知
 
（2001年4月19日證監(jiān)發(fā)［2001］62號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

 開展和加強投資者教育，是我國證券市場規(guī)范化建設(shè)的一項基礎(chǔ)性工作，是促進我國證券市場進一步規(guī)范發(fā)展的必要條件，也是境外比較成熟證券市場的共同做法。我國證券市場是新興的發(fā)展中市場，投資者數(shù)量持續(xù)增長，投資者教育任務(wù)十分繁重和緊迫。為貫徹落實全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，切實做好這一工作，現(xiàn)將中國證監(jiān)會派出機構(gòu)開展和加強投資者教育工作有關(guān)問題通知如下：



 一、各派出機構(gòu)要增加投資者教育職能。要從當?shù)睾捅静块T實際情況出發(fā)，指定一個處（室）組織實施，由一名領(lǐng)導(dǎo)成員具體負責。要按照我會制定的教育提綱和布置的任務(wù)，制定切實可行的教育計劃，有組織、有計劃、有步驟地開展工作，切實負起組織和推動所轄地區(qū)投資者教育職責。



 二、各派出機構(gòu)進行投資者教育，目的是讓投資者了解投資品種的特點和風險，熟悉證券市場法律和規(guī)則，樹立防范風險意識和正確投資理念，學會保護自身的合法權(quán)益，并自覺維護社會公共利益。要認識這是一項系統(tǒng)工程和長期任務(wù)，必須緊密圍繞我會中心工作，堅持常抓不懈，切實抓出成效。



 三、各派出機構(gòu)要配合新政策、法規(guī)出臺，運用具體案例，突出教育內(nèi)容。主要是：普及證券市場基礎(chǔ)知識；宣傳證券市場法律法規(guī)，特別是新出臺的法律法規(guī)；進行風險教育；提供政策法規(guī)咨詢服務(wù)和接受投資者投訴。



 四、要特別督促和指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)各證券公司開展和加強投資者教育工作。要針對證券公司各營業(yè)網(wǎng)點直接面對投資者的特點，引導(dǎo)他們把這項工作做深、做細。要及時對證券公司開展中小投資者教育情況進行檢查、指導(dǎo)，定期對教育質(zhì)量和績效作出評估，鼓勵先進，鞭策落后。



 五、要因地制宜，創(chuàng)造性地采取各種方式，對不同的投資者進行分類教育。教育方式要靈活多樣，生動活潑，通俗易懂，喜聞樂見，講求實效。



 六、各派出機構(gòu)要建立備報制度，及時將開展這項工作的情況以簡報形式以及將組織編寫的轄區(qū)內(nèi)個案故事和對投訴事件的分析、整理材料向證監(jiān)會培訓中心作出報告，總結(jié)和交流經(jīng)驗，提出建議。



 七、開展投資者教育是一項非營利性的活動。要注意防止社會上的一些個人和機構(gòu)借此之名謀取利益。