• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2001-05-08
• 【生效日期】2001-05-08
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海證券交易所上市公司信息披露工作核查辦法

 上海證券交易所上市公司信息披露工作核查辦法

 第一條 為了加強(qiáng)對(duì)上市公司信息披露監(jiān)管，提高上市公司信息披露質(zhì)量，全面核查上市公司及董事會(huì)秘書信息披露工作，根據(jù)《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》，特制定本辦法。



 第二條 上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）以每半個(gè)年度為一個(gè)核查期，對(duì)截止核查期末上市已滿半年的上市公司信息披露工作進(jìn)行核查。



 第三條 本所對(duì)上市公司信息披露工作核查以上市公司核查期內(nèi)信息披露行為為依據(jù)，以真實(shí)披露、及時(shí)披露、公平披露為原則，從及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性四方面分等級(jí)對(duì)上市公司及董事會(huì)秘書的信息披露工作進(jìn)行核查。同時(shí)本所關(guān)注核查期內(nèi)上市公司及董事會(huì)秘書與本所的工作配合情況和受到的獎(jiǎng)懲情況，以及投資者投訴情況。



 第四條 本所對(duì)上市公司信息披露及時(shí)性的核查主要關(guān)注以下方面：

 1、是否在法定時(shí)間內(nèi)編制和披露定期報(bào)告；

 2、是否按預(yù)先約定的時(shí)間編制和披露定期報(bào)告；

 3、是否按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的臨時(shí)報(bào)告信息披露時(shí)限及時(shí)公告；

 4、是否按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的臨時(shí)報(bào)告信息披露時(shí)限及時(shí)向本所報(bào)告；

 5、是否按照規(guī)定及時(shí)報(bào)送并在指定網(wǎng)站披露有關(guān)文件。



 第五條 本所對(duì)上市公司信息披露準(zhǔn)確性的核查主要關(guān)注以下方面：

 1、公告文稿是否出現(xiàn)關(guān)鍵文字或數(shù)字（包括電子文件）錯(cuò)誤，錯(cuò)誤的影響程度；

 2、公告文稿是否簡(jiǎn)潔、清晰、明了；

 3、公告文稿是否存在歧義、誤導(dǎo)或虛假陳述；

 4、電子文件是否與文稿一致。



 第六條 本所對(duì)上市公司信息披露完整性的核查主要關(guān)注以下方面；

 1、提供文件是否齊備；

 2、公告格式是否符合要求；

 3、公告內(nèi)容是否完整，是否存在重大遺漏。



 第七條 本所對(duì)上市公司信息披露合規(guī)性的核查主要關(guān)注以下方面：

 1、公告內(nèi)容是否符合法律、法規(guī)和《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》的規(guī)定；

 2、公告內(nèi)容涉及的程序是否符合法律、法規(guī)和《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》的規(guī)定。



 第八條 對(duì)上市公司董事、監(jiān)事及董事會(huì)秘書與信息披露監(jiān)管工作配合情況的核查主要關(guān)注如下情形：

 1、董事會(huì)是否在規(guī)定時(shí)間回復(fù)本所監(jiān)管函及其他問詢事項(xiàng)；

 2、董事會(huì)成員及董事會(huì)秘書是否及時(shí)出席本所的約見安排；

 3、董事會(huì)秘書是否按本所要求促使公司董事會(huì)及時(shí)履行信息披露義務(wù)；

 4、董事會(huì)秘書是否與本所保持聯(lián)絡(luò)，聯(lián)系電話、傳真號(hào)碼發(fā)生變化時(shí)是否及時(shí)通知本所；

 5、公司發(fā)生異常情況時(shí)，董事會(huì)秘書是否主動(dòng)與本所溝通；

 6、董事會(huì)秘書是否按本所要求參加有關(guān)培訓(xùn)；

 7、公司董事會(huì)或董事會(huì)秘書是否在規(guī)定時(shí)間完成本所要求的其他事項(xiàng)；

 8、投資者聯(lián)系電話是否暢通；

 9、是否配備必需的上網(wǎng)設(shè)備。



 第九條 本所還關(guān)注上市公司及董事會(huì)秘書受到的獎(jiǎng)懲情況：

 1、受到證券監(jiān)管部門獎(jiǎng)勵(lì)的次數(shù)；

 2、受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的次數(shù)；

 3、受到本所公開譴責(zé)的次數(shù)；

 4、受到本所內(nèi)部批評(píng)的次數(shù)；

 5、受到本所上市部發(fā)出監(jiān)管函的次數(shù)；

 6、受到本所上市部口頭警告的次數(shù)。



 第十條 每個(gè)核查期結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，本所將該核查期對(duì)上市公司及董事會(huì)秘書的核查結(jié)果通知上市公司董事會(huì)，抄告有關(guān)主管部門，并作為本所評(píng)價(jià)上市公司及董事會(huì)秘書信息披露工作的依據(jù)。



 第十一條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋和修訂。



 第十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。



 2001年5月8日