• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)稽查字[1999]32號
• 【發(fā)布日期】1999-12-12
• 【生效日期】2000-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會信訪工作規(guī)定

 中國證券監(jiān)督管理委員會信訪工作規(guī)定
 
（1999年12月12日證監(jiān)稽查字〔1999〕32號）
 第一章 總則





 第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）的信訪工作，提高工作質(zhì)量和效率，依據(jù)國務(wù)院《
信訪條例》的有關(guān)規(guī)定制度本規(guī)定。



 第二條 本規(guī)定所稱信訪工作，是指對涉及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍的建議、舉報和投訴事項進(jìn)行接收和辦理的工作過程。



 第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）稽查局信訪處為證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)信訪工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)督辦系統(tǒng)的信訪工作。其他部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助做好信訪工作。

 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)信訪工作。



 第四條 信訪工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、廉潔奉公、保守秘密。



 第五條 信訪工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

 （一）實事求是，維護(hù)證券期貨市場公開、公平和公正；

 （二）保護(hù)舉報人的合法權(quán)益，舉報材料不得轉(zhuǎn)送被舉報單位或個人；

 （三）方便群眾，接受社會監(jiān)督；

 （四）實行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，統(tǒng)一受理，分級負(fù)責(zé)，歸口查辦。




 第二章 信訪事項的接收





 第六條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)為信訪人提供便利條件，設(shè)置舉報接待場所，設(shè)置舉報專用電話和傳真機(jī)，向社會公布舉報電話、傳真號碼和通信地址。

 中國證監(jiān)會設(shè)“主席熱線”專線電話?；榫中旁L處負(fù)責(zé)“主席熱線”的管理工作，各部門輪流值班接聽熱線電話。



 第七條 信訪部門負(fù)責(zé)信訪事項的日常接待、接收工作。

 對于群眾來訪，必要時有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)配合信訪部門做好接待工作。

 對于重要的信訪事項和群眾集體上訪，有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)親自處理或做好接待工作。



 第八條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理信訪事項應(yīng)當(dāng)分類登記：

 （一）對到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)上訪的，應(yīng)填寫《群眾來訪登記卡》，必要時可以錄音；舉報人不愿意留下姓名或不同意錄音的，不可勉強(qiáng)。

 （二）對電話（包括“主席熱線”電話）上訪的，接聽人應(yīng)問明情況，認(rèn)真填寫《電話記錄卡》，必要時可以錄音。對舉報電話，除情況不明無法立案外，應(yīng)當(dāng)填寫《電話記錄卡》。

 （三）對信函和其他書面信訪材料，應(yīng)當(dāng)指定專人拆閱、登記。

 （四）對上級機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)來并帶有領(lǐng)導(dǎo)同志批示的信訪件，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)登記立卷。



 第九條 信訪部門根據(jù)信訪事項的內(nèi)容，對信訪件作分類處理：

 （一）對涉及會內(nèi)有關(guān)部門業(yè)務(wù)以及需要由派出機(jī)構(gòu)、專員辦公室、交易所辦理的信訪事項，在填寫轉(zhuǎn)辦單后轉(zhuǎn)相關(guān)單位辦理。

 （二）涉及重要問題和緊急情況的舉報事項，應(yīng)及時編寫《信訪要件摘報》，按程序逐級上報證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)；必要時可直接報送。

 （三）涉及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員違法違紀(jì)問題的舉報事項，轉(zhuǎn)交機(jī)構(gòu)紀(jì)檢委、監(jiān)察局辦理；



 第十條 對不屬于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍的來訪和電話舉報，應(yīng)當(dāng)向舉報人耐心解釋，請其向有關(guān)主管機(jī)關(guān)反映；對不屬于證券監(jiān)管職權(quán)范圍的書面舉報材料，由信訪部門轉(zhuǎn)送有關(guān)主管機(jī)關(guān)辦理。




 第三章 信訪事項的辦理





 第十一條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)部門對接辦的信訪件應(yīng)當(dāng)逐件進(jìn)行登記、了解、甄別。根據(jù)不同情況，分別辦理：

 （一）對于建議、意見類信訪件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行研究，注明處理意見。

 （二）對于要求解決問題類信訪件，應(yīng)按照國家有關(guān)政策和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，注明回復(fù)意見。

 （三）對于舉報類信訪件，一般性問題由本部門組織調(diào)查處理，對于符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)按照《
中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》有關(guān)立案的規(guī)定辦理。



 第十二條 中國證監(jiān)會有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在接辦信訪件30天內(nèi)將辦理情況反饋給信訪處，如有特殊情況應(yīng)當(dāng)說明原因。對上級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)批示限期辦理的，應(yīng)當(dāng)按期完成。



 第十三條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、各證券期貨交易所發(fā)生的信訪事項，應(yīng)在職權(quán)范圍內(nèi)認(rèn)真辦理，不上交矛盾。

 對中國證監(jiān)會批轉(zhuǎn)的信訪事項，應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查，認(rèn)真處理。一般情況下應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)報告辦理情況。如有特殊情況應(yīng)當(dāng)說明原因。



 第十四條 對于到中國證監(jiān)會的集體上訪，應(yīng)由會辦公廳組織，信訪處、保衛(wèi)處及有關(guān)部門共同處理，并及時報告會領(lǐng)導(dǎo)。

 派出機(jī)構(gòu)所在地方如發(fā)生與證券期貨有關(guān)的集體上訪，應(yīng)及時將情況上報中國證監(jiān)會，并按照“分級負(fù)責(zé)”的原則，積極做好化解處理工作；同時主動依靠當(dāng)?shù)卣?，采取有效措施，防止事態(tài)擴(kuò)大；勸阻群眾集體進(jìn)京上訪。



 第十五條 信訪部門負(fù)責(zé)信訪事項的督促檢查工作，定期公布信訪事項辦理情況。



 第十六條 信訪部門應(yīng)定期編發(fā)有關(guān)材料，及時向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)報告信訪反映的問題、意見和建議。

 中國證監(jiān)會信訪處定期編發(fā)《證券信訪》、《每日熱線》和不定期編發(fā)《信訪要件摘報》，向會領(lǐng)導(dǎo)報告信訪反映的問題和意見以及批轉(zhuǎn)信訪件的辦理情況。




 第四章 信訪事項回復(fù)及信訪材料歸檔





 第十七條 對上級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示的信訪件，須按程序報審后，及時以書面形式回復(fù)。



 第十八條 凡署名并提供聯(lián)系方式的信訪人，有回復(fù)要求的，應(yīng)將辦理結(jié)果回復(fù)信訪人。

 有聯(lián)系電話的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)直接聯(lián)系信訪人，給予口頭答復(fù)；

 有通訊地址的，有關(guān)部門起草回復(fù)信函，由信訪部門蓋章后，統(tǒng)一寄送。



 第十九條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)信訪部門對已經(jīng)辦結(jié)的信訪件應(yīng)當(dāng)立卷歸檔。對于上級機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)批示的舉報材料保存10年，一般的信訪材料保存1年，保存期滿后按有關(guān)規(guī)定銷毀。




 第五章 附則



 第十九條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。



 第二十條 本規(guī)定自2000年1月1日起施行。