• 【發(fā)布單位】科學(xué)技術(shù)部
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1999-06-26
• 【生效日期】1999-06-26
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請須知

 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請須知
 
（一九九九年六月二十九日科學(xué)技術(shù)部、財政部發(fā)布）
 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（以下簡稱“創(chuàng)新基金”）是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立、用于支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的政府專項(xiàng)基金。科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡稱“管理中心”），負(fù)責(zé)創(chuàng)新基金的管理工作。



 一、創(chuàng)新基金支持的對象

 1．創(chuàng)新基金支持的項(xiàng)目需符合以下條件：

 （1）符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策，技術(shù)含量較高，創(chuàng)新性較強(qiáng)，技術(shù)水平至少處于國內(nèi)領(lǐng)先。

 （2）產(chǎn)品有較大的市場容量和較強(qiáng)的市場競爭力，有較好的潛在經(jīng)濟(jì)效益和社會效益并有望形成新興產(chǎn)業(yè)。

 （3）項(xiàng)目應(yīng)具備一定的成熟性。

 ①產(chǎn)品處于研發(fā)階段的項(xiàng)目，應(yīng)已擁有被專家認(rèn)可的創(chuàng)新性較高的實(shí)用技術(shù)，有明確的技術(shù)線路和產(chǎn)品構(gòu)想，并有明確的市場應(yīng)用目標(biāo)；

 ②產(chǎn)品處于中試階段的項(xiàng)目，應(yīng)已完成產(chǎn)品的樣品或樣機(jī)，并已有完整、合理的工藝路線以及有效的生產(chǎn)及市場經(jīng)營計劃；

 ③產(chǎn)品處于規(guī)?；A段的項(xiàng)目，應(yīng)已是成熟的產(chǎn)品并已小批量進(jìn)入市場，具有較強(qiáng)的市場競爭力。

 科技部每年年初發(fā)布創(chuàng)新基金年度重點(diǎn)項(xiàng)目指南，同時公布創(chuàng)新基金當(dāng)年度招標(biāo)的項(xiàng)目以及招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)時間及要求。

 2．承擔(dān)創(chuàng)新基金支持項(xiàng)目的企業(yè)應(yīng)具備以下條件：

 ①具備獨(dú)立企業(yè)法人資格。

 ②主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)。

 ③領(lǐng)導(dǎo)班子有較強(qiáng)的市場開拓能力和較高的經(jīng)營管理水平，并有持續(xù)創(chuàng)新的意識。

 ④職工人數(shù)不超過500人；具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30％，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10％。

 ⑤有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負(fù)債率不超過70％；每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于銷售額的3％。開業(yè)不足一年的新辦企業(yè)不受此款限制。

 ⑥有嚴(yán)格的財務(wù)管理制度、健全的財務(wù)管理機(jī)構(gòu)和合格的財務(wù)管理人員。

 3．創(chuàng)新基金優(yōu)先支持的對象：

 ①鼓勵并優(yōu)先支持產(chǎn)、學(xué)、研的聯(lián)合創(chuàng)新，優(yōu)先支持具有我國自主知識產(chǎn)權(quán)、高技術(shù)、高附加值、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大、節(jié)能降耗、有利于環(huán)境保護(hù)和出口創(chuàng)匯的項(xiàng)目。

 ②優(yōu)先支持技術(shù)水平高、持續(xù)創(chuàng)新能力強(qiáng)、管理科學(xué)、產(chǎn)品市場和效益前景好的企業(yè)。

 4．創(chuàng)新基金不支持的對象：

 ①不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目、無自主創(chuàng)新的單純技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目、低水平重復(fù)項(xiàng)目、知識產(chǎn)權(quán)不清或有糾紛的項(xiàng)目、單純的基本建設(shè)項(xiàng)目、一般加工工業(yè)項(xiàng)目、實(shí)施周期超過三年的項(xiàng)目、投資規(guī)模過大的項(xiàng)目以及對社會和環(huán)境有不良影響的項(xiàng)目。

 ②已經(jīng)上市的企業(yè)、資產(chǎn)和財務(wù)狀況不好的企業(yè)、中方擁有股權(quán)不足51％的企業(yè)、非技術(shù)性的服務(wù)企業(yè)以及純貿(mào)易企業(yè)等。



 二、創(chuàng)新基金支持的方式

 根據(jù)企業(yè)和項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，創(chuàng)新基金分別以貸款貼息、無償資助、資本金（股本金）投入等不同方式支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

 1．貸款貼息

 ①主要用于支持產(chǎn)品具有較高技術(shù)水平，需要中試或擴(kuò)大規(guī)模，形成批量生產(chǎn)及產(chǎn)業(yè)化，銀行已經(jīng)有貸款意向的項(xiàng)目。

