• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機字[1998]19號
• 【發(fā)布日期】1998-09-07
• 【生效日期】1998-09-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于境外中資證券類機構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知

關(guān)于境外中資證券類機構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知
 
（1998年9月7日證監(jiān)機字〔1998〕19號）
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），各國有商業(yè)銀行、交通銀行、中國人民保險（集團）公司、中國太平洋保險公司、中國平安保險公司，交通部（招商局）、中國國際信托投資公司、中國國際金融有限公司、中國光大集團有限公司、廣東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、賽格集團有限公司、中國國際航空公司、中國有色金屬工業(yè)總公司：

 根據(jù)國務(wù)院批準的《證券類機構(gòu)監(jiān)管職責交接方案》，現(xiàn)就境外中資證券類機構(gòu)監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：



 一、境外中資證券類機構(gòu)的審批和監(jiān)管，由中國證監(jiān)會負責。

 從1998年6月12日起，境內(nèi)機構(gòu)、境外中資機構(gòu)在境外設(shè)立、參股和收購證券類機構(gòu)的審批及監(jiān)管，由中國證監(jiān)會負責。在此以前，已由中國人民銀行受理，但未正式發(fā)文的境外證券類機構(gòu)的設(shè)立、參股和收購以及這類機構(gòu)重大變更的審批事項，轉(zhuǎn)由中國證監(jiān)會辦理。



 二、境外證券類機構(gòu)有以下變更事項的，其境內(nèi)投資單位應(yīng)事前報經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（1）撤銷境外證券類機構(gòu)；（2）調(diào)整股份比例、增資及機構(gòu)變更；（3）更換董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員。



 三、境外證券類機構(gòu)遇有以下重大事項，應(yīng)立即向其境內(nèi)投資單位和中國證監(jiān)會報告：（1）發(fā)生嚴重違規(guī)和虧損；（2）境外機構(gòu)員工有舞弊、欺詐等行為，涉及較大金額、造成較大經(jīng)濟損失；（3）境外機構(gòu)所在地有關(guān)經(jīng)濟或金融體制、法規(guī)的重大變動；（4）按規(guī)定向所在地監(jiān)管當局報告的其他重大事項。



 四、境外證券類機構(gòu)的境內(nèi)投資單位應(yīng)于每年7月31日前向其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送其境外機構(gòu)上半年工作報告，每年3月31日前報送其境外機構(gòu)上一年度的資產(chǎn)負債表、損益表和年度工作報告。上述報告由派出機構(gòu)轉(zhuǎn)報中國證監(jiān)會。

 五、為全面掌握各境外證券類機構(gòu)的有關(guān)情況，請各投資單位按所附調(diào)查表完整、準確地填報各單位在境外設(shè)立、參股和收購的證券類機構(gòu)的情況，并于1998年10月31日以前報中國證監(jiān)會機構(gòu)部。



 附件：1、境外證券類機構(gòu)基本情況調(diào)查表

 2、境外證券類機構(gòu)資產(chǎn)負債基本情況調(diào)查表





 表1 境外證券類機構(gòu)基本情況調(diào)查表



 填報單位：



┌─┬───────────┬────────────────────┐
│序│機構(gòu)名稱：（中文） │ │
│號│ ├────────────────────┤
│ │ （英文） │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│1 │注冊地 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│2 │公司地址 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│3 │注冊資本 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│4 │設(shè)立時間 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│5 │境內(nèi)批準機關(guān)名稱 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│6 │批準時間 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│7 │在該機構(gòu)的持股比例 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│8 │ │ │
├─┤ ├────────────────────┤
│9 │ │ │
├─┤其他股東及持股比例 ├────────────────────┤
│10│ │ │
├─┤ ├────────────────────┤
│11│ │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│12│主要業(yè)務(wù)范圍 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│13│境外監(jiān)管當局名稱 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│14│交易所會員資格 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│15│受處罰情況 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│16│負責人 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│17│員工人數(shù) │ │
├─┤ ├────────────────────┤
│18│其中：中方員工數(shù) │ │
└─┴───────────┴────────────────────┘

 注：截至1998年6月30日。




公司法人代表： 財務(wù)負責人： 填表人： 聯(lián)系電話：



 表2 境外證券類機構(gòu)資產(chǎn)負債基本情況調(diào)查表



 填報單位： 單位： 萬美元



┌─┬──┬──┬──┬──┬──┬───┬──┬──┬───┬───┐
│序│機構(gòu)│注冊│實收│資產(chǎn)│負債│ │業(yè)務(wù)│利潤│母公司│母公司│
│號│名稱│資本│資本│總額│總額│凈資產(chǎn)│收入│總額│對其融│對其擔│
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │資余額│保余額│
├─┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─┴──┴──┴──┴──┴──┴───┴──┴──┴───┴───┘

 注：1．截至1998年6月30日

 2．“業(yè)務(wù)收入”、“利潤總額”填報1997年度數(shù)據(jù)。


公司法人代表： 財務(wù)負責人： 填表人： 電話：