聊天記錄被監(jiān)管部門列為了內(nèi)幕交易的證據(jù)

近日，福建證監(jiān)局公布的一則行政處罰決定書顯示，上海山鋼實業(yè)集團有限公司（以下簡稱上海山鋼）董事長、法定代表人劉長江內(nèi)幕交易冠?？毓晒煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q冠福股份，股票代碼），成交金額高達339.91萬元，浮虧94萬元，最終被責(zé)令依法處理非法持有的“冠福股份”股票，并處以60萬元罰款。

在這宗內(nèi)幕交易案中值得一提的是，劉長江獲取內(nèi)幕信息的渠道之一是，其中還包括一條撤回了的消息，但這些聊天記錄都被作為了證據(jù)。
上述通報未披露監(jiān)管部門是如何獲取到相關(guān)各方的聊天記錄的。
在這份落款為2019年12月30日的行政處罰決定書中，福建證監(jiān)局披露，上述內(nèi)幕信息為冠福股份計劃收購上海山鋼。
語音構(gòu)成內(nèi)幕交易
2017年底至2018年春節(jié)前后，冠福股份實際控制人林氏家族（成員包括林某椿、林某洪、林某智、林某昌4人）動議轉(zhuǎn)讓冠福股份控制權(quán)。
2018年5月11日，林氏家族口頭委托石某華尋找重組方，承接林氏家族持有的“冠福股份”股票，并通過重組盤活公司資產(chǎn)。
石某華找到鋼鋼網(wǎng)電子商務(wù)（上海）有限公司董事長周某鋒，建議由鋼鋼網(wǎng)承接林氏家族股票，并將上海山鋼并入冠福股份，同時建議周某鋒與上海找鋼網(wǎng)信息科技股份有限公司（以下簡稱找鋼網(wǎng)）董事長王某溝通，將找鋼網(wǎng)也一起并入冠福股份。周某鋒對上述方案表示同意。
劉長江持有上海山鋼90%股權(quán)，是上海山鋼董事長、法定代表人。2018年5月22日之前，劉長江與石某華在上海會面，討論冠福股份收購上海山鋼的事項。談話期間，劉長江認(rèn)可了冠福股份收購上海山鋼方案。
2018年5月22日之后兩三天（距離2018年6月1日約1周時間，不晚于2018年5月30日），周某鋒將與林氏家族達成口頭合作框架即冠福股份收購上海山鋼事項告知劉長江。
據(jù)披露：
2018年5月31日13:01，劉長江通過其本人向周某鋒發(fā)送1條消息，但隨后撤回（聊天記錄上留存了該條消息的撤回記錄）。
劉長江問周某鋒“可對”
周某鋒回復(fù)“別在發(fā)”“是”
并發(fā)送了1段語音給劉長江，該段語音的內(nèi)容為：
“別的人不要多說啊，不要多說這個關(guān)于并購的信息，不要多說，這都是內(nèi)幕信息”。
劉長江回復(fù)“明白”。
13:15:09，劉長江控制“劉長江”證券賬戶通過銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入資金200萬元。
13:57:16，“劉長江”證券賬戶通過銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入資金150萬元。上述2筆轉(zhuǎn)賬累計轉(zhuǎn)入資金350萬元。
14:04:43，“劉長江”證券賬戶以每股10.91元虧損賣出唯一持有的“中鐵工業(yè)”股票8萬股，該筆委托于14:05:23成交，金額87.17萬元，累計虧損7.5萬元。此時，賬戶內(nèi)可用資金余額為442.50萬元。
14:21:28，“劉長江”證券賬戶以每股4.05元委托買入“冠福股份”股票100萬股。
截至當(dāng)天收盤，累計成交839,284股（期間未有撤單)，成交金額339.91萬元。
2018年6月1日，冠福股份發(fā)布《關(guān)于重大資產(chǎn)重組停牌的公告》稱，公司擬通過發(fā)行股份或現(xiàn)金購買與發(fā)行股份相結(jié)合的方式，購買劉長江、李某江持有的上海山鋼100%的股權(quán)。公司股票開始停牌。
2018年8月30日，冠福股份發(fā)布《關(guān)于終止籌劃重大資產(chǎn)重組暨股票復(fù)牌的公告》，股票復(fù)牌。
以冠福股份復(fù)牌后首日的收盤價每股3.62元為基準(zhǔn)計算，“劉長江”證券賬戶持有的“冠福股份”股票賬面浮虧36.09萬元。
