• 【發(fā)布單位】81905
• 【發(fā)布文號】穗府[1996]141號
• 【發(fā)布日期】1996-12-01
• 【生效日期】1996-12-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

廣州市人民政府印發(fā)《廣州市國有 企業(yè)監(jiān)事會運作辦法》的通知

 廣州市人民政府印發(fā)《廣州市國有
 企業(yè)監(jiān)事會運作辦法》的通知
 
（穗府［1996］141號）
各區(qū)、縣級市人民政府，市府直屬各單位：

 現(xiàn)將《廣州市國有企業(yè)監(jiān)事會運作辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。



 廣州市人民政府

 一九九六年十二月一日

 廣州市國有企業(yè)監(jiān)事會運作辦法




 第一章 總則





 第一條 為加強國有企業(yè)的監(jiān)督機制，保證國有資產(chǎn)保值增值，建立規(guī)范的監(jiān)事會組織機構(gòu)，依據(jù)《
公司法》、《國際企業(yè)財產(chǎn)監(jiān)督管理條例》及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，特制定本辦法。



 第二條 本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)的國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股企業(yè)。



 第三條 本辦法所稱的監(jiān)事會分為內(nèi)部監(jiān)事會和外部監(jiān)事會。內(nèi)部監(jiān)事會是指國有資產(chǎn)控股的股份有限公司、有限責任公司（含中外合資公司）；外部監(jiān)事會是指未實行公司制的國有企業(yè)、國家投資為主的集體所有制企業(yè)、國有金融企業(yè)以及國有獨資公司（集體公司）。



 第四條 內(nèi)部監(jiān)事會按《公司法》規(guī)定，由股東代表和員工代表選舉產(chǎn)生；外部監(jiān)事會按《
國有企業(yè)財產(chǎn)監(jiān)督管理條例》規(guī)定，由監(jiān)督機構(gòu)派出。監(jiān)事會對企業(yè)財產(chǎn)保值增值狀況依法實施監(jiān)督，保障股東和企業(yè)、職工的合法權(quán)益不受侵犯，防止國有資產(chǎn)流失。



 第五條 監(jiān)督機構(gòu)和被監(jiān)督企業(yè)名單由市政府根據(jù)有關(guān)規(guī)定確定。




 第二章 內(nèi)部監(jiān)事會





 第六條 股份有限公司、經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司（含中外合資公司）設(shè)內(nèi)部監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)在其組成人員中推選一名召集人。

 經(jīng)營規(guī)模較小的有限責任公司可以設(shè)1至2名監(jiān)事。



 第七條 監(jiān)事會由下列人員組成：

 （一）國有產(chǎn)權(quán)代表及其他股東代表；

 （二）員工代表，其比例一般不低于監(jiān)事成員總數(shù)的1／3。



 第八條 監(jiān)事會中的股東代表由股東單位提出候選名單，經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上選舉產(chǎn)生；員工代表由職代會選舉產(chǎn)生。



 第九條 監(jiān)事會的監(jiān)事任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。



 第十條 監(jiān)事會對股東大會負責并報告工作。



 第十一條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

 （一）檢查公司的財務(wù)；

 （二）對董事、經(jīng)理違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督；

 （三）董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求予以糾正；

 （四）提議召開臨時股東大會；

 （五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)；

 （六）對董事和經(jīng)理的違法行為和重大失職行為，有權(quán)向股東大會提出更換董事和解聘經(jīng)理的建議。



 第十二條 監(jiān)事會的監(jiān)事應(yīng)當依照法律、法規(guī)以及公司章程，履行監(jiān)督職責。有《
公司法》第五十七條規(guī)定的各項情形之一的，不得擔任監(jiān)事。

 董事、經(jīng)理及財務(wù)負責人不得兼任本公司的監(jiān)事；國家公務(wù)員不得兼任監(jiān)事。



 第十三條 除監(jiān)事機構(gòu)派出的監(jiān)事外，其他監(jiān)事的工資獎金等報酬由董事會根據(jù)公司同等管理人員標準確定，報監(jiān)督機構(gòu)批準。

 監(jiān)督機構(gòu)派出的監(jiān)事不得在企業(yè)領(lǐng)取任何報酬。



 第十四條 監(jiān)事應(yīng)當具備下列條件：

 （一）維護資產(chǎn)所有人和職工權(quán)益；

 （二）堅持原則，清正廉潔，辦事公道；

 （三）具有與擔任監(jiān)事相適應(yīng)的業(yè)務(wù)知識和從業(yè)經(jīng)驗。



 第十五條 監(jiān)事必須執(zhí)行監(jiān)事會的決議。



 第十六條 監(jiān)事行使下列職權(quán)：

 （一）列席董事會會議；

 （二）接受監(jiān)事會委托，調(diào)查企業(yè)業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，查核簿冊和文件，請求董事會或經(jīng)理提供有關(guān)情況報告，列席公司資產(chǎn)管理的各種會議；

 （三）對董事會于每個營業(yè)年度終了時的各種會計表冊（包括營業(yè)報告書、資產(chǎn)負債表、財產(chǎn)目錄、損益表等）進行調(diào)查核對，將其意見制成報告書并經(jīng)監(jiān)事會表決通過后向股東大會報告；

