• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1994]101號
• 【發(fā)布日期】1994-07-18
• 【生效日期】1994-07-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關于上市輔導機構資格審查及有關問題的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關于上市輔導機構資格審查及有關問題的通知
 
（1994年7月18日證監(jiān)發(fā)字［1994］101號）
各證券經營機構：

 建立公開發(fā)行股票公司上市輔導制度是促進我國證券市場健康發(fā)展的重要措施，是完善證券經營機構股票承銷行為的一項重要內容。為使上市輔導制度得到有效貫徹，根據《國務院證券委員會第四次全體會議紀要》的精神，現(xiàn)將有關規(guī)定和要求通知如下：



 一、上市輔導機構由符合本通知規(guī)定條件的證券經營機構擔任。



 二、為了確保輔導機構的輔導能力和輔導質量，證監(jiān)會將按照本通知的規(guī)定，對申請從事上市輔導業(yè)務的證券經營機構進行資格審查，并對獲取資格的機構每年進行復審。



 三、擬申請輔導資格的證券經營機構應當認真學習證監(jiān)會下發(fā)的公開發(fā)行股票公司上市輔導辦法等有關輔導制度的法規(guī)和文件，制定內部輔導操作規(guī)則，充實具有輔導能力和經驗的人員，并有效地開展輔導業(yè)務培訓。



 四、證券經營機構取得輔導資格后，為加強其上市輔導力量，可以自身的名義聘請具有輔導資格的承銷團成員或具有從事證券機關業(yè)務資格的專業(yè)性中介機構幫助其進行上市輔導。



 五、申請上市輔導資格的證券經營機構應當具備以下條件：

 1、是合法證券經營機構；

 2、符合證監(jiān)機字［1993］45號文件第四條第1、2、3、4項規(guī)定；

 3、具有三年以上代理發(fā)行證券的業(yè)績，或者具有一年以上代理發(fā)行股票的業(yè)績并擔任過主承銷；

 4、具有專職從事上市輔導業(yè)務的人員，這些人員應當符合以下條件：

 （1）人數(shù)不少于五名；

 （2）具有中級以上會計類專業(yè)技術職務資格、中級以上經濟類專業(yè)技術職務資格和律師資格的三類人員的比例為2：2：1；

 （3）具有三年以上的證券從業(yè)經歷，其中包括一年以上直接從事股票發(fā)行工作的經歷；

 5、制定了開展上市輔導業(yè)務的內部操作規(guī)則；

 6、最近三年中沒有因違反國家有關證券市場的管理法規(guī)而受到通報批評以上的處罰；

 7、認真執(zhí)行證監(jiān)會下發(fā)的各項規(guī)章和文件；

 8、證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。



 六、申請輔導資格的證券經營機構應當如實向證監(jiān)會報送以下文件資料：

 1、申請書；

 2、人民銀行批準設立機構的文件和《
經營金融業(yè)務許可證》副本；

 3、人民銀行核準的機構章程；

 4、工商局頒發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》副本；

 5、公司內部的上市輔導操作規(guī)則；

 6、專職輔導人員的資歷證明及有關材料，包括學歷證明文件、專業(yè)技術職務資格證書、工作經歷和主要工作成績；

 7、證監(jiān)會要求報送的其他文件資料。



 七、經證監(jiān)會審查確認輔導資格并發(fā)給批復文件的證券經營機構，方可對發(fā)行公司進行輔導。



 八、已取得輔導資格的證券經營機構如要求保持其輔導資格，應當在前次被確認輔導資格的一年后，向證監(jiān)會提出申請并報送以往輔導業(yè)績報告和證監(jiān)會要求的有關文件，經證監(jiān)會復審并發(fā)給批復文件后，方可繼續(xù)從事上市輔導業(yè)務。



 九、取得輔導資格的證券經營機構應當嚴格執(zhí)行《
中華人民共和國公司法》、《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及證監(jiān)會下發(fā)的公開發(fā)行股票公司上市輔導辦法等有關法律和規(guī)章，遵守職業(yè)道德，同時應當與公司為發(fā)行股票所聘請的各專業(yè)性中介機構加強配合。



 十、輔導機構同時對幾個公司進行輔導時，符合本通知第五條第4項要求、進駐公司的專職輔導人員在每家公司的數(shù)量不得少于二名。“同時”是指不同公司的輔導期在時間上相互重疊或者交叉。



 十一、公司的輔導機構原則上應當與代理該公司發(fā)行股票的主承銷商為同一證券經營機構。

 當主承銷商承銷異地公司股票時，可以委托承銷團中的發(fā)行人所在地的具有上市輔導資格的證券經營機構代行輔導業(yè)務，但有關責任仍由該主承銷商承擔。



 十二、上市輔導是承銷活動的一項內容，承銷機構不得在證監(jiān)會證監(jiān)機字［1993］8號文規(guī)定的承銷收費限度之外另行收取輔導費。遇有前條第二款所列情況時，應當由主承銷商從自身的承銷收費中向接受輔導委托的證券經營機構支付與上市輔導活動直接相關的各項費用。



 十三、輔導機構以自身名義聘請有輔導資格的承銷團成員或者專業(yè)性中介機構幫助其進行上市輔導時，如何支付報酬由雙方協(xié)商，但不得為此目的以任何名義向發(fā)行人另行收費或將有關費用計入發(fā)行成本。



 十四、證監(jiān)會依照有關法規(guī)和本通知的要求，可以隨時派人或者聘請專業(yè)性中介機構對輔導機構的輔導情況進行檢查。



 十五、證券經營機構申請輔導資格的材料中有嚴重失實或重大遺漏的，或者不按證監(jiān)會下發(fā)的公開發(fā)行股票公司上市輔導辦法進行上市輔導作業(yè)的，或者有違背本通知要求的行為和其他違法、違規(guī)行為的，證監(jiān)會將視情節(jié)給予處罰。