• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)信息字[1999]8號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-05-10
• 【生效日期】1999-05-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于在證券營業(yè)部收購和接管過程中 確保解決計(jì)算機(jī)2000年問題的通知

 中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于在證券營業(yè)部收購和接管過程中
 確保解決計(jì)算機(jī)2000年問題的通知
 
（1999年5月10日證監(jiān)信息字〔1999〕8號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室（直屬辦）、證券監(jiān)管特派員辦事處：

 目前，中國證券期貨業(yè)解決計(jì)算機(jī)2000年問題已進(jìn)入攻堅(jiān)階段，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須按要求對(duì)證券營業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)真的自查、自改和更新升級(jí)。為確保計(jì)算機(jī)2000年問題的及時(shí)解決，避免在證券營業(yè)部轉(zhuǎn)讓和接管過程中出現(xiàn)“兩不管”狀態(tài)，貽誤整體工作進(jìn)程，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：



 一、各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要高度重視在證券營業(yè)部歸屬權(quán)轉(zhuǎn)讓和接管過程中計(jì)算機(jī)2000年問題的及時(shí)解決。在受理證券營業(yè)部收購申請(qǐng)或接管事項(xiàng)前，應(yīng)要求收購或接管雙方就解決計(jì)算機(jī)2000年問題充分協(xié)商，做出具體安排，簽署《解決計(jì)算機(jī)2000年問題承諾書》（見附一、二），并分別報(bào)證監(jiān)會(huì)和營業(yè)部所在轄區(qū)的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。



 二、收購協(xié)議經(jīng)特監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)生效并開始履行前，出售方公司總部對(duì)擬出售證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)2000年問題自查結(jié)果、測(cè)試文檔、所需費(fèi)用及引致的事故或案件等負(fù)全部責(zé)任。自收購協(xié)議批準(zhǔn)生效并開始履行之日起，收購方對(duì)所收購證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)2000年問題自查結(jié)果、測(cè)試文檔、所需費(fèi)用及引致事故或案件等負(fù)全部責(zé)任。



 三、申請(qǐng)收購和接管期間，出售方或接管方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券營業(yè)部信息系統(tǒng)及技術(shù)人員的管理，嚴(yán)格執(zhí)行《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》中技術(shù)人員調(diào)動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，重視系統(tǒng)、數(shù)據(jù)的備份和安全，確保人員、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)等順利交接。對(duì)有意拒絕、拖延或妨礙系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、文檔等交接的單位和個(gè)人，證監(jiān)會(huì)將依法追究其責(zé)任。



 四、各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要立即對(duì)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)和托管進(jìn)行一次清理，要求尚處于收購審批或托管中的證券營業(yè)部雙方總部補(bǔ)簽《解決計(jì)算機(jī)2000年問題承諾書》。



 五、各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)將擬被出售、被接管和在第三次測(cè)試中發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)2000年問題的證券營業(yè)部列為重點(diǎn)跟蹤和幫助對(duì)象，要求其公司總部派出技術(shù)骨干，協(xié)助解決困難。對(duì)確因技術(shù)力量不足、經(jīng)費(fèi)匱乏無力解決計(jì)算機(jī)2000年問題的證券營業(yè)部，應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。



 附件：一、在證券營業(yè)部收購過程中解決計(jì)算機(jī)2000年問題承諾書

 二、在證券營業(yè)部接管過程中解決計(jì)算機(jī)2000年問題承諾書



附件一：

 在證券營業(yè)部收購過程中解決計(jì)算機(jī)2000年問題承諾書



 為切實(shí)貫徹落實(shí)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》），確保收購過程中證券營業(yè)部及時(shí)解決計(jì)算機(jī)2000年問題，防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者利益，收購雙方就解決計(jì)算機(jī)2000年問題向證監(jiān)會(huì)承諾如下：



