投資資金委托監(jiān)管協(xié)議

甲 方：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

乙 方：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

丙 方：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

丁 方：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

鑒于：

甲方設(shè)立_________資金信托，擬聘請丁方擔(dān)任甲方信托資金運用的投資顧問。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國人民銀行批準，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利開展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。

為了保證信托財產(chǎn)在證券市場投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計劃項下的證券品種全部委托丙方進行托管。為規(guī)范甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達成如下協(xié)議條款：

第一條 釋義

（一）證券賬戶：以甲方名義在中國境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的股東賬戶。

（二）交易指令書：丁方向甲方出具的標明交易品種、價格、數(shù)量、委托期限等要素的書面指令。

（三）信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運用信托資金的專用銀行賬戶。

（四）托管銀行：_________。

（五）投資顧問：_________。

（六）資金清算：指證券交易的資金、費用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。

（七）本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的_________資金信托。

（八）信托協(xié)議：_________資金信托協(xié)議。

（九）投資顧問協(xié)議：_________資金信托投資顧問協(xié)議。

（十）估值日：托管銀行計算信托單位凈值以及認購或贖回信托單位的日期，即每月 _________________________________ 日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個工作日）和每月的最后一個工作日。

（十二）信托資產(chǎn)凈值：最近一個估值日，本信托項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

（十三）信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產(chǎn)凈值-信托費用）/信托單位總份數(shù)。

（十四）委托人（即受益人）：指_________資金信托協(xié)議中的委托人。

（十五）受托人：_________。

第二條 證券交易的程序

（一）所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易計劃書，交易計劃書應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認的交易計劃書執(zhí)行操作。具體的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。

（二）甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認后的合法交易計劃書后的一個工作日內(nèi)，在證券賬戶上進行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯的原因?qū)е陆灰字噶顣荒軋?zhí)行，則甲方執(zhí)行該交易計劃書的時間順延至下一個工作日。

（三）甲方在證券交易完成后的第一個工作日，復(fù)印資金對賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時提交。

（四）證券交易完成后，如有買差，丙方應(yīng)以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。

第三條 證券賬戶的監(jiān)管