• 【發(fā)布單位】南京市
• 【發(fā)布文號(hào)】寧政發(fā)［2001］218號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-12-20
• 【生效日期】2001-12-20
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

南京市政府關(guān)于進(jìn)一步深化投融資體制改革的意見(jiàn)

南京市政府關(guān)于進(jìn)一步深化投融資體制改革的意見(jiàn)

(寧政發(fā)［2001］218號(hào))



二零零一年十二月二十日



各區(qū)縣人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：?



 為適應(yīng)我國(guó)加入世界貿(mào)易組織的新形勢(shì)，按照發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，進(jìn)一步深化我市投融資體制改革，努力擴(kuò)大投資，提高投資效率，促進(jìn)南京經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展，現(xiàn)提出我市投融資體制改革意見(jiàn)如下。?



 一、指導(dǎo)思想和基本目標(biāo)?



 (一)深化投融資體制改革的指導(dǎo)思想是，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，確立企業(yè)在 競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的投資主導(dǎo)地位，規(guī)范政府投資行為，完善投融資管理，營(yíng)造有利于投融資要素合理流動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，調(diào)動(dòng)全社會(huì)投資者的積極性。?



 (二)深化投融資體制改革的基本目標(biāo)是：按照“誰(shuí)投資、誰(shuí)決策、誰(shuí)受益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的 原則，充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)投融資活動(dòng)的調(diào)節(jié)作用；合理界定政府投資職能，改革政府投資運(yùn)作方式，規(guī)范監(jiān)督與管理；拓寬融資渠道，完善融資體系，規(guī)范融資方式；培育投融資中介服務(wù)組織，加強(qiáng)行業(yè)自律，推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高中介服務(wù)質(zhì)量；加強(qiáng)政策和信息引導(dǎo)，規(guī)范投融 資監(jiān)管；逐步形成投資主體自主決策、銀行獨(dú)立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、政府 調(diào)控有力的新型投融資體制。?



 二、合理界定投資主體和投資領(lǐng)域?



 (三)政府非經(jīng)營(yíng)性投資的主要領(lǐng)域。政府非經(jīng)營(yíng)性投資以非經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、非經(jīng)營(yíng)性 社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目和重大高新技術(shù)項(xiàng)目為主，主要集中在教育、文化、衛(wèi)生、體育、民政以及高新技術(shù)研發(fā)、環(huán)境保護(hù)、市政建設(shè)、防洪排澇、河道整治等領(lǐng)域。政府對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的 投資主要用于啟動(dòng)重點(diǎn)片區(qū)的土地開(kāi)發(fā)、主要路網(wǎng)、設(shè)立重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)和其他非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。此外，政府通過(guò)培育創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)體系，通過(guò)企業(yè)技術(shù)改造資金、科技三項(xiàng)費(fèi)用和各類專項(xiàng)基金，以及運(yùn)用政府采購(gòu)等辦法對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和重要技改項(xiàng)目進(jìn)行扶持。?



 政府對(duì)非經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和教、科、文、衛(wèi)、體等非經(jīng)營(yíng)性社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目的投資，要逐步轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化運(yùn)作和管理，克服以往建設(shè)主體和使用主體合一、缺乏內(nèi)在投資約束機(jī)制的現(xiàn)象。?



 (四)政府經(jīng)營(yíng)性投資的主要領(lǐng)域。政府經(jīng)營(yíng)性投資以帶動(dòng)社會(huì)資本投資為目的，僅限于社會(huì) 需要但民間資本和外資等社會(huì)資本不愿或無(wú)力投資的經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、經(jīng)營(yíng)性社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目和需要政府以戰(zhàn)略投資者角色支持的重大高新技術(shù)項(xiàng)目等領(lǐng)域。政府投資應(yīng)逐步退出社會(huì)資本有投資意愿的上述領(lǐng)域，對(duì)金融、能源、交通運(yùn)輸、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)和商貿(mào)、旅游等領(lǐng)域的重點(diǎn)骨干項(xiàng)目，鼓勵(lì)其他經(jīng)濟(jì)成份投資參股，實(shí)現(xiàn)政府投資的放大效應(yīng)。?



 政府經(jīng)營(yíng)性投資項(xiàng)目，通過(guò)授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)確立項(xiàng)目法人。原則上，政府今后不再作為主要投資主體直接投資于公交、燃?xì)狻⒐┧?、污水處理、收費(fèi)公路等經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目以及教、科、文、衛(wèi)、體中的經(jīng)營(yíng)性社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目。政府對(duì)已投資或新投資的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，授權(quán)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、一些大型國(guó)有企業(yè)集團(tuán)或新的專業(yè)投資公司作為投資主體。上述投資主體可單 獨(dú)或與其他社會(huì)投資者共同組成項(xiàng)目法人，承擔(dān)項(xiàng)目投資和運(yùn)營(yíng)責(zé)任。?



