• 【發(fā)布單位】科學(xué)技術(shù)部
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1999-06-26
• 【生效日期】1999-06-26
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請須知

 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請須知
 
（一九九九年六月二十九日科學(xué)技術(shù)部、財政部發(fā)布）
 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（以下簡稱“創(chuàng)新基金”）是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立、用于支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目的政府專項基金?？萍疾靠萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡稱“管理中心”），負(fù)責(zé)創(chuàng)新基金的管理工作。



 一、創(chuàng)新基金支持的對象

 1．創(chuàng)新基金支持的項目需符合以下條件：

 （1）符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策，技術(shù)含量較高，創(chuàng)新性較強，技術(shù)水平至少處于國內(nèi)領(lǐng)先。

 （2）產(chǎn)品有較大的市場容量和較強的市場競爭力，有較好的潛在經(jīng)濟效益和社會效益并有望形成新興產(chǎn)業(yè)。

 （3）項目應(yīng)具備一定的成熟性。

 ①產(chǎn)品處于研發(fā)階段的項目，應(yīng)已擁有被專家認(rèn)可的創(chuàng)新性較高的實用技術(shù)，有明確的技術(shù)線路和產(chǎn)品構(gòu)想，并有明確的市場應(yīng)用目標(biāo)；

 ②產(chǎn)品處于中試階段的項目，應(yīng)已完成產(chǎn)品的樣品或樣機，并已有完整、合理的工藝路線以及有效的生產(chǎn)及市場經(jīng)營計劃；

 ③產(chǎn)品處于規(guī)?；A段的項目，應(yīng)已是成熟的產(chǎn)品并已小批量進(jìn)入市場，具有較強的市場競爭力。

 科技部每年年初發(fā)布創(chuàng)新基金年度重點項目指南，同時公布創(chuàng)新基金當(dāng)年度招標(biāo)的項目以及招標(biāo)項目的投標(biāo)時間及要求。

 2．承擔(dān)創(chuàng)新基金支持項目的企業(yè)應(yīng)具備以下條件：

 ①具備獨立企業(yè)法人資格。

 ②主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)。

 ③領(lǐng)導(dǎo)班子有較強的市場開拓能力和較高的經(jīng)營管理水平，并有持續(xù)創(chuàng)新的意識。

 ④職工人數(shù)不超過500人；具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30％，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10％。

 ⑤有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負(fù)債率不超過70％；每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的3％。開業(yè)不足一年的新辦企業(yè)不受此款限制。

 ⑥有嚴(yán)格的財務(wù)管理制度、健全的財務(wù)管理機構(gòu)和合格的財務(wù)管理人員。

 3．創(chuàng)新基金優(yōu)先支持的對象：

 ①鼓勵并優(yōu)先支持產(chǎn)、學(xué)、研的聯(lián)合創(chuàng)新，優(yōu)先支持具有我國自主知識產(chǎn)權(quán)、高技術(shù)、高附加值、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大、節(jié)能降耗、有利于環(huán)境保護(hù)和出口創(chuàng)匯的項目。

 ②優(yōu)先支持技術(shù)水平高、持續(xù)創(chuàng)新能力強、管理科學(xué)、產(chǎn)品市場和效益前景好的企業(yè)。

 4．創(chuàng)新基金不支持的對象：

 ①不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目、無自主創(chuàng)新的單純技術(shù)引進(jìn)項目、低水平重復(fù)項目、知識產(chǎn)權(quán)不清或有糾紛的項目、單純的基本建設(shè)項目、一般加工工業(yè)項目、實施周期超過三年的項目、投資規(guī)模過大的項目以及對社會和環(huán)境有不良影響的項目。

 ②已經(jīng)上市的企業(yè)、資產(chǎn)和財務(wù)狀況不好的企業(yè)、中方擁有股權(quán)不足51％的企業(yè)、非技術(shù)性的服務(wù)企業(yè)以及純貿(mào)易企業(yè)等。



 二、創(chuàng)新基金支持的方式

 根據(jù)企業(yè)和項目的不同特點，創(chuàng)新基金分別以貸款貼息、無償資助、資本金（股本金）投入等不同方式支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

 1．貸款貼息

 ①主要用于支持產(chǎn)品具有較高技術(shù)水平，需要中試或擴大規(guī)模，形成批量生產(chǎn)及產(chǎn)業(yè)化，銀行已經(jīng)有貸款意向的項目。