 （四）董事或經(jīng)理的行為違反法律、行政法規(guī)或公司章程，損害社會公共利益、企業(yè)利益、股東利益或職工利益，有權(quán)要求董事或經(jīng)理予以糾正；

 （五）根據(jù)公司章程的規(guī)定，行使其他監(jiān)督權(quán)。



 第十七條 監(jiān)事不得利用在公司的地位和職權(quán)謀取私利，不得泄露公司的商業(yè)秘密。違反法律、法規(guī)或公司章程給公司造成損害的，應(yīng)當承擔賠償責任。



 第十八條 監(jiān)事不改造監(jiān)督義務(wù)，致使公司利益、股東利益或職工利益遭受重大損害的，視其過錯程度，由監(jiān)事會追究責任，并可按規(guī)定程序解除其監(jiān)事職務(wù)。


 第三章 外部監(jiān)事會





 第十九條 監(jiān)督機構(gòu)派出的外部監(jiān)事會，由5至15的奇數(shù)人員組成，其中監(jiān)督機構(gòu)委派和政府其他部門派出的監(jiān)事人數(shù)不得超過監(jiān)事會成員總數(shù)的2／3。

 監(jiān)事會每屆任期3年，監(jiān)事連任不得超過兩屆。



 第二十條 監(jiān)事會成員可以從下列人員中委派和聘請：

 （一）監(jiān)督機構(gòu)委派的代表；

 （二）企業(yè)主管部門和財政、國有資產(chǎn)管理部門派出的代表；

 （三）監(jiān)督機構(gòu)聘請的經(jīng)濟、金融、法律、技術(shù)和企業(yè)經(jīng)營管理等方面的專家；

 （四）監(jiān)督機構(gòu)聘請的被監(jiān)督企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人（不包括董事、廠長、經(jīng)理和財務(wù)負責人）和企業(yè)職工代表；

 （五）監(jiān)督機構(gòu)聘請的其他人員。



 第二十一條 監(jiān)事會對派出監(jiān)事會的監(jiān)督機構(gòu)負責并報告工作。



 第二十二條 監(jiān)事會履行下列職責：

 （一）審查經(jīng)注冊會計師驗證的或者經(jīng)廠長（經(jīng)理）簽署的企業(yè)財務(wù)報告，監(jiān)督、評價企業(yè)經(jīng)營效益和企業(yè)財產(chǎn)保值增值狀況；

 （二）根據(jù)工作需要，查閱企業(yè)的財務(wù)帳目和有關(guān)資料，對廠長（經(jīng)理）和有關(guān)人員提出詢問；

 （三）對廠長（經(jīng)理）的經(jīng)營業(yè)績進行監(jiān)督、評價和記錄，向派出監(jiān)事會的監(jiān)督機構(gòu)提出對廠長（經(jīng)理）任免（聘任、解聘）及獎懲的建議；

 （四）根據(jù)廠長（經(jīng)理）的要求，提供咨詢意見。



 第二十三條 監(jiān)事會對董事和廠長（經(jīng)理）的違法行為和重大失職行為，有權(quán)向該企業(yè)國有資產(chǎn)的監(jiān)督機構(gòu)提出更換董事和解聘廠長（經(jīng)理）的建議。



 第二十四條 監(jiān)事會的監(jiān)事應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)、企業(yè)章程，履行監(jiān)督職責。



 第二十五條 監(jiān)事均為兼職，政府或監(jiān)督機構(gòu)選派的監(jiān)事必須是在職的正式工作人員，一人可同時擔任若干企業(yè)的監(jiān)事。



 第二十六條 除被聘請的本企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人（不包括董事、廠長、經(jīng)理和財務(wù)負責人）和職工代表外，監(jiān)事不得兼任被監(jiān)督企業(yè)的任何職務(wù)，不得接受被監(jiān)督企業(yè)的任何報酬。被聘為監(jiān)事的本企業(yè)職工的工資、獎金等報酬由監(jiān)督機構(gòu)比照企業(yè)同等管理人員標準確定，在企業(yè)內(nèi)列支。



 第二十七條 擔任監(jiān)事應(yīng)當具備的條件、履行職權(quán)以及應(yīng)當承擔的責任和義務(wù)按本辦法第十四條、十五條、十六條、十七條執(zhí)行。




 第四章 監(jiān)事會運作方式





 第二十八條 監(jiān)事會設(shè)召集人一人。內(nèi)部監(jiān)事會召集人從監(jiān)事會成員中選舉產(chǎn)生，由過半數(shù)監(jiān)事同意通過。外部監(jiān)事會召集人由政府或者監(jiān)督機構(gòu)在監(jiān)事會成員中指定。



