• 【發(fā)布單位】科學(xué)技術(shù)部
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1998-12-29
• 【生效日期】1998-12-29
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目管理暫行辦法

國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目管理暫行辦法
 
（1998年12月29日國家科學(xué)技術(shù)部發(fā)布）


 第一章 總則





 第一條 為規(guī)范和加強國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目（以下簡稱重點規(guī)劃項目）的立項與管理工作，特制定本辦法。



 第二條 重點規(guī)劃項目是對國家的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步具有全局性和帶動性、需要國家大力組織和開展的重大基礎(chǔ)性研究項目。



 第三條 實施重點規(guī)劃項目的目的是：

 按照“統(tǒng)觀全局、突出重點，有所為有所不為”的指導(dǎo)思想，鼓勵優(yōu)秀的科學(xué)家和研究集體面向我國未來經(jīng)濟建設(shè)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的需要，圍繞農(nóng)業(yè)、能源、信息、資源環(huán)境、人口與健康及材料等領(lǐng)域國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中的重大科學(xué)問題，開展多學(xué)科綜合性研究，提出解決重大關(guān)鍵問題的理論依據(jù)和形成未來重大新技術(shù)的科學(xué)基礎(chǔ)，并藉以做出高水平的成果，培養(yǎng)有創(chuàng)新能力的高素質(zhì)人才，推動我國乃至科學(xué)技術(shù)事業(yè)的全面發(fā)展。



 第四條 重點規(guī)劃項目由中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部（以下簡稱科技部）負(fù)責(zé)，會同國家自然科學(xué)基金委員會及有關(guān)部門共同組織。重點規(guī)劃項目按照專家評議、擇優(yōu)支持的工作方法和“公開、公平、公正”的原則遴選。



 第五條 科技部根據(jù)各方面的推薦，選聘對基礎(chǔ)研究工作和國家的科學(xué)需求有深入了解、能充分反映科技界意見的科學(xué)家組成國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃專家顧問組（以下簡稱專家顧問組）。專家顧問組受科技部的委托，對國家重點基礎(chǔ)研究的發(fā)展戰(zhàn)略、政策、計劃和規(guī)劃以及重點規(guī)劃項目立項、評審及組織實施中的重大決策性問題進(jìn)行咨詢、顧問、監(jiān)督、評議，以保證重點規(guī)劃項目立項和管理的科學(xué)性與民主性。




 第二章 計劃編制與項目遴選原則





 第六條 科技部根據(jù)《國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃》的總體目標(biāo)，結(jié)合我國經(jīng)濟、社會和科技發(fā)展的需求，編制重點規(guī)劃項目的五年計劃和年度計劃。



 第七條 重點規(guī)劃項目應(yīng)滿足下述三項條件之一：

 1．圍繞我國社會、經(jīng)濟和科技自身發(fā)展的重大需求，解決國家中長期發(fā)展中面臨的重大關(guān)鍵問題的基礎(chǔ)性研究；

 2．瞄準(zhǔn)科學(xué)前沿重大問題，體現(xiàn)學(xué)科交叉、綜合，探索科學(xué)基本規(guī)律的基礎(chǔ)性研究；

 3．發(fā)揮我國的優(yōu)勢與特色，體現(xiàn)我國自然、地理與人文資源特點，能在國際科學(xué)前沿占有一席之地的基礎(chǔ)性研究。



 第八條 重點規(guī)劃項目還應(yīng)具備以下條件：

 1．有創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想，科學(xué)、可行的研究路線或技術(shù)方案。

 2．有明確、先進(jìn)的研究目標(biāo)，研究重點突出，能針對關(guān)鍵性科學(xué)問題組織多學(xué)科科學(xué)家合作開展交叉綜合研究。

 3．有高水平的學(xué)術(shù)帶頭人和一支學(xué)術(shù)思想活躍、科研業(yè)績優(yōu)秀、團結(jié)協(xié)作、結(jié)構(gòu)合理的科學(xué)研究隊伍。

 4．具備良好的研究條件，能充分利用現(xiàn)有的研究基地和工作基礎(chǔ)開展研究工作。



 第九條 重點規(guī)劃項目應(yīng)注意與國家科技攻關(guān)計劃、高技術(shù)研究發(fā)展計劃及其它科技計劃的協(xié)調(diào)與銜接，努力實現(xiàn)科學(xué)研究資源的優(yōu)化配置。重點規(guī)劃項目要特別注意從國家自然科學(xué)基金重大與重點項目及有關(guān)部門與單位支持的基礎(chǔ)研究重點項目中擇優(yōu)遴選。



