• 【發(fā)布單位】作者：趙曉輝 陶俊潔
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2007-08-27 09:01:16
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• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】來(lái)源：新華社
• 【所屬類別】立法追蹤

-證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)管理辦法發(fā)布 9月1日施行-

中國(guó)證監(jiān)會(huì)26日發(fā)布《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，并將于9月1日起施行。



 《暫行辦法》所涉及的評(píng)級(jí)對(duì)象包括，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外；相關(guān)證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司等。



 分析人士認(rèn)為，資信評(píng)級(jí)是公司債順利發(fā)行的重要一環(huán)，《暫行辦法》的出臺(tái)使中國(guó)向建立完善的債券市場(chǎng)和多層次資本市場(chǎng)又邁出了一步。中國(guó)證監(jiān)會(huì)14日宣布實(shí)施《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》，目前已有金地集團(tuán)、長(zhǎng)江電力、華能國(guó)際等多家上市公司推出擬發(fā)行方案。



 根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元，且具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等。



 《暫行辦法》規(guī)定，境外人士擔(dān)任資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員除滿足相應(yīng)的條件外還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。



 根據(jù)規(guī)定，如果證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象為同一實(shí)際控制人所控制或同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)對(duì)象的股份均達(dá)到5％以上，則該評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。此外，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人若在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前6個(gè)月內(nèi)買賣受評(píng)級(jí)證券，也不能受托進(jìn)行評(píng)級(jí)。



 《暫行辦法》規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)人員或其直系親屬若持有評(píng)級(jí)對(duì)象股份達(dá)到5％以上，或者是評(píng)級(jí)對(duì)象的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)在評(píng)級(jí)期間回避。



 評(píng)級(jí)人員應(yīng)當(dāng)回避的情形還包括：本人或其直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)對(duì)象的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，擔(dān)任評(píng)級(jí)對(duì)象聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人，持有評(píng)級(jí)對(duì)象發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元，或者與評(píng)級(jí)對(duì)象發(fā)生累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易等。