• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)期貨字[2000]15號
• 【發(fā)布日期】2000-05-16
• 【生效日期】2000-05-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于印發(fā)《設(shè)立期貨 經(jīng)紀公司及其營業(yè)部報批程序》的通知

 關(guān)于印發(fā)《設(shè)立期貨
 經(jīng)紀公司及其營業(yè)部報批程序》的通知
 
（2000年5月16日證監(jiān)期貨字〔2000〕15號）

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

 為進一步規(guī)范和明確設(shè)立期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部的報批程序，根據(jù)《
期貨交易管理暫行條例》、《
期貨經(jīng)紀公司管理辦法》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕43號）和《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部審批工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔1999〕20號）的要求，我會制定了《設(shè)立期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部報批程序》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。



 設(shè)立期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部報批程序





 一、設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的報批程序

 （一）期貨經(jīng)紀公司的籌建

 1．申請設(shè)立期貨經(jīng)紀公司（以下簡稱“公司”），應(yīng)當由全體擬投資人共同指定的申請人向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交以下材料：

 （1）籌建申請報告；

 （2）可行性報告；

 （3）籌建方案；

 （4）擬投資人名冊及其擬出資額、出資方式、出資比例；

 （5）所有擬投資人前兩年度的財務(wù)報告（暫不需審計，經(jīng)審計的報表與申請開業(yè)的材料一并上報）以及股東背景材料（比照股權(quán)變更申請上報材料的要求）；

 （6）籌建負責人的名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明；

 （7）證監(jiān)會及派出機構(gòu)要求的其它材料。

 2．公司擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)收到上述材料后，應(yīng)比照《
期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的要求認真審核，重點考察公司的設(shè)立是否有利于期貨市場的合理布局和規(guī)范發(fā)展，擬投資人是否符合作為公司股東的條件，擬投資人的出資金額和方式是否符合要求，籌建方案是否可行等等。

 3．派出機構(gòu)初審?fù)夂?，向證監(jiān)會提交關(guān)于同意籌建公司的報告，連同上述申請材料一起報證監(jiān)會復(fù)審。報告應(yīng)以正式文件上報，在其明確表明派出機構(gòu)的意見。

 4．證監(jiān)會復(fù)審?fù)夂螅蚬緮M設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意籌建公司的批復(fù)。

 5．公司的籌建工作應(yīng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復(fù)文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當于籌建期滿1個月向證監(jiān)會提出延期籌建的書面申請，經(jīng)證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期不得超過3個月。

 （二）公司的開業(yè)

 1．公司籌建工作完成后，申請人應(yīng)向公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交以下材料：

 （1）申請開業(yè)的報告；

 （2）籌建情況報告；

 （3）《
期貨經(jīng)紀公司管理辦法》第
十一條規(guī)定的材料。

 2．證監(jiān)會派出機構(gòu)結(jié)合公司的開業(yè)申請和上報材料，對公司的籌建情況進行現(xiàn)場檢查驗收。驗收標準包括：

 （1）申報材料與實際籌建情況相符；

 （2）注冊資本足額到位，以實物出資的，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)必須辦妥；

 （3）有規(guī)范的公司章程；

 （4）高級管理人員具備高級管理人員任職資格并已經(jīng)過考核談話；

 （5）從業(yè)人員應(yīng)取得從業(yè)資格；

 （6）有健全的組織機構(gòu)；

 （7）業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度和內(nèi)部控制制度符合中國證監(jiān)會的要求；

 （8）經(jīng)營場所適應(yīng)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的需要；

 （9）與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施要求；

 （10）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為需要驗收的其他事項。

 3．證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格后，向證監(jiān)會提交關(guān)于同意公司開業(yè)的報告，對驗收情況和材料初審情況出具明確意見，連同公司上報材料一并報中國證監(jiān)會復(fù)審。

 4．證監(jiān)會審查驗收合格后，向證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意公司開業(yè)的批復(fù)。

 5．公司按《
期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定辦理《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》和工商登記后，在指定報刊上公告，并將公告報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

 上述程序適用于目前有限責任公司形式的公司，今后其它形式公司的設(shè)立程序另行規(guī)定。



 二、設(shè)立期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的報批程序

 （一）期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的籌建

 1．申請在異地設(shè)立期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）的公司，應(yīng)當首先向公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)對公司的經(jīng)營財務(wù)情況和守法經(jīng)營情況進行考核，認為公司具備設(shè)立營業(yè)部條件的，向公司下發(fā)關(guān)于同意籌建營業(yè)部的批復(fù)，并抄送營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)，同時在《期貨經(jīng)紀公司設(shè)立營業(yè)部申請書》“公司所在地派出機構(gòu)意見”欄簽署意見。

 2．公司應(yīng)向擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：

 （1）申請籌建的報告；

 （2）可行性報告；

 （3）籌建方案；

 （4）籌建負責人名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明；

 （5）公司上年度經(jīng)營財務(wù)情況；

 （6）證監(jiān)會及派出機構(gòu)要求的其它材料。

 3．營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)審查同意后，應(yīng)向證監(jiān)會提交關(guān)于同意公司籌建營業(yè)部的報告，連同公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)的批復(fù)文件及公司上報材料一并報證監(jiān)會復(fù)審。

 4．證監(jiān)會審查合格后，向營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意公司籌建營業(yè)部的批復(fù)。

 5．營業(yè)部的籌建工作應(yīng)當自證監(jiān)會批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復(fù)文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當于籌建期滿前1個月向證監(jiān)會提延期籌建的書面申請，經(jīng)中國證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期限不得超過3個月。

 （二）營業(yè)部的開業(yè)

 1．營業(yè)部籌建工作完成后，公司應(yīng)向營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交以上材料：

 （1）申請開業(yè)的報告；

 （2）籌建情況報告；

 （3）《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部審批工作的通知》第三條規(guī)定的材料；

 2．營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)結(jié)合營業(yè)部的開業(yè)申請和上報材料，對營業(yè)部的籌建情況進行現(xiàn)場檢查和驗收。具體驗收標準包括：

 （1）申報材料與實際籌建情況相符；

 （2）營業(yè)部崗位設(shè)置符合有關(guān)規(guī)定；

 （3）有符合要求的營業(yè)部管理制度；

 （4）營業(yè)部經(jīng)理具備相應(yīng)資格；

 （5）從業(yè)人員取得從業(yè)資格，從業(yè)人員數(shù)量符合要求；

 （6）有適合開展期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的經(jīng)營場所和設(shè)施；

 （7）證監(jiān)會及派出機構(gòu)認為需要驗收的其他事項。

 3．營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格后，在《期貨經(jīng)紀公司設(shè)立營業(yè)部申請書》“營業(yè)部所在地派出機構(gòu)意見”欄中出具材料初審和現(xiàn)場檢查驗收的意見，連同上述材料一并報證監(jiān)會復(fù)審。

 4．證監(jiān)會審查驗收合格后，向營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意營業(yè)部開業(yè)的批復(fù)。

 5．公司按《
期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定辦理《營業(yè)部經(jīng)營許可證》和工商登記后，在指定報刊上公告，并將公告報所在地派出機構(gòu)備案。

 在公司和營業(yè)部報批的過程中，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在某一環(huán)節(jié)作出不批準決定的，應(yīng)書面通知申請人并說明理由。