 第十條 重點規(guī)劃項目應(yīng)在現(xiàn)有研究工作的基礎(chǔ)上組織，注意發(fā)揮重大科學(xué)工程、科學(xué)研究中心和重點實驗室等重要研究基地的作用。



 第十一條 重點規(guī)劃項目的立項按照統(tǒng)一計劃定期進(jìn)行部署，研究期限一般為五年。采用指南引導(dǎo)、定向申報的形式，分批立項，逐步實施。




 第三章 立項程序





 第十二條 科技部在廣泛征求科學(xué)家和有關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上定期制訂并發(fā)布重點規(guī)劃項目指南（或重要支持方向）。

 有關(guān)部門和科學(xué)家（個人或集體）根據(jù)指南提出項目建議，在規(guī)定的時間內(nèi)通過所在部門（或直接）向科技部申報。



 第十三條 科技部設(shè)立重點基礎(chǔ)研究規(guī)劃工作小組，負(fù)責(zé)重點規(guī)劃項目立項及組織實施中有關(guān)工作的組織及協(xié)調(diào)。



 第十四條 科技部與國家自然科學(xué)基金委員會組建重點規(guī)劃項目聯(lián)合辦公室（以下簡稱“聯(lián)合辦公室”），負(fù)責(zé)項目申請的受理、資格審查、制定評審方案及組織評審等工作。



 第十五條 重點規(guī)劃項目評審分預(yù)審、初評和綜合評審三個步驟進(jìn)行。

 1．預(yù)審 根據(jù)申報項目的情況，預(yù)審分若干個小組分別進(jìn)行。預(yù)審可采用會議評審或與函評結(jié)合的方式進(jìn)行。聯(lián)合辦公室遴選對每組項目所涉及的科學(xué)問題及其應(yīng)用背景有深入了解的同行專家若干人組成相應(yīng)的預(yù)審專家組，負(fù)責(zé)相關(guān)項目的預(yù)審。

 2．初評 初評一般采用會議形式，分若干小組分別進(jìn)行。初評專家組由聯(lián)合辦公室負(fù)責(zé)組建，其成員應(yīng)是熟悉相關(guān)工作的高水平同行專家，必要時可聘請部分管理專家參加。初評專家組審議申報項目建議書，聽取項目建議人的報告和答辯，進(jìn)行民主評議后，對建議項目的重要性、科學(xué)性、可行性、學(xué)術(shù)帶頭人及研究集體的情況等提出科學(xué)、客觀、公正的初評意見，通過記名投票方式確定項目的排序，并由聯(lián)合辦公室匯總、整理后形成初評報告，提交專家顧問組審定。

 3．綜合評審 綜合評審專家委員會由專家顧問組成員和參加初評的專家代表等人員組成。綜合評審會議由專家顧問組主持，在聽取初評報告和申報項目建議人答辯并征求有關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上，通過集體討論及記名投票方式對項目進(jìn)行綜合評價，提出項目評審意見和優(yōu)先立項順序。

 重點規(guī)劃項目的立項評審工作實行回避制度。



 第十六條 專家顧問組對綜合評審結(jié)果進(jìn)行審查和討論，提出重點規(guī)劃項目立項建議，經(jīng)科技部部務(wù)會審定后立項。




 第四章 組織實施





 第十七條 科技部公布立項項目后，由聯(lián)合辦公室提出組織實施方案，經(jīng)專家顧問組咨詢、科技部審定后開始組織實施。



 第十八條 重點規(guī)劃項目可根據(jù)專家顧問組的咨詢意見分“直接啟動”和“擇優(yōu)啟動”兩類組織實施。



 第十九條 重點規(guī)劃項目設(shè)立首席科學(xué)家，實行首席科學(xué)家領(lǐng)導(dǎo)下的項目專家組負(fù)責(zé)制。

 首席科學(xué)家由科技部聘任，每個項目一般只設(shè)一名首席科學(xué)家，首席科學(xué)家年齡一般不超過60歲，確實需要時，年齡放寬至65歲，同時可配備一名50歲以下的首席助理。超過65歲不再擔(dān)任首席科學(xué)家，但可作為項目學(xué)術(shù)顧問。項目學(xué)術(shù)顧問的聘請由首席科學(xué)家自行決定。

