• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1994]13號
• 【發(fā)布日期】1994-01-28
• 【生效日期】1994-01-28
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對中國農(nóng)業(yè)銀行襄樊市 信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部違反證券法規(guī)行為的處罰決定

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對中國農(nóng)業(yè)銀行襄樊市
 信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部違反證券法規(guī)行為的處罰決定
 
（1994年1月28日證監(jiān)發(fā)字［1994］13號）
 中國證券監(jiān)督管理委員會最近對中國農(nóng)業(yè)銀行襄樊市信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部（以下簡稱襄樊上證）在代理和自營買賣延中股票過程中的違法行為進行了調(diào)查。經(jīng)查實：

 （一）1993年9月16日晚，襄樊上證與深圳華陽保健用品公司（以下簡稱深圳華陽）雙方業(yè)務(wù)人員洽談業(yè)務(wù)時談及深圳華陽將大量購入延中股票的內(nèi)容，襄樊上證在得知這一內(nèi)幕信息后，即于9月17日至27日分三次自營購入延中股票62．78萬股，并于10月7日高價拋出。襄樊上證的上述行為，已構(gòu)成國務(wù)院證券委員會《
禁止證券欺詐行為暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第
三條、第
四條第一款、第二款和第
六條第四款所稱的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)有關(guān)
證券法規(guī)，襄樊上證在這個過程中所獲盈利人民幣16，711，808元及現(xiàn)存延中股票余額5300股的潛在市場收益均屬非法所得。

 （二）1993年9月17日至9月27日，襄樊上證自營購入延中股票動用資金近672萬元，其中絕大部分是占用客戶存入的保證金。這一行為，已構(gòu)成《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）第
七十一條第六款所述“挪用客戶保證金的”行為，并構(gòu)成《辦法》第
十條第十款所述“違背客戶真實意志，損害客戶利益”的違法行為。

 （三）襄樊上證在炒做延中股票過程中，在資金渠道、管理人員、信息利用和帳務(wù)處理上，混淆自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)，已構(gòu)成《辦法》第十條第一款所述“證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作”的違法行為。

 為嚴(yán)肅
證券法紀(jì)，維護證券市場秩序，依照《股票條例》第
七十一條、《辦法》第
十三條、第
十八條的規(guī)定，現(xiàn)決定：

 1，對襄樊上證利用的內(nèi)幕交易，挪用客戶資金獲取的非法所得16，711，808元予以沒收，罰沒款上繳國庫；2，襄樊上證現(xiàn)存延中股票余額5300股應(yīng)自收到本處罰決定之日起三日內(nèi)按市價賣出，所獲收入扣除按1993年9月17日每股9．64元的買入價計算的成本后的盈利予以沒收，罰沒款上繳國庫；3，對襄樊上證處以罰款人民幣二百萬元，罰款上繳國庫；4，暫停襄樊上證的自營業(yè)務(wù)兩個月，責(zé)成其進行內(nèi)部整頓。證監(jiān)會將會同中國人民銀行有關(guān)部門對其整頓情況進行檢查驗收并決定是否恢復(fù)其證券自營業(yè)務(wù)。