• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1994-11-03
• 【生效日期】1994-11-03
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

上市公司配股復(fù)審材料的標(biāo)準(zhǔn)格式

 上市公司配股復(fù)審材料的標(biāo)準(zhǔn)格式
（試行）
 （1994年11月3日
 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)）
 上市公司向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送配股復(fù)審材料，應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)制作：



 一、配股復(fù)審材料的紙張、封面及份數(shù)

 （一）紙張

 應(yīng)采用幅面為209×295規(guī)格的紙張（相當(dāng)與Ａ4紙張規(guī)格）

 （二）封面

 1、標(biāo)有“上市公司配股復(fù)審申報(bào)材料”字樣；

 2、申請(qǐng)配股的上市公司名稱；

 3、申報(bào)日期；

 （三）份數(shù)

 需向證監(jiān)會(huì)呈報(bào)申報(bào)材料10份，其中至少一份為原件。



 二、配股復(fù)審材料的目錄

 第一章 地方政府或者中央企業(yè)主管部門批準(zhǔn)配股的文件及附件

 1－1 地方政府證券管理部門或者中央企業(yè)主管

 部門批準(zhǔn)上市公司配股的文件

 1－2 配股申請(qǐng)報(bào)告

 第二章 有關(guān)本次配股的股東大會(huì)文件及附件

 2－1 召開本次股東大會(huì)的通知（公告復(fù)印件）

 2－2 本次股東大會(huì)的基本情況

 2－3 本次股東大會(huì)的決議

 2－4 董事會(huì)決議及會(huì)議記錄（復(fù)印件）

 2－5 關(guān)于股東之間轉(zhuǎn)讓配股權(quán)事項(xiàng)的補(bǔ)充說(shuō)明

 2－6 關(guān)于部分股東以非現(xiàn)金方式配股的補(bǔ)充說(shuō)明

 2－7 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)非現(xiàn)金方式配股所用資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告

 2－8 國(guó)有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)文件

 注：2－5、2－6、2－7為有該項(xiàng)內(nèi)容時(shí)必備

 第三章 前次發(fā)行股票（或配股）以來(lái)的有關(guān)資料

 3－1 前次募集資金使用情況說(shuō)明

 3－2 變更登記后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）

 3－3 一年來(lái)信息披露情況簡(jiǎn)介

 第四章 有關(guān)本次募集資金運(yùn)用的文件

 4－1 本次配股所籌資金運(yùn)用的可行性報(bào)告

 4－2 政府有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批文

 注：4－2為參考文件

 第五章 配股說(shuō)明書

 （提示：1、配股說(shuō)明書按上市公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第四號(hào)《
配股說(shuō)明書的內(nèi)容與格式》（試行）進(jìn)行編制，其中涉及的文件應(yīng)為原件或其復(fù)印件。

 2、配股說(shuō)明書目錄中各項(xiàng)的頁(yè)碼應(yīng)與其實(shí)際頁(yè)碼相符。

 3、配股說(shuō)明書中須與證券交易所協(xié)商確定的日期、數(shù)據(jù)在報(bào)送證監(jiān)會(huì)時(shí)可暫時(shí)空缺。）

 附件：

 1．本公司（或發(fā)起人）最近二個(gè)年度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表（如在下半年申報(bào)，應(yīng)附上當(dāng)年經(jīng)有從事證券業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的中期報(bào)告）

 2．與前款有關(guān)的審計(jì)報(bào)告（復(fù)印件）

 3．法律意見書

 4．配股承銷協(xié)議書（草稿）

 提示：

 1、每一頁(yè)的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符。

 2、頁(yè)碼標(biāo)注的舉例說(shuō)明。例如：第四章4－1節(jié)的頁(yè)碼標(biāo)注應(yīng)為：4－1－1，4－1－2，4－1－3，……4－1－