 ②項(xiàng)目總投資在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理。

 ③貸款貼息一般按申請項(xiàng)目貸款額年利息的50％至100％給予補(bǔ)貼，貼息總額一般不超過100萬元，重大項(xiàng)目不超過200萬元。

 2．無償資助

 ①主要用于科研人員攜帶科技成果創(chuàng)辦企業(yè)的啟動資金，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的研究、開發(fā)及中試階段的必要補(bǔ)助。

 ②項(xiàng)目總投資一般在1000萬元以下，資金來源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理，企業(yè)有與申請創(chuàng)新基金數(shù)等額以上的自有資金匹配，項(xiàng)目實(shí)施周期一般不超過兩年。對于地方政府財政給予匹配資助的項(xiàng)目，同等條件下予以優(yōu)先支持。

 ③創(chuàng)新基金資助數(shù)額一般不超過100萬元，個別重大項(xiàng)目不超過200萬元。

 3．資本金（股本金）投入

 ①資本金投入主要用于支持技術(shù)起點(diǎn)高、具有較廣創(chuàng)新內(nèi)涵、較高創(chuàng)新水平并有后續(xù)創(chuàng)新潛力，預(yù)計投產(chǎn)后具有較大市場需求、有望形成新興產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目。

 ②資本金投入的目的是引導(dǎo)其它資本的投入。創(chuàng)新基金資本金投入一般要求至少有一家以上投資合作伙伴一起投資。創(chuàng)新基金投入數(shù)額一般不超過企業(yè)注冊資本的20％。

 ③企業(yè)資金來源應(yīng)基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理。

 ④創(chuàng)新基金資本金投入的資金，原則上要求在一定期限內(nèi)依法收回。



 三、創(chuàng)新基金的申請

 在同一年度內(nèi)，創(chuàng)新基金對同一個企業(yè)原則上只支持一個項(xiàng)目。

 企業(yè)應(yīng)根據(jù)申請支持的項(xiàng)目所處的階段和企業(yè)的具體情況，明確選擇一種相應(yīng)的支持方式。

 1．申請時間

 一般申請項(xiàng)目的申請時間為每年的三月一日至十二月三十一日，接受申請截止時間以申請材料寄出的郵戳日期為準(zhǔn)；招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)時間按具體項(xiàng)目要求確定，截止時間按投標(biāo)材料收到日期為準(zhǔn)。

 2．申請程序

 符合創(chuàng)新基金申請條件或招標(biāo)條件的項(xiàng)目，承擔(dān)企業(yè)可按下列程序提出申請或進(jìn)行投標(biāo)：

 ①按統(tǒng)一要求準(zhǔn)備申請（投標(biāo)）材料（具體要求詳見“申請材料”部分）

 ②推薦單位對申請（投標(biāo)）項(xiàng)目進(jìn)行推薦，并按統(tǒng)一要求填寫推薦意見表。

 ③按規(guī)定格式錄制軟磁盤。

 ④按Ａ4紙張大小將書面材料（附材料目錄）一式五份裝訂成冊。

 ⑤在規(guī)定時間內(nèi)，將完整的申請（投標(biāo)）書面材料、軟磁盤一次性郵寄管理中心。有條件的企業(yè)，其軟磁盤可通過訪問國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)站，進(jìn)行輔助的網(wǎng)上申報。材料寄出后，一般不得更改和補(bǔ)充。

 管理中心不接受企業(yè)或推薦單位來人報送的材料。

 管理中心的通訊地址：北京3815信箱

 創(chuàng)新基金管理中心受理部

 聯(lián)系電話：68515522

 郵政編碼：100038

 Ｅ－ｍａｉｌ：ｓｈｏｕｌ＠ｉｎｎｏｆｕｎｄ．ｇｏｖ．ｃｎ

 創(chuàng)新基金的網(wǎng)址為：ｗｗｗ．ｉｎｎｏｆｕｎｄ．ｇｏｖ．ｃｎ或

 ｗｗｗ．ｉｎｎｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

 3．申請材料

 企業(yè)申請創(chuàng)新基金支持或投標(biāo)創(chuàng)新基金招標(biāo)項(xiàng)目，均應(yīng)提交以下有關(guān)材料：

 ①《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申請書》。申請貸款貼息的，須分別由開戶所在地銀行信貸部門和貸款審批銀行在《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申請書》的相應(yīng)欄目中，簽署承貸意見。

 ②按《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目可行性研究報告編制提綱》要求編制的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目可行性研究報告》，以及有關(guān)機(jī)構(gòu)和專家對該報告的論證意見（須附論證專家名單）。