 第二十九條 監(jiān)事會召集人行使下列職權(quán)：

 （一）召集和主持監(jiān)事會會議；

 （二）檢查監(jiān)事會決議的實施情況；

 （三）代表監(jiān)事會向股東大會或監(jiān)督機構(gòu)報告工作。



 第三十條 內(nèi)部監(jiān)事會會議一般每季度召開一次。外部監(jiān)事會會議每年召開2次。

 經(jīng)監(jiān)事會召集人或者1／3以上的監(jiān)事提議，監(jiān)事會可舉行臨時會議。



 第三十一條 監(jiān)事會會議召集前，應(yīng)當將會議時間、地點、內(nèi)容及表決事項書面通知所有監(jiān)事會成員。

 監(jiān)事無故缺席且不提交書面意見或進行書面表決的，視為同意監(jiān)事會的決議。



 第三十二條 監(jiān)事會的決議，須由過半數(shù)監(jiān)事表決通過方可有效。決議的表決采用記名表決方式。

 監(jiān)事會認為必要時，可以邀請董事長、董事或廠長（經(jīng)理）列席會議。



 第三十三條 監(jiān)事會會議決議事項應(yīng)作會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名。

 監(jiān)事應(yīng)對監(jiān)事會會議決議承擔責任。監(jiān)事會會議決議違反法律、行政法規(guī)或企業(yè)章程，致使企業(yè)遭受損失的，參與決議的監(jiān)事應(yīng)對企業(yè)負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表示異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責任。



 第三十四條 內(nèi)部監(jiān)事會可以代表公司委托會計師、律師或其他專家進行業(yè)務(wù)審核，所需費用由公司支付。

 外部監(jiān)事會履行職責所必要的開支，由派出的監(jiān)督機構(gòu)支付。



 第三十五條 監(jiān)事會認為董事會（企業(yè)）決議違反法律、法規(guī)、企業(yè)章程或損害企業(yè)和職工利益時，可作出決議，建議董事會（企業(yè)）復(fù)議該項決議。董事會（企業(yè)）不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的，監(jiān)事會應(yīng)向股東單位或監(jiān)督機構(gòu)報告。

 監(jiān)事和監(jiān)事會對董事會（企業(yè)）決議不承擔責任，但未履行本條規(guī)定的建議復(fù)議和報告的義務(wù)而造成企業(yè)損失的，應(yīng)當承擔監(jiān)督失職的責任。



 第三十六條 監(jiān)事會不得干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營權(quán)。



 第三十七條 監(jiān)事會及其監(jiān)事有下列行為之一的，由股東大會、委派單位或監(jiān)督機構(gòu)責令改正；造成嚴重后果的，按照規(guī)定程序，改組監(jiān)事會，免去或者解聘有關(guān)的監(jiān)事：

 （一）未按照規(guī)定履行監(jiān)事會或者監(jiān)事職責的；

 （二）超越監(jiān)事會或者監(jiān)事職權(quán)，干預(yù)企業(yè)經(jīng)營權(quán)，侵犯企業(yè)合法權(quán)益的；

 （三）泄露企業(yè)商業(yè)秘密，利用職權(quán)謀取私利的；

 （四）以任何形式違反法規(guī)接受企業(yè)的報酬或者收受財物的。



 第三十八條 監(jiān)事會設(shè)專職（或兼職）工作人員處理日常工作，并制定經(jīng)營決策監(jiān)督制度、董事經(jīng)理考核評議制度、企業(yè)財務(wù)報告審查制度、監(jiān)事會工作登記統(tǒng)計制度等日常工作制度，保證監(jiān)事會各項職責的落實。

 主要日常工作包括：監(jiān)事列席董事會（企業(yè)）會議；定期審查財務(wù)報表；檢查中高層管理人員業(yè)務(wù)資料；質(zhì)詢重大問題疑點；對經(jīng)營管理的失誤向董事或廠長（經(jīng)理）提出交涉并要求糾正；對造成企業(yè)重大損失的高層管理人員向法院提出訴訟；召開監(jiān)事會例會；向股東大會或監(jiān)督機構(gòu)報告工作。

 監(jiān)事會工作人員的待遇，比照企業(yè)相應(yīng)人員的標準確定。



 第三十九條 企業(yè)應(yīng)當為監(jiān)事會提供必要的辦公條件。



 第四十條 監(jiān)事會應(yīng)與企業(yè)的行政監(jiān)察部門、審計部門、法律事務(wù)部門、工會等應(yīng)互相配合，組成完善的企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系。



 第四十一條 監(jiān)事會日常辦事機構(gòu)可以和其他監(jiān)督部門辦事機構(gòu)合署辦公。



 第四十二條 監(jiān)事會監(jiān)事和工作人員可以依法與其他監(jiān)督部門人員交叉任職。并由具備相應(yīng)素質(zhì)的紀檢書記通過法定程序監(jiān)事會召集人。



 第四十三條 監(jiān)事會監(jiān)事及其工作人員違反本規(guī)定的，依照《
公司法》和《
國有企業(yè)財產(chǎn)監(jiān)督管理條例》規(guī)定予以處罰。




 第五章 附則



 第四十四條 本辦法未盡事宜，依照《
公司法》、《
國有企業(yè)財產(chǎn)監(jiān)督管理條例》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。



 第四十五條 本辦法由市國有資產(chǎn)管理委員會負責組織實施。



 第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起實行。