• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基字[1998]6號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-03-09
• 【生效日期】1998-03-09
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于同意設(shè)立開(kāi)元證券投資基金的批復(fù)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于同意設(shè)立開(kāi)元證券投資基金的批復(fù)
 
（1998年3月9日證監(jiān)基字〔1998〕6號(hào)）
南方證券有限公司：

 你公司所報(bào)《關(guān)于設(shè)立開(kāi)元證券投資基金的申請(qǐng)報(bào)告》及基金申報(bào)材料收悉。經(jīng)審核，你公司所報(bào)材料符合《
證券投資基金管理暫行辦法》、實(shí)施準(zhǔn)則及其他有關(guān)規(guī)定，原則同意你公司所報(bào)《開(kāi)元證券投資基金基金契約》、《開(kāi)元證券投資基金托管協(xié)議》、《招募說(shuō)明書(shū)》及發(fā)行方案，現(xiàn)批復(fù)如下：



 一、同意你公司及廈門國(guó)際信托投資公司、廣西信托投資公司發(fā)起設(shè)立開(kāi)元證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）。



 二、同意南方基金管理有限公司為基金管理人，中國(guó)工商銀行為基金托管人。



 三、同意基金的投資對(duì)象為國(guó)債和依法公開(kāi)發(fā)行并可在滬深證券交易所上市流通的股票，其中，基金資產(chǎn)凈值的20％用于國(guó)債投資，自基金成立之日起六個(gè)月內(nèi)達(dá)到上述投資組合比例。



 四、基金的發(fā)行規(guī)模為20億份基金單位，每份基金單位面值為1元。其中，基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)0．6億份基金單位，占基金發(fā)行規(guī)模的3％，在基金上市后一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；基金發(fā)起人在存續(xù)期內(nèi)須持有0．3億份基金單位，占基金發(fā)行規(guī)模的1．5％，其余19．4億份基金單位面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行。



 五、基金類型為契約型封閉式，存續(xù)期限為15年。



 六、基金托管人的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0．25％計(jì)提，基金管理人的報(bào)酬按基金資產(chǎn)凈值的2．5％計(jì)提。



 七、基金的發(fā)行費(fèi)用為每份基金單位0．01元，發(fā)行費(fèi)用在扣除基金設(shè)立和發(fā)行過(guò)程中的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、發(fā)行協(xié)調(diào)費(fèi)、文件制作費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用后的余額，歸基金所有。上述費(fèi)用經(jīng)基金托管人核準(zhǔn)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。



 八、發(fā)行過(guò)程中申購(gòu)資金凍結(jié)期間按企業(yè)活期存款利率計(jì)算的利息全部歸基金所有。



 九、同意你公司為基金發(fā)行協(xié)調(diào)人，具體負(fù)責(zé)基金發(fā)行的有關(guān)事宜，按照有關(guān)規(guī)定做好基金的發(fā)行工作，保證基金的順利發(fā)行。



 十、同意基金托管人以開(kāi)元證券投資基金的名義開(kāi)設(shè)買賣證券的帳戶和銀行帳戶。



 十一、你公司應(yīng)于接到本批復(fù)后30個(gè)工作日內(nèi)，在我會(huì)指定的至少一家全國(guó)性報(bào)刊上刊登招募說(shuō)明書(shū)及發(fā)行公告。



 十二、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人在基金的發(fā)行和運(yùn)作中，應(yīng)嚴(yán)格遵守《
證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)法規(guī)和《開(kāi)元證券投資基金基金契約》、《開(kāi)元證券投資基金托管協(xié)議》的規(guī)定。



 十三、基金設(shè)立后7個(gè)工作日內(nèi)，你公司應(yīng)將基金發(fā)行和設(shè)立情況的書(shū)面報(bào)告報(bào)送我會(huì)。