• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構(gòu)字[2000]235號
• 【發(fā)布日期】2000-10-11
• 【生效日期】2000-10-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點問題的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點問題的通知
 
（2000年10月11日證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕235號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

 為了滿足市場需求，完善監(jiān)管服務(wù)，杜絕無證經(jīng)營，防范和化解風(fēng)險，中國證監(jiān)會擬對證券營業(yè)網(wǎng)點進行清理規(guī)范?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：



 一、清理規(guī)范原則

 （一）申請規(guī)范為證券營業(yè)部的，應(yīng)具備以下條件：

 1、在1998年年底前設(shè)立并開業(yè)；

 2、1999年日均股票、基金交易量在500萬元以上；

 3、沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，沒有違規(guī)吸收社會資金；

 4、計算機信息系統(tǒng)符合我會的有關(guān)規(guī)定。

 （二）申請轉(zhuǎn)為證券服務(wù)部的，應(yīng)具備中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕123號）中規(guī)定的設(shè)立證券服務(wù)部的條件。

 （三）不具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，在所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)督下，由其設(shè)立機構(gòu)負(fù)責(zé)在本通知下發(fā)之日起半年內(nèi)予以撤銷。



 二、清理規(guī)范程序

 （一）本通知附件所列140家證券營業(yè)網(wǎng)點，凡具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，由所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)審批并報我會備案。其中轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部的，由所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)到我會換領(lǐng)《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》。

 （二）其它不規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點，凡具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，由所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)以上規(guī)定進行初審，報我會審批。



 三、為體現(xiàn)公平、公正原則，對于通過清理將不規(guī)范網(wǎng)點轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券公司，在本通知下發(fā)之日起1年內(nèi)，不再受理其新設(shè)證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的申請。



 四、今后，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點的，中國證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