 ③推薦單位出具的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目推薦意見表》。

 ④企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）。

 ⑤經(jīng)會計師事務(wù)所（或?qū)徲嫀熓聞?wù)所）審計的企業(yè)上兩年度以及最近一個月的會計報表（復(fù)印件），包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表以及報表附注等。開業(yè)不足一年的新創(chuàng)辦企業(yè)須報送工商行政管理部門出具的企業(yè)注冊資金證明（復(fù)印件）和最近一個月的會計報表。

 ⑥可以說明項(xiàng)目情況的證明文件（如科技主管機(jī)構(gòu)或行業(yè)主管部門出具的技術(shù)報告、檢測報告、專利證明，用戶使用報告等）。

 ⑦高新技術(shù)企業(yè)須附高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書（復(fù)印件）。

 ⑧國家專賣、?？丶疤厥庑袠I(yè)產(chǎn)品，須附相關(guān)主管機(jī)構(gòu)出具的批準(zhǔn)證明（復(fù)印件）。

 ⑨地方財政部門匹配資金的項(xiàng)目，須出具地方財政部門的批準(zhǔn)文件。

 ⑩與項(xiàng)目有關(guān)的其它參考材料（如列入國家科技計劃的有關(guān)批準(zhǔn)文件、環(huán)保證明、獎勵證明等）。

 對①、②、③項(xiàng)要求的內(nèi)容，還須按規(guī)定格式錄制軟磁盤。

 企業(yè)提供的材料必須真實(shí)可靠。如發(fā)現(xiàn)弄虛作假，管理中心將不再受理該企業(yè)的申請。

 4．推薦單位

 企業(yè)提出的申請或進(jìn)行投標(biāo)，須經(jīng)一個推薦單位推薦。推薦單位一般應(yīng)在企業(yè)所在地區(qū)選擇。推薦單位為熟悉項(xiàng)目及企業(yè)情況的地市以上（含地市）科技主管部門或行業(yè)主管部門。

 推薦單位須對企業(yè)提交材料的真實(shí)性、可靠性作出評價，并填寫《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目推薦意見表》。

 推薦單位必須嚴(yán)肅、認(rèn)真、科學(xué)、公正地履行其職責(zé)，如發(fā)現(xiàn)有重大失誤或其它虛假行為，管理中心將不再受理其推薦的項(xiàng)目。

 5．申請咨詢和申請表格等資料的獲取方法

 創(chuàng)新基金的基本情況、有關(guān)文件、申請程序、申請要求以及相關(guān)申請表格和磁盤可從國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)站上瀏覽；向各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市，副省級城市科技主管部門、各國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會咨詢和索?。灰部芍苯酉蚬芾碇行淖稍兒退魅?。



 四、申請受理

 1．受理單位

 管理中心負(fù)責(zé)受理創(chuàng)新基金項(xiàng)目的申請。

 2．受理處理

 管理中心對企業(yè)提交的申請材料進(jìn)行受理審查。對審查不合格的項(xiàng)目，自收到申請之日起（招標(biāo)項(xiàng)目自招標(biāo)截止之日起）60天內(nèi)，管理中心向申請（投標(biāo)）企業(yè)書面發(fā)出《不受理通知書》，同時抄送推薦單位。對發(fā)予《不受理通知書》的項(xiàng)目，當(dāng)年不得再次申請。

 受理審查合格的項(xiàng)目，管理中心將組織有關(guān)專家和機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行立項(xiàng)審查或評標(biāo)。立項(xiàng)審查未通過或未中標(biāo)的項(xiàng)目，管理中心將在自該項(xiàng)目申請之日起（招標(biāo)項(xiàng)目自招標(biāo)截止之日起）四個月內(nèi)，書面通知申請（投標(biāo)）企業(yè)，并抄送推薦單位。

 所有申請材料一律不退還，管理中心將酌情負(fù)責(zé)保存或銷毀。

 3．受理情況查詢

 企業(yè)可通過企業(yè)法人代碼和《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申請書》中自設(shè)的認(rèn)證密碼，從國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)點(diǎn)上在線查詢在申請和立項(xiàng)過程中所有的狀態(tài)信息。

 推薦單位可通過推薦單位代碼（由管理中心提供）和《推薦單位信息表》中自設(shè)的認(rèn)證密碼，從國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)站在線查詢所推薦的申請項(xiàng)目在申請和立項(xiàng)過程中的所有狀態(tài)信息。



 五、監(jiān)督管理

 通過立項(xiàng)審查并報經(jīng)科技部、財政部批準(zhǔn)的創(chuàng)新基金支持的項(xiàng)目（以下簡稱“創(chuàng)新基金項(xiàng)目”），將在國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)布，同時書面通知申請（投標(biāo)）企業(yè)和推薦單位，并與企業(yè)簽訂創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同書。管理中心對創(chuàng)新基金項(xiàng)目的實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督管理（以下簡稱“監(jiān)理”）。