 一、出售方保證，在營業(yè)部收風(fēng)協(xié)議經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并開始履行前，對(duì)擬出售營業(yè)部信息系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)2000年問題情況、所需費(fèi)用及引致的事故或案件等負(fù)全部責(zé)任，并按原定工作計(jì)劃和證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，與出售方其他營業(yè)部同步、按時(shí)、完整地完成計(jì)算機(jī)2000年問題檢查、測(cè)試和應(yīng)急計(jì)劃制定等工作，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行必要的更新和升級(jí)。



 二、收購方保證，自收購協(xié)議經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并開始履行之日起，對(duì)所收購證券營業(yè)部系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)2000年問題情況、所需費(fèi)用及引致的事故或案件等負(fù)全部責(zé)任，保證嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)對(duì)解決計(jì)算機(jī)2000年問題的規(guī)定要求，如期進(jìn)行計(jì)算機(jī)2000年問題檢查、測(cè)試和應(yīng)急計(jì)劃制定等工作，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行必要的更新和升級(jí)，確保所收購營業(yè)部信息系統(tǒng)安全過渡到2000年。



 三、出售方保證，在交接過程中，認(rèn)真配合收購方做好系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員和技術(shù)人員的管理，嚴(yán)格執(zhí)行《規(guī)范》，做好人員、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、測(cè)試記錄文檔等的順利交接，并對(duì)文檔的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。



 四、本承諾書自收購雙方簽字蓋章之日起正式生效。如因收購而導(dǎo)致任何單位（包括公司總部）和個(gè)人故意拖延或停止撥付解決計(jì)算機(jī)2000年問題所必需的費(fèi)用，任何一方有權(quán)向證監(jiān)會(huì)投訴。



 五、本承諾書一式五份，具有同等法律效力，收購方公司總部、出售方公司總部、擬被出售營業(yè)部各執(zhí)一份，另兩份分別留證監(jiān)會(huì)和證券營業(yè)部所在轄區(qū)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

 出售方公司總部： 收購方公司總部：

 負(fù)責(zé)人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿負(fù)責(zé)人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 蓋 章： 蓋 章：

 蓋章日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿蓋章日期：



附件二：

 在證券營業(yè)部接管過程中解決計(jì)算機(jī)2000年問題承諾書



 為切實(shí)貫徹落實(shí)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》），確保接管過程中證券營業(yè)部及時(shí)解決計(jì)算機(jī)2000年問題，防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者利益，接管雙方就解決計(jì)算機(jī)2000年問題向證監(jiān)會(huì)承諾如下：



 一、接管雙方保證，在證券營業(yè)部接管過程中，充分協(xié)商，就解決營業(yè)部信息系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)2000年問題所需費(fèi)用、人員等做出具體書面安排，明確雙方責(zé)任，確保所接管證券營業(yè)部平穩(wěn)過渡到2000年。



 二、被接管方保證，在接管過程中嚴(yán)格執(zhí)行《規(guī)范》，配合接管方做好人員、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、測(cè)試記錄文檔等的順利交接，并對(duì)文檔的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。



 三、接管方保證，正式接管證券營業(yè)部后，認(rèn)真了解所接管證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)2000年問題情況和工作進(jìn)展，按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定要求，如期組織進(jìn)行計(jì)算機(jī)2000年問題檢查、測(cè)試和應(yīng)急計(jì)劃制定等工作，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行必要的更新和升級(jí)。



 四、本承諾書自接管雙方簽字蓋章之日起正式生效。如因接管而導(dǎo)致任何單位（包括公司總部）和個(gè)人故意拖延或停止撥付解決計(jì)算機(jī)2000年問題所必需的費(fèi)用，任何一方有權(quán)向證監(jiān)會(huì)投訴。



 五、本承諾書一式五份，具有同等法律效力，接管方公司總部、被接管方公司總部、被接管證券營業(yè)部各執(zhí)一份，另兩份分別留證監(jiān)會(huì)和證券營業(yè)部所在轄區(qū)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

 被接管方公司總部： 接管方公司總部：

 負(fù)責(zé)人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿負(fù)責(zé)人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 蓋 章： 蓋 章：

 蓋章日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿蓋章日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