• 【發(fā)布單位】國家國有資產(chǎn)管理局/中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】國資辦發(fā)[1994]13號(hào)
• 【發(fā)布日期】1994-03-15
• 【生效日期】1994-03-15
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

國家國有資產(chǎn)管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)具有 證券業(yè)務(wù)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行年檢并重新確認(rèn)的通知

國家國有資產(chǎn)管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)具有
 證券業(yè)務(wù)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行年檢并重新確認(rèn)的通知
 
（國資辦發(fā)〔1994〕13號(hào)1994年3月15日）
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國有資產(chǎn)管理局（辦公室、處）：

 為加強(qiáng)對(duì)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)＜關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定＞的通知》（國資辦發(fā)〔1993〕12號(hào)的有關(guān)規(guī)定，國家國有資產(chǎn)管理局與中國證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得證券業(yè)務(wù)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行年度檢查，并重新確認(rèn)其證券業(yè)務(wù)的評(píng)估資格。具體要求如下：

 1．1993年度獲得證券業(yè)務(wù)評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)均須接受檢查；

 2．檢查內(nèi)容為評(píng)估機(jī)構(gòu)1993年度從事證券業(yè)務(wù)情況、專業(yè)人員培訓(xùn)情況、國有資產(chǎn)管理部門年檢結(jié)論以及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)變化等有關(guān)情況，詳細(xì)內(nèi)容見附表。

 3．評(píng)估機(jī)構(gòu)須對(duì)照《關(guān)于印發(fā)＜關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定＞的通知》和《
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》（國資辦發(fā)〔1993〕58號(hào)）的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真進(jìn)行總結(jié)，填寫有關(guān)表格一式兩份，隨同由注冊會(huì)計(jì)師出具的資產(chǎn)負(fù)債表、有關(guān)培訓(xùn)證明等材料報(bào)送主管省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國有資產(chǎn)管理部門進(jìn)行初步審核。中央所屬資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)將材料直接報(bào)送國家國有資產(chǎn)管理局。

 4．各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國有資產(chǎn)管理部門對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行初步審核，簽署意見后于五月底前將有關(guān)材料報(bào)送國家國有資產(chǎn)管理局。

 國家國有資產(chǎn)管理局與中國證監(jiān)會(huì)采取審查材料、實(shí)地檢查、走訪被評(píng)估單位等方式進(jìn)行年檢，對(duì)于符合要求的評(píng)估機(jī)構(gòu)由國家國有資產(chǎn)管理局會(huì)同中國證監(jiān)會(huì)重新確認(rèn)，對(duì)不符合要求或弄虛作假、隱瞞實(shí)情或逾期不報(bào)的評(píng)估機(jī)構(gòu)按情節(jié)嚴(yán)重程度分別予以警告、通報(bào)批評(píng)、限期改正直至撤銷證券業(yè)務(wù)資格的處罰，并將年檢及確認(rèn)結(jié)果對(duì)社會(huì)進(jìn)行公告。

 附件（表一至表十）：



 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

 執(zhí)行證券業(yè)務(wù)年度檢查表



 ＿＿＿＿＿＿省（自治區(qū)、直轄市）

 機(jī)構(gòu)名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 國家國有資產(chǎn)管理局印制



 年 月 日


 表一



－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 機(jī)構(gòu)名稱 ｜ ｜ 曾用名稱 ｜ ｜ 法人代表 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－｜
｜ 批準(zhǔn)機(jī)關(guān) ｜ ｜工商登記機(jī)關(guān)｜ ｜工商登記號(hào) ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－｜
｜工商登記日期｜ ｜ 注冊資金 ｜ ｜本年度收入 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜評(píng)估資格批準(zhǔn)時(shí)間 ｜ ｜證券資格批準(zhǔn)時(shí)間 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜姓 名｜ ｜ 性 別 ｜ ｜出生年月日｜ ｜
｜ ｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜
｜ ｜學(xué) 歷｜ ｜專業(yè)技術(shù)職務(wù)｜ ｜是否離退休｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜首｜ ｜ ｜
｜席｜ ｜ ｜
｜ ｜履｜ ｜
｜資｜ ｜ ｜
｜ ｜行｜ ｜
｜產(chǎn)｜ ｜ ｜
｜ ｜職｜ ｜
｜評(píng)｜ ｜ ｜
｜ ｜責(zé)｜ ｜
｜估｜ ｜ ｜
｜ ｜情｜ ｜
｜人｜ ｜ ｜
｜ ｜況｜ ｜
｜員｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名＿＿＿＿＿＿ ｜
｜ ｜ ｜ 年 月 日 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－