 ②項目總投資在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理。

 ③貸款貼息一般按申請項目貸款額年利息的50％至100％給予補貼，貼息總額一般不超過100萬元，重大項目不超過200萬元。

 2．無償資助

 ①主要用于科研人員攜帶科技成果創(chuàng)辦企業(yè)的啟動資金，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的研究、開發(fā)及中試階段的必要補助。

 ②項目總投資一般在1000萬元以下，資金來源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理，企業(yè)有與申請創(chuàng)新基金數(shù)等額以上的自有資金匹配，項目實施周期一般不超過兩年。對于地方政府財政給予匹配資助的項目，同等條件下予以優(yōu)先支持。

 ③創(chuàng)新基金資助數(shù)額一般不超過100萬元，個別重大項目不超過200萬元。

 3．資本金（股本金）投入

 ①資本金投入主要用于支持技術(shù)起點高、具有較廣創(chuàng)新內(nèi)涵、較高創(chuàng)新水平并有后續(xù)創(chuàng)新潛力，預(yù)計投產(chǎn)后具有較大市場需求、有望形成新興產(chǎn)業(yè)的項目。

 ②資本金投入的目的是引導(dǎo)其它資本的投入。創(chuàng)新基金資本金投入一般要求至少有一家以上投資合作伙伴一起投資。創(chuàng)新基金投入數(shù)額一般不超過企業(yè)注冊資本的20％。

 ③企業(yè)資金來源應(yīng)基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理。

 ④創(chuàng)新基金資本金投入的資金，原則上要求在一定期限內(nèi)依法收回。



 三、創(chuàng)新基金的申請

 在同一年度內(nèi)，創(chuàng)新基金對同一個企業(yè)原則上只支持一個項目。

 企業(yè)應(yīng)根據(jù)申請支持的項目所處的階段和企業(yè)的具體情況，明確選擇一種相應(yīng)的支持方式。

 1．申請時間

 一般申請項目的申請時間為每年的三月一日至十二月三十一日，接受申請截止時間以申請材料寄出的郵戳日期為準(zhǔn)；招標(biāo)項目的投標(biāo)時間按具體項目要求確定，截止時間按投標(biāo)材料收到日期為準(zhǔn)。

 2．申請程序

 符合創(chuàng)新基金申請條件或招標(biāo)條件的項目，承擔(dān)企業(yè)可按下列程序提出申請或進(jìn)行投標(biāo)：

 ①按統(tǒng)一要求準(zhǔn)備申請（投標(biāo)）材料（具體要求詳見“申請材料”部分）

 ②推薦單位對申請（投標(biāo)）項目進(jìn)行推薦，并按統(tǒng)一要求填寫推薦意見表。

 ③按規(guī)定格式錄制軟磁盤。

 ④按Ａ4紙張大小將書面材料（附材料目錄）一式五份裝訂成冊。

 ⑤在規(guī)定時間內(nèi)，將完整的申請（投標(biāo)）書面材料、軟磁盤一次性郵寄管理中心。有條件的企業(yè)，其軟磁盤可通過訪問國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)站，進(jìn)行輔助的網(wǎng)上申報。材料寄出后，一般不得更改和補充。

 管理中心不接受企業(yè)或推薦單位來人報送的材料。

 管理中心的通訊地址：北京3815信箱

 創(chuàng)新基金管理中心受理部

 聯(lián)系電話：68515522

 郵政編碼：100038

 Ｅ－ｍａｉｌ：ｓｈｏｕｌ＠ｉｎｎｏｆｕｎｄ．ｇｏｖ．ｃｎ

 創(chuàng)新基金的網(wǎng)址為：ｗｗｗ．ｉｎｎｏｆｕｎｄ．ｇｏｖ．ｃｎ或

 ｗｗｗ．ｉｎｎｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

 3．申請材料

 企業(yè)申請創(chuàng)新基金支持或投標(biāo)創(chuàng)新基金招標(biāo)項目，均應(yīng)提交以下有關(guān)材料：

 ①《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申請書》。申請貸款貼息的，須分別由開戶所在地銀行信貸部門和貸款審批銀行在《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申請書》的相應(yīng)欄目中，簽署承貸意見。

 ②按《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目可行性研究報告編制提綱》要求編制的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目可行性研究報告》，以及有關(guān)機構(gòu)和專家對該報告的論證意見（須附論證專家名單）。