 附件：140家換證遺留證券營業(yè)網(wǎng)點名單




 附件： 140家換證遺留證券營業(yè)網(wǎng)點名單



 一、越權(quán)批設(shè)（共69家）

 1 山東證券濟南營業(yè)部槐蔭交易廳

 2 山東證券日照工農(nóng)業(yè)部東港交易廳

 3 山東證券公司濟南營業(yè)部緯二路交易廳

 4 山東證券公司濟南解放橋交易廳

 5 山東證券公司東營證券營業(yè)部孤島代辦處

 6 山東證券公司煙臺開發(fā)區(qū)證券營業(yè)部招遠(yuǎn)交易廳

 7 濟南英大國際信托投資公司經(jīng)緯大廈交易廳

 8 青島萬通證券公司濱州證券營業(yè)部鄒平代辦點

 9 哈爾濱國投股票交易廳

 10 華銀國投哈爾濱證券營業(yè)部第二營業(yè)廳

 11 牡丹江證券平安街營業(yè)部

 12 國泰證券齊齊哈爾證券營業(yè)部第二營業(yè)廳

 13 黑龍江證券黑河營業(yè)部（無批件并迄今尚未開業(yè)）

 14 牡丹江證券股票交易廳

 15 大同證券新平旺營業(yè)廳

 16 陽泉信托第二證券交易廳

 17 寶雞市信托投資公司中山東路交易廳

 18 寧夏信托投資公司證券營業(yè)部新市區(qū)業(yè)務(wù)代辦點

 19 寧夏信托投資公司證券營業(yè)部新城業(yè)務(wù)代辦點

 20 廣發(fā)證券有限責(zé)任公司東莞營業(yè)部中堂代辦點

 21 廣發(fā)證券有限責(zé)任公司中山營業(yè)部小欖代辦點

 22 廣東證券公司茂名營業(yè)處河西證券交易部

 23 廣東證券公司汕尾營業(yè)處陸豐證券部

 24 廣東證券公司汕尾營業(yè)處海豐證券部

 25 廣東證券公司韶關(guān)營業(yè)處樂昌交易管理部

 26 廣東證券公司新興證券營業(yè)部

 27 東莞證券有限責(zé)任公司常平代辦處

 28 東莞證券有限責(zé)任公司長安代辦處

 29 東莞證券有限公司塘夏代辦處

 30 江門證券有限責(zé)任公司江南營業(yè)部

 31 江門證券有限責(zé)任公司新會營業(yè)部

 32 江門證券有限責(zé)任公司恩平代理處

 33 江門證券有限責(zé)任公司臺山營業(yè)部

 34 江門證券有限責(zé)任公司鶴山營業(yè)部

 35 江門證券有限責(zé)任公司開平營業(yè)部

 36 汕頭證券股份有限公司長平營業(yè)部

 37 汕頭證券股份有限公司朝陽營業(yè)部

 38 汕頭證券股份有限公司銀城營業(yè)部

 39 汕頭證券股份有限公司金鳳壇證券發(fā)行兌付點

 40 汕頭證券股份有限公司潮陽營業(yè)部

 41 汕頭證券股份有限公司中山營業(yè)部

 42 湛江證券有限公司霞山營業(yè)部

 43 湛江證券有限公司赤坎證券交易營業(yè)部

 44 湛江證券有限公司證券交易中心

 45 湛江國際信托投資公司證券交易營業(yè)部霞山營業(yè)部

 46 珠海證券有限公司斗門營業(yè)處

 47 珠海證券有限公司紫荊營業(yè)處

 48 珠海證券有限公司灣仔營業(yè)處

 49 國泰證券有限公司汕頭營業(yè)部

 50 光大證券有限責(zé)任公司東莞證券營業(yè)部石龍代辦點

 51 光大證券有限責(zé)任公司東莞證券交易營業(yè)部寮步代辦點

 52 海通證券交易有限公司汕頭營業(yè)部

 53 沈陽北方證券公司汕頭證券交易營業(yè)部

 54 汕頭國際信托投資公司汕樟證券交易營業(yè)部

 55 珠海經(jīng)濟特區(qū)信托投資公司拱北證券交易營業(yè)部

 56 汕頭證券股份有限公司澄海營業(yè)部

 57 汕頭證券股份有限公司峽山營業(yè)部

 58 汕頭證券股份有限公司棉城營業(yè)部

 59 中國華融信托投資公司中山證券交易營業(yè)部小欖分部

 60 中國華融信托投資公司汕頭新興證券交易柜臺

 61 中國華融信托投資公司汕頭外馬證券交易營業(yè)部

 62 中國華融信托投資公司汕頭外馬證券交易柜臺

 63 中國華融信托投資公司汕頭春梅證券營業(yè)部

 64 廣州國際信托投資公司冷水灘營業(yè)部

 65 廈門國際信托投資公司證券營業(yè)部一部

 66 廈門國際信托投資公司證券營業(yè)部二部

 67 廈門建發(fā)信托投資公司證券營業(yè)部一部