 表二



－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 本年度執(zhí)行評(píng)估業(yè)務(wù)、證券評(píng)估業(yè)務(wù)工作總結(jié) ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ 法人代表簽名＿＿＿＿＿＿ ｜
｜ ｜
｜ 年 月 日 ｜
｜ ｜
｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－





 表三



－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 本年度評(píng)估機(jī)構(gòu)重大變化情況說明 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ 法人代表簽名＿＿＿＿＿＿ ｜
｜ ｜
｜ 年 月 日 ｜
｜ ｜
｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－





 表四



－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 專 職 評(píng) 估 人 員 名 單 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜姓名｜性 別｜年 齡｜職 務(wù)｜職 稱｜是否離退休｜ 備 注 ｜
｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－





 表五



－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 評(píng) 估 人 員 概 況 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ 技 術(shù) ｜
｜合｜ 合 計(jì) ｜ 經(jīng) 濟(jì) ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ 土 木 類 ｜ 機(jī) 電 類 ｜
｜計(jì)｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜小計(jì)｜高職｜中職｜小計(jì)｜高職｜中職｜小計(jì)｜高職｜中職｜小計(jì)｜高職｜中職｜
｜－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜部 門 名 稱 ｜ 職 能 ｜ 負(fù) 責(zé) 人｜ 人 數(shù) ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜內(nèi)｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜部｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜機(jī)｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜構(gòu)｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜設(shè)｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜置｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 具有獨(dú)立法人 ｜ ｜
｜ ｜ 資格的分支機(jī) ｜ ｜
｜ ｜ 構(gòu)名稱 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜ ｜
｜所｜ ｜ ｜
｜屬｜ ｜ ｜
｜分｜ ｜ ｜
｜支｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜機(jī)｜ 不具有獨(dú)立法 ｜ ｜
｜ ｜ 人資格的機(jī)構(gòu) ｜ ｜
｜構(gòu)｜ 名稱 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜ ｜
｜設(shè)｜ ｜ ｜
｜置｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－





 表六



－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 制 度 列 示 ｜建立時(shí)間｜ 執(zhí) 行 情 況 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜業(yè)｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜務(wù)｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜管｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜理｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜和｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜培｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜訓(xùn)｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜制｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜度｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜質(zhì)｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜量｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜控｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜置｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜制｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜度｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－





 表七



－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 培 訓(xùn) 情 況 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 內(nèi) 容 ｜時(shí) 間｜ 地 點(diǎn) ｜主辦單位｜參加人數(shù)｜ 培訓(xùn)成果 ｜
｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－





 表八



－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 本 年 度 資 產(chǎn) 評(píng) 估 項(xiàng) 目 情 況 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜項(xiàng)｜ 價(jià) 值 （萬元） ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜數(shù)｜ 原 值 ｜ 凈 值 ｜ 評(píng) 估 值 ｜收 入 （萬元）｜
｜－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 本 年 度 證 券 業(yè) 務(wù) 資 產(chǎn) 評(píng) 估 項(xiàng) 目 情 況 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜項(xiàng)｜ 價(jià) 值 （萬元） ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜數(shù)｜ 原 值 ｜ 凈 值 ｜ 評(píng) 估 值 ｜收 入 （萬元）｜
｜－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜備｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜注｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－


 ＊兩個(gè)以上評(píng)估機(jī)構(gòu)合作完成評(píng)估項(xiàng)目的，在備注中說明，并注明評(píng)估報(bào)告簽發(fā)機(jī)構(gòu)。




 表九



－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 證 券 業(yè) 務(wù) 評(píng) 估 項(xiàng) 目 明 細(xì) 表 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜被評(píng)估單位｜評(píng) 估｜起訖｜項(xiàng) 目｜評(píng)估前 ｜評(píng)估值 ｜確 認(rèn)｜上市｜上市｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜凈 值 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 名 稱 ｜基準(zhǔn)日｜時(shí)間｜負(fù)責(zé)人｜（萬元）｜（萬元）｜單 位｜地點(diǎn)｜時(shí)間｜
｜－－－－－｜－－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－


 ＊兩個(gè)以上評(píng)估機(jī)構(gòu)合作完成評(píng)估項(xiàng)目的，在表八備注中說明，并注明評(píng)估報(bào)告簽發(fā)機(jī)構(gòu)。




 表十

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｜ 省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國資部門年檢結(jié)論 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ （蓋 章） ｜
｜ ｜
｜ 年 月 日 ｜
｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國資部門初審意見 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ （蓋 章） ｜
｜ ｜
｜ 年 月 日 ｜
｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 國家國有資產(chǎn)管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)審定意見 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ 國家國有資產(chǎn)管理局 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) ｜
｜ ｜
｜ （蓋 章） （蓋 章） ｜
｜ ｜
｜ 年 月 日 年 月 日 ｜
｜ ｜
｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－