 項目專家組一般由7人左右組成，由首席科學(xué)家提名，商項目依托部門后報科技部聘任。



 第二十條 重點規(guī)劃項目的計劃任務(wù)由科技部通過計劃任務(wù)書下達(dá)。計劃任務(wù)書由首席科學(xué)家和項目專家組編制，經(jīng)聯(lián)合辦公室審核、科技部批復(fù)后執(zhí)行。




 第五章 管理





 第二十一條 科技部負(fù)責(zé)重點規(guī)劃項目的總體組織與宏觀管理。主要職責(zé)是：

 1．組織編制重點規(guī)劃項目計劃；

 2．制定重點規(guī)劃項目管理辦法及有關(guān)規(guī)章制度；

 3．制定和發(fā)布重點規(guī)劃項目指南；

 4．組織重點規(guī)劃項目的評審和遴選工作，批準(zhǔn)重點規(guī)劃項目立項計劃；

 5．聘任項目首席科學(xué)家和項目專家組成員；

 6．組織經(jīng)費審定工作組，確定項目經(jīng)費，分年度核定撥款；

 7．組織對重點規(guī)劃項目進(jìn)行階段評估檢查，根據(jù)需要調(diào)整項目的工作計劃；

 8．組建咨詢顧問組，對項目計劃的執(zhí)行進(jìn)行評估和檢查；

 9．批準(zhǔn)重點規(guī)劃項目結(jié)題；

 10．其他需科技部決策的有關(guān)重大事宜。



 第二十二條 首席科學(xué)家對項目的執(zhí)行全面負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是：

 1．提議項目依托部門；商項目依托部門提名項目專家組成員；

 2．召集項目專家組會議；采用民主集中制的原則，組織項目專家組對研究計劃執(zhí)行過程中的重大問題作出決議；

 3．聘任課題組長；

 4．把握項目的整體方向，根據(jù)項目進(jìn)展情況調(diào)整課題研究方向與內(nèi)容，確保項目研究計劃的完成；

 5．定期檢查本項目各課題的工作，對課題執(zhí)行過程中的問題及時作出決策；

 6．接受科技部和項目依托部門的檢查，年終向項目依托部門和項目專家組作述職報告；

 7．及時向?qū)＜医M成員通報有關(guān)情況。



 第二十三條 項目依托部門負(fù)責(zé)項目日常管理和提供條件保障。主要職責(zé)是：

 1．從行政組織、后勤保障和支撐條件各方面創(chuàng)造良好的研究環(huán)境，確保項目的順利實施；

 2．對首席科學(xué)家提名的項目專家組成員人選提出建議或意見；

 3．對項目專家組制定項目總體計劃、課題計劃及經(jīng)費分配方案提出建議或意見；

 4．審核匯總本部門項目的經(jīng)費預(yù)算和年度經(jīng)費預(yù)算；檢查、監(jiān)督重點規(guī)劃項目經(jīng)費的管理和使用情況；

 5．了解項目的執(zhí)行情況，審查項目專家組提出的年度報告和結(jié)題總結(jié)報告，提出部門意見后報科技部；

 6．受科技部的委托，負(fù)責(zé)重點規(guī)劃項目的成果管理；

 7．如一個重點規(guī)劃項目委托二個以上的部門共同組織實施，項目第一依托部門應(yīng)負(fù)責(zé)部門之間的協(xié)商工作。如各部門對項目實施的具體問題有爭議，由科技部裁決。



 第二十四條 項目專家組在首席科學(xué)家領(lǐng)導(dǎo)下工作，負(fù)責(zé)項目的學(xué)術(shù)組織和具體實施。主要職責(zé)是：

 1．提出本項目的總體計劃和年度計劃，確定課題經(jīng)費分配方案；

 2．負(fù)責(zé)項目計劃的執(zhí)行，審核課題的研究方案和經(jīng)費預(yù)算，遴選項目的課題組長；

 3．定期檢查課題執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)各課題的計劃進(jìn)度；

 4．根據(jù)科學(xué)發(fā)展趨勢和研究計劃執(zhí)行情況，提出對研究計劃、研究隊伍及經(jīng)費分配方案的調(diào)整意見；

 5．組織年度總結(jié)和學(xué)術(shù)交流，提出項目年度報告；項目結(jié)題時提出項目結(jié)題總結(jié)報告；

 6．推動國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流及合作研究，促進(jìn)、協(xié)調(diào)跨學(xué)科、跨單位間的聯(lián)合、協(xié)作。