 (五)社會(huì)資本投資主體的主要領(lǐng)域。除涉及國(guó)家和地區(qū)安全的項(xiàng)目外，其他領(lǐng)域一律向社會(huì)資本開(kāi)放。要打破地區(qū)、行業(yè)、所有制和內(nèi)外資界限，全方位開(kāi)放經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)營(yíng)性 社會(huì)事業(yè)領(lǐng)域，使更多社會(huì)資本成為這兩大領(lǐng)域新的投資主體。除高速公路、港口等已經(jīng)向 社會(huì)資本開(kāi)放的領(lǐng)域外，軌道交通、自來(lái)水供應(yīng)、污水處理、垃圾處理等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和一些社會(huì)事業(yè)領(lǐng)域也要實(shí)行投資開(kāi)放政策，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化和融資渠道市場(chǎng)化。?



 社會(huì)資本投資的項(xiàng)目，實(shí)行自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。民間資本和外資等社會(huì)資本出資建設(shè)的項(xiàng)目，無(wú)論新建、擴(kuò)建和改建，均由投資者自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)內(nèi)部要健全投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制度，完善投資監(jiān)督約束機(jī)制。?



 三、加快培育新型投資和運(yùn)營(yíng)主體?



 (六)打破壟斷，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。給予民間資本、外資等社會(huì)資本平等的地位，在投資機(jī)會(huì)和條件、要素供給等方面消除人為壁壘，鼓勵(lì)各類資本利用參股、收購(gòu)、兼并等方式參與國(guó)有企業(yè)改制和事業(yè)單位公司化進(jìn)程。?



 (七)鼓勵(lì)社會(huì)資本投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。積極引導(dǎo)民間資本和外資等社會(huì)資本向基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資。對(duì)于軌道交通等短期效益不明顯、中長(zhǎng)期效益較穩(wěn)定、投資規(guī)模大、其他社會(huì)資本全面介入有困難的重點(diǎn)項(xiàng)目，采取投資與運(yùn)營(yíng)適當(dāng)分離、專項(xiàng)資金補(bǔ)貼、土地補(bǔ)償以及其他優(yōu)惠政策，吸引新的投資和運(yùn)營(yíng)主體。?



 (八)探索社會(huì)事業(yè)投資與運(yùn)營(yíng)新方式。實(shí)行教育投資多元化，調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面投資教育的積極性。建立多層次、多形式的辦醫(yī)體制，鼓勵(lì)民間資本和外資等社會(huì)資本參與醫(yī)療機(jī)構(gòu)建設(shè)。體育場(chǎng)館、會(huì)展中心以及其他大型公共設(shè)施可通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)確立運(yùn)營(yíng)主體，降低管理成本。對(duì)無(wú)法達(dá)到自負(fù)盈虧的項(xiàng)目實(shí)行政府資助制度。?



 四、繼續(xù)運(yùn)用好間接融資?



 (九)進(jìn)一步發(fā)揮銀行的金融服務(wù)作用。商業(yè)銀行應(yīng)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，建立健全不良貸款風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和優(yōu)質(zhì)貸款投放的激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資貸款的評(píng)審工作，完善貸款自主決策制度，為各類投資主體提供良好的金融服務(wù)。積極發(fā)展銀團(tuán)聯(lián)合貸款、項(xiàng)目融資顧問(wèn)、現(xiàn)金流量管理等多種服務(wù)形式，擴(kuò)大金融服務(wù)范圍，提高金融服務(wù)質(zhì)量；對(duì)各類所有制企業(yè)的貸款申請(qǐng)要一視同仁，把支持中小企業(yè)投資作為信貸工作的重要內(nèi)容，制定有針 對(duì)性的貸款政策和管理辦法，股份制商業(yè)銀行、市商業(yè)銀行和農(nóng)村信用合作社，應(yīng)把中小投 資者作為主要服務(wù)對(duì)象，提供靈活多樣的信用服務(wù)。繼續(xù)利用建設(shè)資金需求信息發(fā)布會(huì)、銀 企協(xié)調(diào)會(huì)等方式為重點(diǎn)項(xiàng)目提供融資便利。爭(zhēng)取法院支持，加大對(duì)相關(guān)案件的執(zhí)行力度，打擊企業(yè)逃廢債務(wù)，建立良好的社會(huì)信用環(huán)境。?



 (十)積極爭(zhēng)取國(guó)家政策性貸款，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、進(jìn)出口項(xiàng)目和“三高”農(nóng)業(yè)的發(fā)展。規(guī)范和加強(qiáng)境外融資。積極合理地利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府優(yōu)惠貸款，實(shí)行扎口管理，并進(jìn)一步建立和健全責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的借用還機(jī)制。?