 68 廈門建發(fā)信托投資公司證券營業(yè)部二部

 69 華廈證券有限責(zé)任公司廈門營業(yè)部同安代辦處



 二、擅自設(shè)立（共60家）

 1 山東證券公司荷澤代辦處

 2 山東證券公司棗莊證券營業(yè)部騰州交易廳一處

 3 山東證券公司萊蕪證券營業(yè)部萊鋼證券交易廳

 4 山東證券公司濟寧證券營業(yè)部兗礦交易廳

 5 山東證券公司新泰證券代辦處

 6 山東證券公司臨沂證券營業(yè)部沂南證券交易廳

 7 山東證券公司臨沂證券營業(yè)部營南證券交易廳

 8 威海國際信托投資公司證券營業(yè)部文登遠(yuǎn)程終端（交易廳）

 9 威海國際信托投資公司證券營業(yè)部榮城遠(yuǎn)程終端（交易廳）

 10 威海國際信托投資公司證券營業(yè)部乳山遠(yuǎn)程終端（交易廳）

 11 德州信托投資公司第二交易廳（五環(huán)交易廳）

 12 廣發(fā)證券有限責(zé)任公司佛山營業(yè)部高明遠(yuǎn)程終端

 13 廣東發(fā)展銀行肇慶分行羅定證券部

 14 廣發(fā)證券公司梅州營業(yè)部興寧代辦點

 15 廣東國際信托投資公司證券交易棉湖營業(yè)部

 16 廣東證券順德北窖營業(yè)部

 17 廣東證券順德樂容營業(yè)部

 18 廣東證券順德樂從營業(yè)部

 19 廣東證券順德德昌營業(yè)部

 20 廣東證券順德順峰營業(yè)部

 21 廣東證券三水沙頭營業(yè)部

 22 廣東證券梅州興寧營業(yè)部

 23 廣東證券梅州五華營業(yè)部

 24 廣東證券茂名電白營業(yè)部

 25 廣東證券潮州饒平營業(yè)部

 26 廣東證券河源龍川營業(yè)部

 27 廣東證券沙河營業(yè)部

 28 華融信托順德證券部桂洲證券室

 29 華融信托順德證券部樂從證券室

 30 華融信托中心證券營業(yè)部古鎮(zhèn)服務(wù)中心

 31 華融信托中心證券營業(yè)部黃圃服務(wù)中心

 32 華融信托湛江證券部廉江分部

 33 南方證券有限公司番禺營業(yè)部

 34 華夏證券有限公司黃埔證券交易營業(yè)部

 35 華夏證券有限公司南海南莊證券營業(yè)部

 36 江門證券公司高成營業(yè)部

 37 江門市證券公司鶴山營業(yè)二部

 38 佛山證券公司華發(fā)證券部高明遠(yuǎn)程終端

 39 佛山證券公司華發(fā)證券部石灣大戶室

 40 廣東華僑信托投資公司韶關(guān)辦事處證券營業(yè)部

 41 廣東華僑信托投資公司汕尾辦事處證券營業(yè)部

 42 廣東華僑信托投資公司東莞證券營業(yè)處

 43 廣東華僑信托投資公司東華東證券營業(yè)部

 44 南海國投黃岐分點

 45 南海國投大瀝分點

 46 南海國投九江分點

 47 珠海特區(qū)信托投資公司西區(qū)證券營業(yè)部

 48 惠州信托投資公司證券交易營業(yè)部淡水遠(yuǎn)程大戶室

 49 廣州開發(fā)區(qū)國際信托投資公司員村證券營業(yè)部

 50 遼寧證券盤錦遼河證券營業(yè)部

 51 丹東國投過境經(jīng)濟合作區(qū)證券營業(yè)部

 52 錦州證券華新證券營業(yè)部

 53 深圳特區(qū)證券沈陽五愛證券營業(yè)部

 54 深圳特區(qū)證券沈陽證券營業(yè)部

 55 蔚深證券沈陽蘇家屯證券營業(yè)部

 56 鞍山信托海城辦事處證券營業(yè)部

 57 東方證券撫順市第三營業(yè)部

 58 東方證券撫順市第四營業(yè)部

 59 錦州證券丹東證券營業(yè)部

 60 天津證券公司解放北路營業(yè)部



 三、具有獨立法人資格的營業(yè)部（共4家）

 1 河北華西證券營業(yè)部

 2 三亞聯(lián)合交易部

 3 武漢中南證券部

 4 武漢中南漢口證券部



 四、其它（共7家）

 1 信達信托上海營業(yè)部（開業(yè)未批復(fù)）

 2 丹東證券上海浦東大道營業(yè)部（法人公司已并入遼寧證券）

 3 湖南證券株洲營業(yè)部（一部多廳）

 4 湖南證券益陽營業(yè)部（一部多廳）

 5 廣州科技信托營業(yè)部（無股票業(yè)務(wù)）

 6 華夏證券廣州營業(yè)部（已注銷）

 7 長春信托證券營業(yè)部（長期未開業(yè)）