• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構(gòu)字[1999]13號
• 【發(fā)布日期】1999-03-16
• 【生效日期】1999-03-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知

關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知
 
（1999年3月16日證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕13號）
各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處，上海、深圳證券交易所：

 為加強證券營業(yè)部的管理，規(guī)范證券營業(yè)部的設(shè)立、轉(zhuǎn)讓和變更工作，促進證券市場健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)有關(guān)行政法規(guī)和政策，現(xiàn)就當前證券營業(yè)部審批工作的有關(guān)問題通知如下：



 一、在部分地區(qū)適當新設(shè)證券營業(yè)部

 （一）各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市轄區(qū)內(nèi)平均每家證券營業(yè)部上一年度日均交易額超過500萬元的（內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、青海、新疆、西藏、云南、廣西和貴州可予放寬），根據(jù)需要，可適當新設(shè)證券營業(yè)部。

 轄區(qū)內(nèi)全年股票和基金二級市場交易總額

 日均交易額＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

 全年交易天數(shù)×轄區(qū)內(nèi)證券營業(yè)部數(shù)量

 （二）全國范圍內(nèi)，地級市所在地沒有證券營業(yè)部的，可新設(shè)一家證券營業(yè)部。

 （三）上海和深圳市原則上不再新設(shè)證券營業(yè)部。



 二、省級以上（含省級）證券公司上一年度平均每家證券營業(yè)部日均交易額超過500萬元的，可申請新設(shè)證券營業(yè)部。

 符合申請新設(shè)證券營業(yè)部條件的證券公司，可向中國證監(jiān)會提出申請，同時抄送擬設(shè)證券營業(yè)部所在地的證監(jiān)會的監(jiān)管機構(gòu)。

 有下列情況之一的證券公司，不得申請新設(shè)證券營業(yè)部：

 （一）對個人負債總額超過公司注冊資本金20％；

 （二）對機構(gòu)逾期債務(wù)總額超過公司注冊資本金50％；

 （三）挪用客戶保證金超過公司注冊資本金10％；

 （四）撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的證券營運資金總額超過公司注冊資本金40％；

 （五）近三年連續(xù)虧損；

 （六）股權(quán)關(guān)系尚未理順；

 （七）尚未按有關(guān)法規(guī)和文件精神完成脫鉤工作；

 （八）近二年有重大違法、違規(guī)經(jīng)營行為；

 （九）有擅自設(shè)立證券營業(yè)部或其他非法網(wǎng)點行為；

 （十）設(shè)在地級市所在地的證券公司。



 三、信托投資公司在貫徹《中央黨政機關(guān)金融類企業(yè)脫鉤的總體處理意見和具體實施方案》（中辦發(fā)〔1999〕1號）和《
國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國人民銀行整頓信托投資公司方案的通知》（國辦發(fā)〔1999〕12號）實施分業(yè)過程中單獨或幾家聯(lián)合組建具有法人資格的證券公司，須符合20家以上（含20家）證券營業(yè)部的條件（其中內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、青海、新疆、西藏、云南、廣西和貴州的信托投資公司可從實際出發(fā)適當放寬），并在組建之前全部歸還挪用的客戶保證金。

 不能單獨或聯(lián)合組建證券公司的信托投資公司，可通過變現(xiàn)、抵債或折股的方式向證券公司轉(zhuǎn)讓所屬證券營業(yè)部，但須遵循以下原則：

 （一）信托投資公司通過證券營業(yè)部以各種形式吸收的個人、單位的資金以及其它負債，必須在轉(zhuǎn)讓前全部清退；信托投資公司挪用的客戶保證金在證券營業(yè)部轉(zhuǎn)讓前必須全部歸位。

 （二）受讓方應(yīng)是規(guī)模較大、經(jīng)營規(guī)范、業(yè)績較好的省級以上（含省級）證券公司。

 （三）信托投資公司向證券公司轉(zhuǎn)讓證券營業(yè)部的，應(yīng)事先征得中國人民銀行同意，經(jīng)證券營業(yè)部和證券公司所在地的證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)初審后，報中國證監(jiān)會審批。



 四、商業(yè)銀行、城市合作銀行、保險公司、企業(yè)財務(wù)公司、租賃公司、典當行及融資中心（金融市場）所屬的證券營業(yè)部尚未辦理轉(zhuǎn)讓審批手續(xù)的，原則上應(yīng)由證券公司收購，但在1998年6月30日前簽訂合同轉(zhuǎn)讓給信托投資公司的除外。轉(zhuǎn)讓最后期限為1999年6月30日，對逾期未完成轉(zhuǎn)讓的證券營業(yè)部，在落實債權(quán)債務(wù)、就近向別的證券營業(yè)部妥善轉(zhuǎn)移客戶后，予以關(guān)閉。



 五、證券營業(yè)部的轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)以具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所評估的凈資產(chǎn)價值為基礎(chǔ)，經(jīng)雙方協(xié)商，可加上轉(zhuǎn)讓前一年的經(jīng)紀業(yè)務(wù)利潤，但最高加價不得超過人民幣500萬元。沒有經(jīng)紀業(yè)務(wù)利潤的不得加價。

 證券營業(yè)部的轉(zhuǎn)讓，原則上以協(xié)議轉(zhuǎn)讓為主。



 六、證券營業(yè)部可在所在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市的范圍內(nèi)遷址。遷出的證券營業(yè)部原址附近應(yīng)有其他證券營業(yè)部，并可妥善安置原有客戶。證券營業(yè)部的遷址應(yīng)經(jīng)所在地的證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)初審?fù)夂螅瑘笾袊C監(jiān)會審批。目前，暫不允許證券營業(yè)部跨省遷址。



 七、證券公司之間可采取證券營業(yè)部異地互換的方式調(diào)整其所屬證券營業(yè)部的地區(qū)分布。互換方式為以一換一。申請互換證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)是規(guī)模較大、經(jīng)營規(guī)范、業(yè)績較好的省級（含省級）以上的證券公司。證券公司申請辦理證券營業(yè)部異地互換，應(yīng)經(jīng)兩家擬互換的證券營業(yè)部所在地的證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)初審?fù)夂螅瑘笾袊C監(jiān)會審批。



 八、期貨交易所改組為證券經(jīng)紀公司的、財政證券機構(gòu)規(guī)范為證券經(jīng)紀公司的，不得新設(shè)證券營業(yè)部，但可以以收購、兼并、合并的方式與規(guī)模較小的證券公司重組，也可以收購信托投資公司所屬的證券營業(yè)部。

 符合條件的證券交易中心可改組為證券營業(yè)部。



 九、證券營業(yè)部是證券經(jīng)營機構(gòu)全資附屬的非法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營；不得再下設(shè)營業(yè)性場所；不得拆借資金、給客戶透支或從事證券自營與承銷業(yè)務(wù)。



 十、新設(shè)立的證券營業(yè)部，應(yīng)持中國證監(jiān)會的批準文件到證券交易所申請交易席位；已轉(zhuǎn)讓的證券營業(yè)部，應(yīng)持中國證監(jiān)會的批準文件到證券交易所辦理交易席位變更和法人統(tǒng)一結(jié)算手續(xù)。

 以上意見，供受理審批業(yè)務(wù)時掌握。