 (十一)完善中小企業(yè)融資擔(dān)保體系。進(jìn)一步完善中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，重組現(xiàn)有各種擔(dān)?；?，擴(kuò)大規(guī)模，規(guī)范運(yùn)作；積極創(chuàng)造條件，發(fā)展各類民間信用擔(dān)保公司，面向市場(chǎng)擴(kuò)大擔(dān)保業(yè)務(wù)；鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司設(shè)立為中小企業(yè)貸款提供還款信用保險(xiǎn)的險(xiǎn)種。?



 五、大力發(fā)展直接融資?



 (十二)積極開(kāi)展資本運(yùn)作，充分利用好資本市場(chǎng)。要加大力度，推進(jìn)企業(yè)股份制改革和規(guī)范化運(yùn)作，創(chuàng)造條件，爭(zhēng)取更多的企業(yè)在國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)上市；有效利用上市公司的配股權(quán)和“殼資源”，將優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)置換到上市公司，增強(qiáng)其向社會(huì)融資的能力；鼓勵(lì)具備條件的企業(yè)經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)后通過(guò)發(fā)行股票到國(guó)際資本市場(chǎng)進(jìn)行融資。?



 (十三)繼續(xù)搞好土地使用權(quán)的分類指導(dǎo)和有償出讓，籌集更多的土地開(kāi)發(fā)基金，支持城市建設(shè)。成立土地儲(chǔ)備中心，集中、統(tǒng)一利用好土地資源。?



 (十四)完善創(chuàng)業(yè)(風(fēng)險(xiǎn))投資機(jī)制。制定有關(guān)政策，在稅收、人才等方面對(duì)創(chuàng)業(yè)(風(fēng)險(xiǎn))投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行支持。積極利用債券市場(chǎng)。鼓勵(lì)部分經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)前景較好的企業(yè)在國(guó)內(nèi)外發(fā)行債券；積極開(kāi)展可轉(zhuǎn)換債券項(xiàng)目、抵押融資等多種融資方式的試點(diǎn)。?



 六、探索和推進(jìn)的新融資方式?



 (十五)鼓勵(lì)采用特許經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)證券化以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓和出售等多種形式，盤活存量資產(chǎn)，籌集建設(shè)資金。對(duì)一些大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，如橋梁、隧 道、電廠、水廠、污水處理廠等，通過(guò)采用BOT形式，即“建設(shè)運(yùn)營(yíng)移交” ，引入其他社會(huì)資本投資建設(shè)。對(duì)已建成的一些大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目(如污水處理設(shè)施等)也可以采取TOT，即“轉(zhuǎn)讓運(yùn)營(yíng)移交”的形式籌集資金。?



 七、加強(qiáng)投資管理和制度建設(shè)?



 (十六)完善投資信息發(fā)布體系。建立投資信息發(fā)布制度。政府定期編制和發(fā)布產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向目錄，利用報(bào)刊、電視、互聯(lián)網(wǎng)等各類媒體，向社會(huì)發(fā)布投資信息和引資政策，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)外投資者做出科學(xué)的投資決策。?



 (十七)完善公用事業(yè)監(jiān)督管理體制。強(qiáng)化對(duì)具備公益性和自然壟斷特點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)性行業(yè)的宏觀 監(jiān)控，對(duì)燃?xì)?、供水、污水處理等管道設(shè)施及公交線路實(shí)行專營(yíng)權(quán)制度。通過(guò)制訂具有約束力的專營(yíng)權(quán)條例，對(duì)專營(yíng)行業(yè)運(yùn)營(yíng)主體的產(chǎn)出機(jī)制、價(jià)格形成機(jī)制、服務(wù)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)期限 、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格調(diào)整等進(jìn)行法律規(guī)范，以利于改善投資環(huán)境，保障投資者權(quán)益和公眾利益 。?



 (十八)理順市、區(qū)兩級(jí)政府在投資領(lǐng)域的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系。按照財(cái)權(quán)與事權(quán)相統(tǒng)一的原則，明確市、區(qū)兩級(jí)政府在不同投資領(lǐng)域的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系。市政府投資建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)兼顧區(qū)的利益，凡屬市跨區(qū)投資建設(shè)的重點(diǎn)項(xiàng)目，考慮相關(guān)綜合收益情況，明確投資比例，發(fā)揮區(qū)級(jí)政府投資的積極性，促進(jìn)市、區(qū)兩級(jí)協(xié)調(diào)運(yùn)作、共同發(fā)展。?