 ③推薦單位出具的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目推薦意見表》。

 ④企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）。

 ⑤經(jīng)會計師事務(wù)所（或?qū)徲嫀熓聞?wù)所）審計的企業(yè)上兩年度以及最近一個月的會計報表（復(fù)印件），包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表以及報表附注等。開業(yè)不足一年的新創(chuàng)辦企業(yè)須報送工商行政管理部門出具的企業(yè)注冊資金證明（復(fù)印件）和最近一個月的會計報表。

 ⑥可以說明項目情況的證明文件（如科技主管機構(gòu)或行業(yè)主管部門出具的技術(shù)報告、檢測報告、專利證明，用戶使用報告等）。

 ⑦高新技術(shù)企業(yè)須附高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書（復(fù)印件）。

 ⑧國家專賣、?？丶疤厥庑袠I(yè)產(chǎn)品，須附相關(guān)主管機構(gòu)出具的批準(zhǔn)證明（復(fù)印件）。

 ⑨地方財政部門匹配資金的項目，須出具地方財政部門的批準(zhǔn)文件。

 ⑩與項目有關(guān)的其它參考材料（如列入國家科技計劃的有關(guān)批準(zhǔn)文件、環(huán)保證明、獎勵證明等）。

 對①、②、③項要求的內(nèi)容，還須按規(guī)定格式錄制軟磁盤。

 企業(yè)提供的材料必須真實可靠。如發(fā)現(xiàn)弄虛作假，管理中心將不再受理該企業(yè)的申請。

 4．推薦單位

 企業(yè)提出的申請或進(jìn)行投標(biāo)，須經(jīng)一個推薦單位推薦。推薦單位一般應(yīng)在企業(yè)所在地區(qū)選擇。推薦單位為熟悉項目及企業(yè)情況的地市以上（含地市）科技主管部門或行業(yè)主管部門。

 推薦單位須對企業(yè)提交材料的真實性、可靠性作出評價，并填寫《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目推薦意見表》。

 推薦單位必須嚴(yán)肅、認(rèn)真、科學(xué)、公正地履行其職責(zé)，如發(fā)現(xiàn)有重大失誤或其它虛假行為，管理中心將不再受理其推薦的項目。

 5．申請咨詢和申請表格等資料的獲取方法

 創(chuàng)新基金的基本情況、有關(guān)文件、申請程序、申請要求以及相關(guān)申請表格和磁盤可從國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)站上瀏覽；向各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市，副省級城市科技主管部門、各國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會咨詢和索?。灰部芍苯酉蚬芾碇行淖稍兒退魅?。



 四、申請受理

 1．受理單位

 管理中心負(fù)責(zé)受理創(chuàng)新基金項目的申請。

 2．受理處理

 管理中心對企業(yè)提交的申請材料進(jìn)行受理審查。對審查不合格的項目，自收到申請之日起（招標(biāo)項目自招標(biāo)截止之日起）60天內(nèi)，管理中心向申請（投標(biāo)）企業(yè)書面發(fā)出《不受理通知書》，同時抄送推薦單位。對發(fā)予《不受理通知書》的項目，當(dāng)年不得再次申請。

 受理審查合格的項目，管理中心將組織有關(guān)專家和機構(gòu)對其進(jìn)行立項審查或評標(biāo)。立項審查未通過或未中標(biāo)的項目，管理中心將在自該項目申請之日起（招標(biāo)項目自招標(biāo)截止之日起）四個月內(nèi)，書面通知申請（投標(biāo)）企業(yè)，并抄送推薦單位。

 所有申請材料一律不退還，管理中心將酌情負(fù)責(zé)保存或銷毀。

 3．受理情況查詢

 企業(yè)可通過企業(yè)法人代碼和《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申請書》中自設(shè)的認(rèn)證密碼，從國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)點上在線查詢在申請和立項過程中所有的狀態(tài)信息。

 推薦單位可通過推薦單位代碼（由管理中心提供）和《推薦單位信息表》中自設(shè)的認(rèn)證密碼，從國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)站在線查詢所推薦的申請項目在申請和立項過程中的所有狀態(tài)信息。



 五、監(jiān)督管理

 通過立項審查并報經(jīng)科技部、財政部批準(zhǔn)的創(chuàng)新基金支持的項目（以下簡稱“創(chuàng)新基金項目”），將在國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)布，同時書面通知申請（投標(biāo)）企業(yè)和推薦單位，并與企業(yè)簽訂創(chuàng)新基金項目合同書。管理中心對創(chuàng)新基金項目的實施過程進(jìn)行監(jiān)督管理（以下簡稱“監(jiān)理”）。

