• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]105號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-09-21
• 【生效日期】1999-09-21
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部 從事證券咨詢(xún)及證券信息傳播業(yè)務(wù)加強(qiáng)管理的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部
 從事證券咨詢(xún)及證券信息傳播業(yè)務(wù)加強(qiáng)管理的通知
 
（1999年9月21日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕105號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

 近一時(shí)期，一些證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部通過(guò)股評(píng)報(bào)告會(huì)、內(nèi)部刊物、內(nèi)部信息網(wǎng)等方式傳播虛假信息，甚至傳播政治謠言，有的通過(guò)與他人合辦“理財(cái)工作室”從事代客理財(cái)?shù)确欠I(yè)務(wù)，嚴(yán)重違反了《
證券法》、《
證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》和《
關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》（證監(jiān)〔1997〕17號(hào)），擾亂了正常的市場(chǎng)秩序。為維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，保護(hù)投資者利益，現(xiàn)就證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部從事證券咨詢(xún)及證券信息傳播業(yè)務(wù)的有關(guān)事宜規(guī)定如下：



 一、集會(huì)性證券投資咨詢(xún)活動(dòng)的管理

 （一）集會(huì)性證券投資咨詢(xún)活動(dòng)主要指股評(píng)報(bào)告會(huì)、講評(píng)會(huì)、沙龍、研討會(huì)等涉及證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的集會(huì)活動(dòng)。

 （二）在公眾場(chǎng)所舉辦此類(lèi)活動(dòng)、在媒體上刊登記此類(lèi)活動(dòng)廣告均須經(jīng)擬辦活動(dòng)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。主辦者必須是有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，演講人須為有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的人員，廣告中須注明“本次活動(dòng)經(jīng)×××證券監(jiān)管辦公室（辦事處、特派員辦事處）批準(zhǔn)”字樣。如依據(jù)有關(guān)規(guī)定需報(bào)當(dāng)?shù)毓膊块T(mén)批準(zhǔn)的，應(yīng)履行相應(yīng)報(bào)批手續(xù)。

 （三）證券營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)時(shí)間、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)由本公司總部或營(yíng)業(yè)部咨詢(xún)?nèi)藛T為本營(yíng)業(yè)部客戶(hù)進(jìn)行內(nèi)部咨詢(xún)服務(wù)，不需報(bào)批，但不得以任何形式對(duì)外做廣告宣傳，不得引用、傳播虛假信息、內(nèi)幕信息、市場(chǎng)傳言。如聘請(qǐng)本公司以外咨詢(xún)?nèi)藛T在本營(yíng)業(yè)部舉辦此類(lèi)活動(dòng)，需按規(guī)定程序報(bào)批。



 二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與咨詢(xún)機(jī)構(gòu)合辦“理財(cái)顧問(wèn)工作室”的管理

 （一）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部與證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)合辦的“理財(cái)顧問(wèn)工作室”屬經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部聘請(qǐng)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)為其特定客戶(hù)提供特別證券咨詢(xún)服務(wù)的一種形式，不是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。“理財(cái)顧問(wèn)工作室”須設(shè)在證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)。

 （二）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部與咨詢(xún)機(jī)構(gòu)需按有關(guān)規(guī)定簽訂合辦“理財(cái)顧問(wèn)工作室”合同，并報(bào)證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)所在地與“理財(cái)顧問(wèn)工作室”所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能與咨詢(xún)?nèi)藛T單獨(dú)簽訂開(kāi)辦“理財(cái)顧問(wèn)工作室”的協(xié)議。

 （三）證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及人員受證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部聘請(qǐng)為投資者提供咨詢(xún)服務(wù)，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者負(fù)責(zé)。咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及人員只須對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并不得從投資者處直接或間接收取任何費(fèi)用，也不得通過(guò)手續(xù)費(fèi)分成、客戶(hù)利潤(rùn)分成方式從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及營(yíng)業(yè)部獲取咨詢(xún)業(yè)務(wù)收入。

 （四）受聘的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及人員在服務(wù)時(shí)，不得對(duì)投資者做任何收益承諾，不得為投資者代理操作，不得強(qiáng)行要求投資者買(mǎi)賣(mài)股票，不得向投資者散布虛假信息、內(nèi)幕信息、市場(chǎng)傳言。如在該類(lèi)工作室工作的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及人員違規(guī)從業(yè)損害投資者利益，除咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、咨詢(xún)?nèi)藛T負(fù)直接責(zé)任外，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。



@ 三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及營(yíng)業(yè)部信息資料的管理

 （一）證券公司及其營(yíng)業(yè)部必須加強(qiáng)內(nèi)部信息資料的管理，內(nèi)部刊物、信息簡(jiǎn)報(bào)、動(dòng)態(tài)、快報(bào)、內(nèi)部信息網(wǎng)絡(luò)等內(nèi)部信息資料不得刊載虛假信息、內(nèi)幕信息、市場(chǎng)傳言，不得變相傳播謠言，不得在調(diào)研報(bào)告中傳播上市公司未披露的業(yè)績(jī)、發(fā)展計(jì)劃、資本運(yùn)作方案等內(nèi)幕信息。

 （二）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部需加強(qiáng)對(duì)外來(lái)信息、資料的審查，對(duì)本機(jī)構(gòu)訂購(gòu)及通過(guò)其他方式得到的刊載有虛假信息、內(nèi)幕信息、市場(chǎng)傳言的報(bào)刊、證券分析軟件、股評(píng)傳真件等須妥善管理，不得以任何形式對(duì)投資者傳播這些信息。張貼的證券投資咨詢(xún)報(bào)告須由具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)。

 請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，并督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格按《
證券法》、《
證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》和《
關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》規(guī)范證券咨詢(xún)和證券信息傳播活動(dòng)。對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部制造、傳播虛假信息、內(nèi)幕信息的行為，我會(huì)將按有關(guān)法規(guī)進(jìn)行查處，并按法人負(fù)責(zé)制的原則，追究法人單位及領(lǐng)導(dǎo)人責(zé)任。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，我會(huì)將在三年內(nèi)不受理該機(jī)構(gòu)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)；已取得資格的予以撤銷(xiāo)。