 1．監(jiān)理內(nèi)容

 監(jiān)理的內(nèi)容主要包括：資金到位與使用情況、合同計劃進(jìn)度執(zhí)行情況以及項(xiàng)目完成的質(zhì)量情況。

 2．監(jiān)理要求

 ①承擔(dān)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的企業(yè)（以下簡稱“承擔(dān)企業(yè)”）應(yīng)自覺接受管理中心對項(xiàng)目實(shí)施過程的監(jiān)理。

 ②承擔(dān)企業(yè)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)，向管理中心委托的信息匯總部門如實(shí)上報管理中心所要求的半年及年度創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)理信息調(diào)查表（含軟盤）以及相關(guān)附件，并同時抄報推薦單位。

 ③創(chuàng)新基金的監(jiān)理工作可以通過國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)站輔助完成，承擔(dān)企業(yè)可以在線接受監(jiān)理指導(dǎo)、獲得監(jiān)理要求、查詢監(jiān)理結(jié)果信息等。

 ④管理中心根據(jù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)理信息調(diào)查和實(shí)地考察的結(jié)果，對合同作出繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)整或中止等相應(yīng)的處理。

 3．合同變更

 合同一經(jīng)簽訂不得擅自更改。因不可抗拒的原因，承擔(dān)企業(yè)需對合同的目標(biāo)、進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整或中止合同時，應(yīng)向管理中心提交書面申請，經(jīng)科技部和財政部批準(zhǔn)后，方可執(zhí)行。

 4．監(jiān)理表格等資料的獲取方法

 監(jiān)理信息表格、規(guī)定格式的軟磁盤錄入程序可從國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)點(diǎn)直接下載；或向各省、自治區(qū)、直轄市、副省級城市科技主管部門以及各國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會索取。

 5．投訴受理

 管理中心受理社會對創(chuàng)新基金項(xiàng)目有關(guān)問題的投訴，并對立項(xiàng)或?qū)嵤┻^程中有重大爭議的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查，及時提出相應(yīng)的處理意見。

 6．違約處理

 承擔(dān)企業(yè)如有嚴(yán)重違約行為，管理中心將依據(jù)合同有關(guān)條款中止合同。對中止合同的項(xiàng)目，承擔(dān)企業(yè)應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目財務(wù)清算，并將基金支持的剩余經(jīng)費(fèi)如數(shù)返還管理中心。同時，將取消該企業(yè)以后三年內(nèi)申請創(chuàng)新基金支持的資格。



 六、項(xiàng)目驗(yàn)收

 1．驗(yàn)收時間和依據(jù)

 在創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同到期時，管理中心依據(jù)合同書對項(xiàng)目的完成情況進(jìn)行驗(yàn)收。

 2．驗(yàn)收內(nèi)容

 創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括：

 ①合同計劃進(jìn)度執(zhí)行情況；

 ②項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)、技術(shù)指標(biāo)完成情況；

 ③創(chuàng)新基金研究開發(fā)項(xiàng)目取得的成果情況；

 ④資金落實(shí)與使用情況；

 ⑤項(xiàng)目實(shí)施前后企業(yè)的整體發(fā)展變化情況。

 3．驗(yàn)收程序

 ①承擔(dān)企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目合同到期后的兩個月內(nèi)，向管理中心報送經(jīng)推薦單位簽署意見的創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收表和軟盤。

 ②管理中心收到創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收表和軟盤后，將根據(jù)項(xiàng)目情況，分別以書面審查、委托地方科委審查、管理中心組織實(shí)地審查等三種方式，對創(chuàng)新基金項(xiàng)目的完成情況進(jìn)行審查驗(yàn)收，并填寫驗(yàn)收意見。

 ③經(jīng)審查后，管理中心對按期完成合同目標(biāo)及有關(guān)要求的項(xiàng)目予以通過驗(yàn)收，并撥付合同約定的經(jīng)費(fèi)余額；對基本完成合同目標(biāo)的項(xiàng)目做結(jié)題處理，并視情況撥付或減撥合同約定的經(jīng)費(fèi)余額；對沒有完成合同目標(biāo)，差距較大的項(xiàng)目不予通過驗(yàn)收，并停撥合同約定的經(jīng)費(fèi)余額。

 4．驗(yàn)收表的獲取方法

 驗(yàn)收表及規(guī)定格式的軟磁盤錄入程序可以從互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新基金網(wǎng)站直接下載；或向各省、自治區(qū)、直轄市、副省級城市科技主管部門以及各國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會索取。