 1．監(jiān)理內(nèi)容

 監(jiān)理的內(nèi)容主要包括：資金到位與使用情況、合同計劃進(jìn)度執(zhí)行情況以及項目完成的質(zhì)量情況。

 2．監(jiān)理要求

 ①承擔(dān)創(chuàng)新基金項目的企業(yè)（以下簡稱“承擔(dān)企業(yè)”）應(yīng)自覺接受管理中心對項目實施過程的監(jiān)理。

 ②承擔(dān)企業(yè)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)，向管理中心委托的信息匯總部門如實上報管理中心所要求的半年及年度創(chuàng)新基金項目監(jiān)理信息調(diào)查表（含軟盤）以及相關(guān)附件，并同時抄報推薦單位。

 ③創(chuàng)新基金的監(jiān)理工作可以通過國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)站輔助完成，承擔(dān)企業(yè)可以在線接受監(jiān)理指導(dǎo)、獲得監(jiān)理要求、查詢監(jiān)理結(jié)果信息等。

 ④管理中心根據(jù)創(chuàng)新基金項目監(jiān)理信息調(diào)查和實地考察的結(jié)果，對合同作出繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)整或中止等相應(yīng)的處理。

 3．合同變更

 合同一經(jīng)簽訂不得擅自更改。因不可抗拒的原因，承擔(dān)企業(yè)需對合同的目標(biāo)、進(jìn)度和經(jīng)費進(jìn)行調(diào)整或中止合同時，應(yīng)向管理中心提交書面申請，經(jīng)科技部和財政部批準(zhǔn)后，方可執(zhí)行。

 4．監(jiān)理表格等資料的獲取方法

 監(jiān)理信息表格、規(guī)定格式的軟磁盤錄入程序可從國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)點直接下載；或向各省、自治區(qū)、直轄市、副省級城市科技主管部門以及各國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會索取。

 5．投訴受理

 管理中心受理社會對創(chuàng)新基金項目有關(guān)問題的投訴，并對立項或?qū)嵤┻^程中有重大爭議的項目進(jìn)行調(diào)查，及時提出相應(yīng)的處理意見。

 6．違約處理

 承擔(dān)企業(yè)如有嚴(yán)重違約行為，管理中心將依據(jù)合同有關(guān)條款中止合同。對中止合同的項目，承擔(dān)企業(yè)應(yīng)進(jìn)行項目財務(wù)清算，并將基金支持的剩余經(jīng)費如數(shù)返還管理中心。同時，將取消該企業(yè)以后三年內(nèi)申請創(chuàng)新基金支持的資格。



 六、項目驗收

 1．驗收時間和依據(jù)

 在創(chuàng)新基金項目合同到期時，管理中心依據(jù)合同書對項目的完成情況進(jìn)行驗收。

 2．驗收內(nèi)容

 創(chuàng)新基金項目驗收的主要內(nèi)容包括：

 ①合同計劃進(jìn)度執(zhí)行情況；

 ②項目經(jīng)濟、技術(shù)指標(biāo)完成情況；

 ③創(chuàng)新基金研究開發(fā)項目取得的成果情況；

 ④資金落實與使用情況；

 ⑤項目實施前后企業(yè)的整體發(fā)展變化情況。

 3．驗收程序

 ①承擔(dān)企業(yè)應(yīng)在項目合同到期后的兩個月內(nèi)，向管理中心報送經(jīng)推薦單位簽署意見的創(chuàng)新基金項目驗收表和軟盤。

 ②管理中心收到創(chuàng)新基金項目驗收表和軟盤后，將根據(jù)項目情況，分別以書面審查、委托地方科委審查、管理中心組織實地審查等三種方式，對創(chuàng)新基金項目的完成情況進(jìn)行審查驗收，并填寫驗收意見。

 ③經(jīng)審查后，管理中心對按期完成合同目標(biāo)及有關(guān)要求的項目予以通過驗收，并撥付合同約定的經(jīng)費余額；對基本完成合同目標(biāo)的項目做結(jié)題處理，并視情況撥付或減撥合同約定的經(jīng)費余額；對沒有完成合同目標(biāo)，差距較大的項目不予通過驗收，并停撥合同約定的經(jīng)費余額。

 4．驗收表的獲取方法

 驗收表及規(guī)定格式的軟磁盤錄入程序可以從互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)站直接下載；或向各省、自治區(qū)、直轄市、副省級城市科技主管部門以及各國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會索取。