科創(chuàng)板是中國資本市場(chǎng)注冊(cè)制的標(biāo)志，從開始實(shí)施到現(xiàn)在已有一年的時(shí)間，有100余家企業(yè)通過申請(qǐng)科創(chuàng)板成功上市。越來越多的中小型科技企業(yè)轉(zhuǎn)戰(zhàn)國內(nèi)資本市場(chǎng)，希望增加科創(chuàng)板的了解，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)上市。

一、企業(yè)怎么樣在科創(chuàng)板上市？

科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)，科創(chuàng)板企業(yè)應(yīng)面向世界科技前沿，面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，面向國家重大需求，優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略、擁有關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)，重點(diǎn)支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保，以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合，引領(lǐng)中高端消費(fèi)，推動(dòng)質(zhì)量、效率和動(dòng)力變革。

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握科技創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)，重點(diǎn)推薦下列領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)，以及符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。

1. 新一代信息技術(shù)行業(yè)。主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等。

2. 高端裝備行業(yè)。主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等。

3. 新材料行業(yè)。主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等。

4. 新能源行業(yè)。主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲(chǔ)能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等。

5. 節(jié)能環(huán)保行業(yè)。主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等。

6. 生物醫(yī)藥行業(yè)。主要包括生物制品、高端化學(xué)藥品、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等。

符合范圍的企業(yè)還要評(píng)估其科技創(chuàng)新水平，評(píng)估企業(yè)科技創(chuàng)新能力可遵從六個(gè)“是否”標(biāo)準(zhǔn)：

（1）是否掌握具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，核心技術(shù)是否權(quán)屬清晰，是否國內(nèi)或國際領(lǐng)先，是否成熟或者存在快速迭代的風(fēng)險(xiǎn)；

（2）是否擁有高效的研發(fā)體系，是否具備持續(xù)創(chuàng)新能力，是否具備突破關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎(chǔ)和潛力；

（3）是否擁有市場(chǎng)認(rèn)可的研發(fā)成果；

（4）是否具有相對(duì)競爭優(yōu)勢(shì)；

（5）是否具備技術(shù)成果有效轉(zhuǎn)化為經(jīng)營成果的條件，是否形成有利于企業(yè)持續(xù)經(jīng)營的商業(yè)模式，是否依靠核心技術(shù)形成較強(qiáng)的成長性；

（6）是否服務(wù)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，是否服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略等國家戰(zhàn)略，是否服務(wù)于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

二、科創(chuàng)板首發(fā)上市上市條件是什么？

根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》和《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》等的規(guī)定，科創(chuàng)板發(fā)行條件如下：

1. 持續(xù)經(jīng)營

依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司（有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)整體折股的從成立之日起算）；不強(qiáng)調(diào)持續(xù)盈利能力，允許未盈利/存在未彌補(bǔ)虧損的企業(yè)上市。

2. 會(huì)計(jì)基礎(chǔ)及內(nèi)控制度

會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、內(nèi)部控制制度健全，并由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告；無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報(bào)告。

3. 業(yè)務(wù)完整

（1）資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，與控股股東與實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不存在對(duì)發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競爭和嚴(yán)重影響?yīng)毩⑿曰蝻@失公平的關(guān)聯(lián)交易；（2）主營業(yè)務(wù)、控制權(quán)近兩年未發(fā)生變更，董事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員近兩年無重大不利變化；（3）主要資產(chǎn)、核心技術(shù)及商標(biāo)等無重大權(quán)屬糾紛，無重大償債風(fēng)險(xiǎn)，重大擔(dān)保、訴訟、仲裁等或有事項(xiàng)，經(jīng)營環(huán)境重大變化等對(duì)持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的事項(xiàng)。

4. 合法合規(guī)

發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)無貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪，無欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為。近三年內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在被證監(jiān)會(huì)行政處罰或被立案偵查、立案調(diào)查尚未有明確結(jié)論等情形。

5. 取消部分現(xiàn)行發(fā)行條件

取消了現(xiàn)行發(fā)行條件中關(guān)于盈利業(yè)績、不存在未彌補(bǔ)虧損、無形資產(chǎn)占比限制等方面的要求。除了證監(jiān)會(huì)規(guī)定的上述發(fā)行條件外，申請(qǐng)?jiān)诮灰姿苿?chuàng)板上市還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元；

（2）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

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