 專家組成員在受聘期間，若因出國等原因要求臨時離職，須向項目首席科學(xué)家提出書面申請，報項目依托部門職能司（局）批準(zhǔn)；離職超過半年者，將不再保留專家組成員資格。專家組成員中應(yīng)有不承擔(dān)本項目任務(wù)的專家參加。



 第二十五條 首席科學(xué)家和項目專家組對所承擔(dān)的項目負(fù)責(zé)，首席科學(xué)家和項目專家組成員可以擔(dān)任課題組長。

 首席科學(xué)家和項目專家組對課題的設(shè)置、課題組長的選聘和項目經(jīng)費的使用有自主權(quán)，但要接受科技部和項目依托部門的監(jiān)督。

 課題實行滾動管理，對因各種情況不能或不應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行的課題，要及時提出調(diào)整意見，經(jīng)科技部批準(zhǔn)后進(jìn)行調(diào)整。對已經(jīng)批準(zhǔn)撤銷的課題要停止撥款，已用經(jīng)費須說明理由，所余經(jīng)費一律追回。



 第二十六條 對終止項目資助或更換首席科學(xué)家等重大調(diào)整措施，由聯(lián)合辦公室報專家顧問組審核、科技部審批。




 第六章 經(jīng)費管理





 第二十七條 重點規(guī)劃項目的經(jīng)費主要來自國家財政專項撥款，用于組織實施國家重點基礎(chǔ)研究項目，鼓勵多渠道聯(lián)合資助；經(jīng)費預(yù)算、決算由科技部編制。



 第二十八條 重點規(guī)劃項目的經(jīng)費主要用于項目實施期間的人員費、設(shè)備費、管理費、國際交流與合作費和其它相關(guān)費等?！秶抑攸c基礎(chǔ)研究專項經(jīng)費財務(wù)管理辦法》另行制定。



 第二十九條 經(jīng)費實行課題制管理，實行全額預(yù)算、過程控制和全成本核算。



 第三十條 項目的經(jīng)費必須單獨核算，?？顚Ｓ?。

 科技部會同財政部或委托其它機構(gòu)對經(jīng)費的使用和管理進(jìn)行定期監(jiān)督檢查和跟蹤了解；項目依托部門及承擔(dān)單位負(fù)責(zé)對經(jīng)費的管理和使用情況進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、監(jiān)督。




 第七章 結(jié)題總結(jié)與成果





 第三十一條 重點規(guī)劃項目結(jié)題時，項目依托部門應(yīng)督促項目專家組提出結(jié)題總結(jié)報告，并于結(jié)題前三個月向科技部提出評估申請。



 第三十二條 項目結(jié)題評估工作由聯(lián)合辦公室組織，專家顧問組主持，咨詢顧問組成員作為主要成員參與。項目專家組成員或項目承擔(dān)人員不能作為評估專家組成員。



 第三十三條 結(jié)題評估工作應(yīng)突出重點，注重實效，緊緊圍繞出成果、出人才、攀高峰的基本要求，注重項目的整體研究水平、創(chuàng)新成果和人才培養(yǎng)的業(yè)績。



 第三十四條 重點規(guī)劃項目的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫等均應(yīng)標(biāo)注“國家重點基礎(chǔ)研究專項經(jīng)費資助”。著作權(quán)的歸屬和使用按《
中華人民共和國著作權(quán)法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。



 第三十五條 重點規(guī)劃項目成果由項目或課題組依據(jù)國家有關(guān)成果管理的規(guī)定申請獎勵等。



 第三十六條 重點規(guī)劃項目形成的具有實用性的技術(shù)及項目研究過程中形成的無形資產(chǎn)，由承擔(dān)單位代表國家行使使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)。成果及無形資產(chǎn)使用產(chǎn)生的經(jīng)濟效益按《
中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，保障承擔(dān)單位和承擔(dān)人員的合法權(quán)益。




 第八章 附則



 第三十七條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。



 第三十八條 本辦法由中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。