• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)[2001]26號
• 【發(fā)布日期】2001-02-23
• 【生效日期】2001-02-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關于 證券經營機構從事Ｂ股業(yè)務若干問題的補充通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關于
 證券經營機構從事Ｂ股業(yè)務若干問題的補充通知
 
（2001年2月23日證監(jiān)發(fā)〔2001〕26號）
上海、深圳證券交易所，各有關證券公司、信托投資公司：

 為貫徹執(zhí)行《
關于境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā) 〔2001〕22號，以下簡稱《通知》）精神，現就有關問題補充通知如下：



 一、經營Ｂ股業(yè)務的證券公司和信托投資公司及其證券營業(yè)部辦理Ｂ股保證金帳證監(jiān)發(fā)〔2001〕26號戶，應當遵守以下規(guī)定：

 （一）持有效《
經營外匯業(yè)務許可證》和《經營外資股資格證書》的證券經營機構可以繼續(xù)從事Ｂ股經紀業(yè)務（即代理買賣），其在各地所有的證券營業(yè)部也可以從事Ｂ股經紀業(yè)務，按照《通知》規(guī)定開立Ｂ股保證金帳戶。

 （二）沒有《
經營外匯業(yè)務許可證》和《經營外資股資格證書》的證券經營機構，其下屬的證券營業(yè)部，如果持有有效的《
經營外匯業(yè)務許可證》和《經營外資股資格證書》，且已經開辦Ｂ股經紀業(yè)務，該營業(yè)部可以繼續(xù)經營Ｂ股經紀業(yè)務，按照《通知》規(guī)定開立Ｂ股保證金帳戶。

 （三）已經取得上海、深圳證券交易所Ｂ股交易席位的證券經營機構及其證券營業(yè)部，《
經營外匯業(yè)務許可證》和《經營外資股資格證書》尚未辦理展期的，持上述證書和上海、深圳證券交易所出具的《Ｂ股經紀業(yè)務證書》，按《通知》規(guī)定開立Ｂ股保證金帳戶。

 （四）重組或更名的證券經營機構，其已開辦Ｂ股經紀業(yè)務的，憑重組或更名前的《
經營外匯業(yè)務許可證》、《經營外資股資格證書》和有關部門關于公司重組或更名的批準文件，按《通知》規(guī)定開立Ｂ股保證金帳戶。

 （五）持有人民銀行核發(fā)的《金融機構
法人許可證》的信托投資公司，其證券營業(yè)部按《通知》規(guī)定開立Ｂ股保證金帳戶時，可以用《金融機構
法人許可證》代替《
經營外匯業(yè)務許可證》，同時提供總公司的《金融機構
法人許可證》和《經營外資股資格證書》。

 以上證券經營機構及其證券營業(yè)部辦理Ｂ股保證金帳戶，無需國家外匯管理局事先審批。其他沒有
經營外匯業(yè)務許可證的證券經營機構，均不得從事包括Ｂ股經紀業(yè)務在內的各項外匯業(yè)務。



 二、證券經營機構在境內外資銀行或境外銀行開立Ｂ股保證金帳戶，應當由證券經營機構向其所在地國家外匯管理局的分局申請，由所在地分局初審后報國家外匯管理局批準。



 三、《通知》第三條“證券經營機構在一個商業(yè)銀行只能開立一個Ｂ股資金帳戶，不得在同一商業(yè)銀行開立一個以上的Ｂ股資金帳戶”，是指同一家證券經營機構在同一商業(yè)銀行的同城分支機構只能開立美元和港幣Ｂ股保證金帳戶各一個。



 四、證券經營機構在境內商業(yè)銀行開立的Ｂ股保證金帳戶只能用于與Ｂ股交易有關的資金、股利紅利收支和證券交易稅費的支付。經批準有經營外匯業(yè)務資格的證券公司或信托投資公司，不得從事Ｂ股自營買賣，其Ｂ股保證金帳戶，不得與其經營性外匯帳戶串用，不得用于其他外匯業(yè)務。



 五、證券經營機構應根據Ｂ股投資者的有效身份憑證，對居民Ｂ股資金帳戶和非居民Ｂ股資金帳戶分帳設立，并作顯著標識，同時保留Ｂ股投資者的開戶資料備查。

 境內居民個人所持的有效身份憑證是指中國的居民身份證，非居民所持的有效身份證明文件是指有效的外國護照。



 六、經批準有經營外匯業(yè)務資格的證券經營機構，其證券營業(yè)部只能從事Ｂ股經紀業(yè)務以及與Ｂ股相關的咨詢、見證等業(yè)務，不得從事總公司其他外匯業(yè)務；上述證券營業(yè)部在境內商業(yè)銀行開立外匯帳戶只能用于與Ｂ股交易有關的資金、股利紅利收支和證券交易稅費的支付。



 七、各證券經營機構在合法開立Ｂ股保證金帳戶后，自行在當地新聞媒體公布開戶情況（包括開戶行名稱、地址、帳號等），并在開戶后三日內到所在地國家外匯管理局分局備案。備案時，證券經營機構應當提供Ｂ股保證金帳戶的開戶名稱、開戶行名稱、開戶帳號清單及相應的加蓋證券營業(yè)部公章的銀行開戶憑證復印件。