 (十九)建立新型政府資助管理體制。進(jìn)一步公開(kāi)各類政府資助的種類、數(shù)量、申請(qǐng)方式、申請(qǐng)條件和評(píng)審程序，對(duì)獲得資助和補(bǔ)貼的項(xiàng)目實(shí)行跟蹤評(píng)價(jià)制和項(xiàng)目審計(jì)制；改革部分政府專項(xiàng)資金、補(bǔ)貼的下達(dá)方式，實(shí)行項(xiàng)目招投標(biāo)制、專家同行評(píng)議評(píng)審制、項(xiàng)目協(xié)調(diào)人制和全成本核算制，使政府專項(xiàng)資金、補(bǔ)貼資金的投入更具公平性和競(jìng)爭(zhēng)性。?



 (二十)加強(qiáng)對(duì)政府授權(quán)投資機(jī)構(gòu)的政策指導(dǎo)與監(jiān)控。在資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、大型企業(yè)集團(tuán)、專業(yè)投資公司等政府授權(quán)投資機(jī)構(gòu)引入獨(dú)立董事制度。這類公司一般不得對(duì)無(wú)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供貸款擔(dān)保；對(duì)有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)，也要按產(chǎn)權(quán)比重確定相應(yīng)的擔(dān)保數(shù)額。及時(shí)監(jiān)控大額信貸資金的使用方向，不得將流動(dòng)資金貸款用于長(zhǎng)期投資。?



 (二十一)加快建立政府投資決策咨詢制度和建設(shè)責(zé)任制度。對(duì)于達(dá)到一定數(shù)額的政府投資項(xiàng)目，引入公眾參與和專家評(píng)議制度，同時(shí)征詢法律顧問(wèn)和大型投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，避免行政訴訟或投資失誤，提高政府投資的科學(xué)化、民主化、法制化水平。嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序，認(rèn)真做好前期準(zhǔn)備工作。建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備制度。政府有關(guān)部門、建設(shè)單位和個(gè)人在其職責(zé) 范圍內(nèi)對(duì)項(xiàng)目決策和實(shí)施承擔(dān)責(zé)任。?



 (二十二)強(qiáng)化政府投資項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)管。嚴(yán)格實(shí)行政府投資項(xiàng)目的預(yù)算、期中(含現(xiàn)場(chǎng)簽證、設(shè)計(jì)變更和建設(shè)資金使用)、決算全過(guò)程跟蹤審計(jì)，進(jìn)一步規(guī)范建筑市場(chǎng)，保障建設(shè)資金的 合法使用，合理控制工程造價(jià)，提高投資效益。?



 (二十三)認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)建設(shè)管理制度。嚴(yán)格執(zhí)行資質(zhì)管理、招投標(biāo)、合同管理、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等建設(shè)管理制度。建立和完善優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，使參與政府工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等企業(yè)具有較高的素質(zhì)，淘汰不合格企業(yè)，保證工程質(zhì)量；政府投資項(xiàng)目在勘察、設(shè)計(jì)、施 工 、監(jiān)理、設(shè)備與材料采購(gòu)等環(huán)節(jié)均須依法進(jìn)行招投標(biāo)和簽訂合同；實(shí)行投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度 ，由獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)已交付使用的項(xiàng)目提出評(píng)估與審計(jì)報(bào)告。?



 (二十四)加強(qiáng)和改進(jìn)投資統(tǒng)計(jì)工作。市統(tǒng)計(jì)部門要加強(qiáng)和改進(jìn)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作，建立 科學(xué)、系統(tǒng)、完整的固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映全市全社會(huì)固定資產(chǎn)情況。?



 八、積極培育和完善投資中介服務(wù)體系?



 (二十五)加快培育投資中介服務(wù)組織。設(shè)計(jì)、勘察等各類投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要逐步與政府部 門脫鉤，樹(shù)立競(jìng)爭(zhēng)觀念，堅(jiān)持質(zhì)量第一和誠(chéng)信原則，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)成為自創(chuàng)信譽(yù)、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展的法人實(shí)體。鼓勵(lì)各種投資中介機(jī)構(gòu)按合伙制和股份制原則進(jìn)行改造，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。?



 (二十六)積極培育投資中介服務(wù)市場(chǎng)。要打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷，建立統(tǒng)一開(kāi)放、公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的投資中介服務(wù)市場(chǎng)。各類投資項(xiàng)目，都應(yīng)通過(guò)公平、公正的方式，擇優(yōu)選擇投資中介服 務(wù)機(jī)構(gòu)。?



 九、加強(qiáng)投融資體制改革工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)?



 (二十七)市政府成立深化投融資體制改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組。由市委副書記、常務(wù)副市長(zhǎng)蔣宏坤任組長(zhǎng)，市計(jì)委、財(cái)政局、體改辦等部門參加。?



 (二十八)近期市政府將制定深化投融資體制改革的具體實(shí)施意見(jiàn)。