• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1999-12-29
• 【生效日期】1999-12-29
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

證券投資基金行業(yè)公約

證券投資基金行業(yè)公約
 
（一九九九年十二月二十九日）
 為促進(jìn)證券投資基金行業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，加強(qiáng)證券投資基金的行業(yè)自律，經(jīng)依法批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司和依法核準(zhǔn)的商業(yè)銀行基金托管部共同商定，訂立《
證券投資基金行業(yè)公約》，供全體成員相互監(jiān)督，共同遵守。



 第一條 嚴(yán)格遵守《
中華人民共和國(guó)證券法》、《
證券投資基金管理暫行辦法》等法律、法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。



 第二條 堅(jiān)持“公平、公正、公開”的原則，維護(hù)基金持有人的利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。



 第三條 規(guī)范經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格自律，建立和完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。



 第四條 誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)經(jīng)營(yíng)方式管理或保管基金資產(chǎn)。



 第五條 與中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)積極配合、通力合作，促進(jìn)基金監(jiān)管工作的順利開展。



 第六條 加強(qiáng)基金從業(yè)人員培養(yǎng)和管理，提高基金從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。



 第七條 加強(qiáng)與境外基金管理公司、托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平。



 第八條 依法披露基金信息，確保披露的基金信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。



 第九條 加強(qiáng)基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場(chǎng)。



 第十條 倡導(dǎo)團(tuán)結(jié)協(xié)作，互相促進(jìn)，共同發(fā)展，自覺(jué)維護(hù)基金業(yè)的良好形象和基金市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，禁止下列行為：

 1、操縱市場(chǎng)，擾亂市場(chǎng)秩序；

 2、從事內(nèi)幕交易；

 3、從事違規(guī)、有損投資人利益的關(guān)聯(lián)交易；

 4、違規(guī)發(fā)布基金的廣告宣傳；

 5、違規(guī)向他人提供基金未公開披露的信息；

 6、貶損同行，以抬高自己；

 7、以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

 8、從業(yè)人員為自己或他人買賣股票；

 9、其他有損基金業(yè)形象的行為。

 簽名的基金管理公司和托管銀行名單：

 南方基金管理有限公司

 國(guó)泰基金管理有限公司

 華夏基金管理有限公司

 華安基金管理有限公司

 博時(shí)基金管理有限公司

 鵬華基金管理有限公司

 嘉實(shí)基金管理有限公司

 富國(guó)基金管理有限公司

 大成基金管理有限公司

 長(zhǎng)盛基金管理有限公司

 中國(guó)工商銀行

 中國(guó)銀行

 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

 中國(guó)建設(shè)銀行

 交通銀行