上市公司專項法律服務(wù)合同

甲 方： _________________________________

注冊登記號： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

乙 方： _________________________________

注冊登記號： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

鑒于乙方為經(jīng)中華人民共和國司法部批準(zhǔn)設(shè)立的律師事務(wù)所，具備向社會提供法律服務(wù)的資格和能力；甲方因股票發(fā)行及公司上市等相關(guān)事宜需要專業(yè)的法律服務(wù)，特委托乙方為其提供法律服務(wù)，乙方表示同意；雙方根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國律師法》及相關(guān)法律規(guī)定，本著自愿、平等、互惠互利、誠實信用的原則，經(jīng)充分友好協(xié)商，訂立如下合同條款，以資共同恪守履行：

第一條 人員指派

乙方接受甲方的委托，指派_________、_________、_________等律師組成法律服務(wù)小組，負(fù)責(zé)甲方股票發(fā)行及公司上市法律事務(wù)。

本合同自雙方簽字之日起生效，委托事項完畢之日時自行失效。委托事項時間超過預(yù)計時間的，由甲、乙雙方另行協(xié)商簽訂補償條款，可延長聘期。

第二條 乙方律師的工作范圍

（一）公司上市專項法律服務(wù)

1.向甲方提供公司上市的有關(guān)法律政策信息；

2.為甲方提供公司上市過程中的各項法律咨詢，提供書面法律咨詢意見；

3.參與股票、債券、基金發(fā)行、上市的方案設(shè)計；

4.協(xié)助擬上市公司制作必要的報批文件；

5.協(xié)助擬上市公司制作、取得和完善有關(guān)資產(chǎn)、股權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、重大商業(yè)安排有關(guān)文件；

6.審查招股（配股）說明書、公司債券募集辦法、基金募集辦法等證券募集文件，出具驗證筆錄；

7.為公司上市出具律師承諾函；

8.制作和審查有關(guān)證券上市和上市公司信息批露文件；

9.為上市公司配股、送股、召開股東大會、重大事件及關(guān)聯(lián)交易制作相關(guān)文件，提供有關(guān)咨詢；

10.制作、審查與證券發(fā)行和交易有關(guān)的法律文件；

11.為股票發(fā)行人、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人和證券投資基金發(fā)起人出具法律意見書；

12.審查證券投資基金和基金管理公司發(fā)起人申請設(shè)立基金的法定條件，并出具法律意見書；

13.協(xié)助境外金融債券與企業(yè)債券的發(fā)行、上市；

14.代理期貨交易所、經(jīng)紀(jì)商處理期貨法律事務(wù)；

15.對公司有關(guān)人員進行相關(guān)法律培訓(xùn)；

16.辦理公司上市過程中的其他法律事務(wù)。

（二）配股、增發(fā)新股專項法律服務(wù)

1.提供配股、增發(fā)新股的有關(guān)法律政策信息；

2.提供配股、增發(fā)新股過程中的各項法律咨詢，提供書面法律咨詢意見；

3.起草、審查、修改配股、增發(fā)新股過程中的各項法律文件；

4.協(xié)助辦理配股、增發(fā)新股過程中的相關(guān)程序；

5.對公司有關(guān)人員進行相關(guān)法律培訓(xùn)。

6.出具公司配股發(fā)行與上市法律意見書的律師工作報告；

7.與甲方及其他中介機構(gòu)就發(fā)行所涉重大法律問題進行磋商、溝通及協(xié)調(diào)；

8.按照《上市公司章程指引》等相關(guān)規(guī)則審查、修改公司章程；

9.草擬、審閱招股說明書的相關(guān)章節(jié)并查驗招股說明書；

10.草擬、審閱股東大會、董事會會議通知、決議等文件；

11.審查承銷協(xié)議等有關(guān)協(xié)議；

12.出具證券監(jiān)管機構(gòu)要求的各類法律意見書、律師工作報告；

13.辦理配股、增發(fā)新股過程中的其他法律事務(wù)。

（三）上市公司資產(chǎn)重組（包括資產(chǎn)置換）及公司治理專項法律服務(wù)

1.提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的有關(guān)法律政策信息，以及可供參考的案例；

2.提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項法律咨詢，提供書面法律咨詢意見；

3.起草、審查、修改有關(guān)上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項法律文件；

4.分析資產(chǎn)重組過程中的法律風(fēng)險，出具法律意見書；

5.協(xié)助上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的相關(guān)程序；

6.辦理上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的其他法律事務(wù)。

7.對公司有關(guān)人員進行相關(guān)法律培訓(xùn)；

（四）上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購專項法律服務(wù)

1.提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的有關(guān)法律政策信息，以及可供參考的案例；

2.提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項法律咨詢，提供書面法律咨詢意見；

3.起草、審查、修改有關(guān)上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項法律文件；

4.協(xié)助上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購過程中的相關(guān)程序；

5.協(xié)助制定股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的具體實施方案；

6.對公司有關(guān)人員進行相關(guān)法律培訓(xùn)；

7.辦理上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購過程中的其他法律事務(wù)。

第三條 工作方式