而以冠福股份復(fù)牌后首次打開跌停板日（2018年9月3日）的收盤價每股2.93元為基準(zhǔn)計算，“劉長江”證券賬戶持有的“冠福股份”股票賬面浮虧94萬元。
福建證監(jiān)局表示，上述違法事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)公告、交易記錄、相關(guān)情況說明、記錄等證據(jù)證明，買賣冠福股份股票的事實清晰，證據(jù)確鑿。
通話也能當(dāng)證據(jù)
劉長江并非是這起“流產(chǎn)”的收購計劃中唯一的內(nèi)幕交易者。
福建證監(jiān)局同日公布的另一則行政處罰決定書顯示，上文中的鋼鋼網(wǎng)電子商務(wù)（上海）有限公司董事長周某鋒還通過把消息告訴了一位他手下的一位“80后”女員工。
據(jù)介紹：
當(dāng)事人任敏媛出生于1989年9月17日，同樣是在2018年5月31日9:53，她與周某鋒通過電話通話了25秒。
約半小時后的10:20:15，“任敏媛”向證券賬戶轉(zhuǎn)入資金10萬元。
6分鐘后，她的銀行賬戶又收到了其母親程某涵轉(zhuǎn)入的資金390萬元，任敏媛隨后再次進行了銀證轉(zhuǎn)賬，轉(zhuǎn)入資金400萬元。
當(dāng)日10:35:44，“任敏媛”證券賬戶以每股3.99元申買“冠福股份”股票51.36萬股。
10:36:04，“任敏媛”證券賬戶以每股4元申買“冠福股份”股票51.24萬股。
上述申報累計申買102.6萬股，金額409.89萬元。截至當(dāng)天收盤，累計成交53.95萬股（期間未有撤單)，成交金額215.83萬元。
2018年9月3日，任敏媛將上述買入的“冠福股份”股票全部賣出，賣出金額157.88萬元，累計虧損55.52萬元。
任敏媛在陳述申辯材料中及聽證會上提出，僅根據(jù)其與周某鋒兩次聯(lián)絡(luò)的事實就推定構(gòu)成內(nèi)幕交易，屬于程序違法。
理由有四：
一是上述兩次溝通均系周某鋒主動聯(lián)系，其并不存在主觀故意聯(lián)系周某鋒，在不存在主觀故意的情況下應(yīng)當(dāng)不予行政處罰；
二是其與周某鋒系領(lǐng)導(dǎo)與員工關(guān)系，每天都會有通話，不能因為語音通話推定屬于非法獲悉內(nèi)幕信息的行為；
三是此次交易的結(jié)果，其遭受巨大經(jīng)濟損失，不符合內(nèi)幕交易以獲利為目的的基本特征；
四是在沒有證據(jù)證明周某鋒存在泄漏內(nèi)幕信息的情況下，對其進行行政處罰，屬于推定及自由心證。
但福建證監(jiān)局經(jīng)過復(fù)核之后認(rèn)為，任敏媛在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人周某鋒進行聯(lián)絡(luò)，其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，交易活動明顯異常且不能作出合理說明或提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。
現(xiàn)有證據(jù)可以認(rèn)定任敏媛“非法獲取內(nèi)幕信息”，并“利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動”。
最終，任敏媛被處以50萬元罰款。

新聞多一點
此前，最高人民法院公布了《最高人民法院關(guān)于修改關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定的決定》，今后、微博聊天記錄可正式作為打官司的證據(jù)。
該決定十四條規(guī)定，電子數(shù)據(jù)包括：
一、網(wǎng)頁、博客、微博客等網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布的信息；
二、手機短信、電子郵件、即時通信、通訊群組等網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)的通信信息；
三、用戶注冊信息、身份認(rèn)證信息、電子交易記錄、通信記錄、登錄日志等信息；
四、文檔、圖片、音頻、視頻、數(shù)字證書、計算機程序等電子文件；
五、其他以數(shù)字化形式存儲、處理、傳輸?shù)哪軌蜃C明案件事實的信息。