• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]142號
• 【發(fā)布日期】1999-11-25
• 【生效日期】1999-11-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會關(guān)于清理“存折炒股”業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

中國證監(jiān)會關(guān)于清理“存折炒股”業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知
 
（1999年11月25日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕142號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：

 目前，部分證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《
證券法》規(guī)定，擅自與商業(yè)銀行聯(lián)合開辦“存折炒股”業(yè)務(wù)，致使商業(yè)銀行的儲蓄網(wǎng)點(diǎn)大量從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不符合銀行、證券分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理、分別設(shè)立的原則，隱藏著極大的金融風(fēng)險(xiǎn)，必須予以糾正，堅(jiān)決清理?，F(xiàn)就清理“存折炒股”問題通知如下：



 一、清理的范圍

 “存折炒股”是指商業(yè)銀行的儲戶以活期存款帳戶作為證券買賣保證金帳戶和清算帳戶，以銀行的電話銀行系統(tǒng)作為股票交易委托系統(tǒng)，通過證券營業(yè)部的席位進(jìn)入證券交易所買賣證券的業(yè)務(wù)。清理“存折炒股”業(yè)務(wù)的范圍包括以下三個(gè)方面：

 （一）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托商業(yè)銀行代辦投資者開立證券資金帳戶的行為；

 （二）以商業(yè)銀行的電話銀行系統(tǒng)作為股票交易委托系統(tǒng)的行為；

 （三）以商業(yè)銀行的活期儲蓄帳戶作為證券交易結(jié)算資金帳戶的行為。



 二、清理工作的指導(dǎo)原則

 （一）要注意防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

 （二）要貫徹“誰開設(shè)，誰清理，誰負(fù)責(zé)”的原則；

 （三）自收到本通知之日起，任何證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得再開辦“存折炒股”業(yè)務(wù)。



 三、清理工作的要求

 （一）各派出機(jī)構(gòu)要組織力量對本轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展“存折炒股”業(yè)務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查，并督促證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)迅速制定切實(shí)可行的清理方案，經(jīng)逐家審批后執(zhí)行；

 （二）全部清理工作必須在2000年6月31日前完成，清理工作結(jié)束后，有關(guān)派出機(jī)構(gòu)須將清理情況書面報(bào)告證監(jiān)會。

 （三）對清理中出現(xiàn)的各種問題，要審慎地加以解決，切實(shí)防范市場風(fēng)險(xiǎn)，遇有重大問題，及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會。