• 【發(fā)布單位】82502
• 【發(fā)布文號(hào)】陜政辦發(fā)[2001]63號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-06-02
• 【生效日期】2001-06-02
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

陜西省人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊 非法證券期貨交易活動(dòng)的通知

陜西省人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊
 非法證券期貨交易活動(dòng)的通知
 
（陜政辦發(fā)〔2001〕63號(hào)2001年6月2日）
各設(shè)區(qū)市人民政府、地區(qū)行政公署，省人民政府各工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

 近來年，一些不法分子和不具備證券期貨經(jīng)營資格的公司非法開設(shè)證券、期貨經(jīng)營場(chǎng)所，以提供Ｔ＋Ｏ交易、融資融券、代客理財(cái)?shù)确?wù)為誘餌，誘騙群眾入場(chǎng)交易，通過虛假融資、對(duì)賭、對(duì)沖等非法手段進(jìn)行詐騙活動(dòng)，侵吞入場(chǎng)交易者的資金。這些違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)的正常秩序，給社會(huì)安定帶來極大危害。證券監(jiān)管部門和公安、工商行政管理部門曾多次采取行動(dòng)進(jìn)行查處，有力地打擊了非法證券、期貨交易活動(dòng)。但由于非法證券、期貨交易具有較強(qiáng)的流動(dòng)性、隱蔽性和頑固性，在一些地方仍然屢禁不止。為了切實(shí)整頓和規(guī)范市場(chǎng)秩序，依法嚴(yán)厲打擊和取締非法證券、期貨交易活動(dòng)，維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，確保證券、期貨市場(chǎng)健康發(fā)展和社會(huì)安定，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步加大查處和取締非法證券、期貨交易活動(dòng)的力度。各級(jí)政府要把打擊非法證券、期貨交易活動(dòng)作為當(dāng)前整頓和規(guī)范市場(chǎng)秩序的重要內(nèi)容予以高度重視。要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)，堅(jiān)決克服地方保護(hù)主義和部門保護(hù)主義，依法嚴(yán)厲打擊各種證券、期貨違法犯罪活動(dòng)。公安、工商行政管理及證券監(jiān)管部門要密切配合，強(qiáng)化監(jiān)督管理職能，建立信息交流制度，及時(shí)溝通情況。各地發(fā)現(xiàn)非法證券、期貨交易情況，要及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)西安證管辦及省公安廳、省工商行政管理局報(bào)告，重大問題應(yīng)及時(shí)向當(dāng)?shù)卣蜕霞?jí)主管部門報(bào)告。各有關(guān)部門要加強(qiáng)日常監(jiān)督和查處工作，對(duì)投訴、舉報(bào)和日常檢查發(fā)現(xiàn)的非法證券、期貨交易活動(dòng)線索，一查到底。對(duì)查實(shí)的非法交易活動(dòng)，要堅(jiān)決打擊，依法取締，并做好善后處理工作；同時(shí)要依法辦案，嚴(yán)格掌握罪與非罪的界限，以維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。



 二、明確職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，建立案件移交制度。公安、工商行政管理和證券監(jiān)管部門在打擊非法證券期貨交易活動(dòng)中，要密切配合，各司其職，共同做好證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管和執(zhí)法工作。凡涉及證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司未經(jīng)批準(zhǔn)非法開設(shè)營業(yè)部以及非法從事境外期貨交易的，由中國證監(jiān)會(huì)西安證管辦查處，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，及時(shí)移交公安部門處理；其它機(jī)構(gòu)或個(gè)人從事非法證券交易的，由中國證監(jiān)會(huì)西安證管辦牽頭，公安、工商行政管理部門配合查處。其它機(jī)構(gòu)或個(gè)人非法從事期貨業(yè)務(wù)的，由工商行政管理部門牽頭，證券監(jiān)管、公安部門配合查處并依法取締。對(duì)非法開設(shè)證券、期貨交易場(chǎng)所，沒有通過合法證券、期貨機(jī)構(gòu)入市交易，采取提供虛假融資、對(duì)賭、對(duì)沖等手段詐騙投資者，涉嫌犯罪的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，由公安部門牽頭，證券監(jiān)管、工商行政管理部門配合查處。西安證管辦、省工商行政管理局在查處證券期貨違法違規(guī)案件中，發(fā)現(xiàn)有犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省公安廳移交。公安部門在接到移交的涉嫌犯罪案件后，應(yīng)當(dāng)立案的，要及時(shí)立案，并采取相應(yīng)的強(qiáng)制措施，防止犯罪嫌疑人潛逃，盡力挽回?fù)p失。公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證過程中，證券監(jiān)管和工商行政管理部門應(yīng)積極給予大力支持和配合。移交的案件需各市、縣公安機(jī)關(guān)進(jìn)行查處的，由省公安廳責(zé)成當(dāng)?shù)毓膊块T偵辦，省公安廳督辦。公安機(jī)關(guān)在調(diào)查證券、期貨違法案件中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為不構(gòu)成犯罪的，凡屬有證券、期貨經(jīng)營資格的公司，應(yīng)將案件向西安證管辦移交；凡屬?zèng)]有證券期貨經(jīng)營資格的，應(yīng)向省工商行政管理局移交，接受方對(duì)移交的案件要及時(shí)受理，開展調(diào)查，并將受理情況通知移交方，案件辦結(jié)后及時(shí)將辦案結(jié)果通知移交方。



 三、組織力量，開展專項(xiàng)檢查。近期西安證管辦和公安、工商行政管理部門共同配合，在全省組織一次針對(duì)非法證券、期貨交易的檢查，重點(diǎn)是對(duì)未設(shè)立合法證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的地市進(jìn)行檢查，以防止非法機(jī)構(gòu)死灰復(fù)燃或向邊遠(yuǎn)地方轉(zhuǎn)移。

 四、加強(qiáng)輿論宣傳，提高投資者的認(rèn)識(shí)。各地、各有關(guān)部門要繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)《
證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的宣傳工作，提高廣大中小投資者的認(rèn)識(shí)，教育廣大投資者到合法經(jīng)營機(jī)構(gòu)開戶和進(jìn)行交易。電視、廣播、報(bào)紙等媒體要及時(shí)披露查處的非法證券、期貨案件，揭露非法證券、期貨交易活動(dòng)，對(duì)非法經(jīng)營者形成輿論壓力，震懾不法分子。各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)也要開展多種形式的活動(dòng)，提醒投資者不要參與非法交易，鼓勵(lì)群眾舉報(bào)非法證券、期貨交易活動(dòng)。