上市公司是我國的注冊公司中實力比較強的公司，其具有無可估量的發(fā)展前景，公司上市后股民可以通過各大交易所購買股票成為上市公司的股東，從而促進資本市場的發(fā)展，但是公司上市不是簡單的事情，有很多流程和步驟。

一、上市公司新股發(fā)行的條件是什么？

《證券法》第13條規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備下列條件：

1.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；

2.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好；

3.公司在最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；

4.經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

另外，《證券法》第15條規(guī)定，上市公司發(fā)行新股還應(yīng)當符合下列要求“公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途 而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股?！?/p>

二、上市公司新股發(fā)行有哪些程序？

《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行新股的申請程序如下：

（一）聘請保薦人（主承銷商）

上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前10名股東，則可以由上市公司自行銷售。上市公司申請公開發(fā)行證券或非公開發(fā)行新股，應(yīng)聘用保薦人，并向中國證監(jiān)會申報。

（二）董事會決議

上市公司董事會應(yīng)就下列事項作出決議：

新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告及其他應(yīng)當明確的事項，并提請股東大會批準。

（三）股東大會批準

股東大會應(yīng)當就本次發(fā)行證券的種類、數(shù)量、發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售安排、定價方式或價格區(qū)間、募集資金用途、決議的有效期、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)、其他必須明確的事項逐項進行表決。

股東大會就發(fā)行股票作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行股票的，股東大會就發(fā)行方案進行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當回避。

上市公司為發(fā)行股票召開股東大會，應(yīng)當為股東參加股東大會提供便利的網(wǎng)絡(luò)或其他方式。上市公司發(fā)行新股決議有效期為1年；1年有效期后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，應(yīng)當重新提請股東大會表決。

（四）編制和提交申請文件

保薦人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送發(fā)行申請文件。

（五）重大事項的持續(xù)關(guān)注

上市公司在發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準。

另外，盡職調(diào)查對保薦人（主承銷商）在了解發(fā)行人各方面情況、涉及發(fā)行方案、成功銷售股票以及明確保薦人（主承銷商）責任范圍等方面具有非常重要的意義。所以，盡職調(diào)查是保薦和承銷股票的基礎(chǔ)和前提。上市公司發(fā)行新股，與首次公開發(fā)行股票一致，保薦人（主承銷商）對上市公司的盡職調(diào)查隊貫穿始終。

1.提交發(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查

這一階段至少需要達到以下三個目的：

一是充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況及面臨的風險和問題；

二是有充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件；

三是確信發(fā)行人申請文件和公開募集文件真實、準確、完整。

2.持續(xù)盡職調(diào)查責任的履行

這一階段根據(jù)不同階段需要重點關(guān)注以下幾個方面：

一是發(fā)審會前重大事項的調(diào)查；

二是發(fā)生會后重大事項的調(diào)查；

三是募集說明書刊登前一個工作日的核查驗證事項；

四是上市前重大事項的調(diào)查；

五是持續(xù)督導。

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