• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號(hào)】滬證辦[1995]041號(hào)
• 【發(fā)布日期】1995-05-19
• 【生效日期】1995-05-19
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

關(guān)于執(zhí)行《境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)上海市人民幣 特種股票業(yè)務(wù)的若干規(guī)定》的通知

 關(guān)于執(zhí)行《境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)上海市人民幣
 特種股票業(yè)務(wù)的若干規(guī)定》的通知
 
（1995年5月19日滬證辦［1995］041號(hào)）
各境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

 為進(jìn)一步發(fā)展上海Ｂ股市場(chǎng)，加強(qiáng)境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事上海Ｂ股業(yè)務(wù)的管理，我辦制定了《境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)上海市人民幣特種股票業(yè)務(wù)的若干規(guī)定》，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一、申請(qǐng)上海市Ｂ股業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按本規(guī)定的要求向上海市證券管理辦公室報(bào)送有關(guān)材料，并接受日常監(jiān)管。



 二、已取得上海證券交易所Ｂ股席位但仍未獲得上海市Ｂ股業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自收到本規(guī)定起的一個(gè)月內(nèi)來(lái)我辦補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)。



 三、已從上海市證券管理辦公室或中國(guó)人民銀行上海市分行取得上海市Ｂ股經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，自收到本規(guī)定起的二個(gè)月內(nèi)，依本規(guī)定的要求來(lái)我辦辦理新的注冊(cè)手續(xù)。



 四、逾期未辦理注冊(cè)手續(xù)的，作無(wú)“上海市Ｂ股業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格”處理。

 特此通知，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

 附件：境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)上海市人民幣將特種股票業(yè)務(wù)的若干規(guī)定



附件：

 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)上海市人民幣特種股票業(yè)務(wù)的若干規(guī)定



 為適應(yīng)上海市人民幣特種股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)Ｂ股）市場(chǎng)發(fā)展的需要，進(jìn)一步規(guī)范境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)券商）從事經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，促進(jìn)上海Ｂ股市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《
上海市人民幣特種股票管理辦法》、《
上海市人民幣特種股票管理辦法實(shí)施細(xì)則》及其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合Ｂ股市場(chǎng)的特點(diǎn)，對(duì)券商經(jīng)營(yíng)上海市Ｂ股業(yè)務(wù)作如下規(guī)定：



 一、上海市證券管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證管辦）是券商經(jīng)營(yíng)上海市Ｂ股業(yè)務(wù)的主管機(jī)關(guān)。券商經(jīng)營(yíng)上海市Ｂ股業(yè)務(wù)，應(yīng)向市證管辦申請(qǐng)“上海市Ｂ種股票經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)（有限制）資格證書(shū)”或“上海市Ｂ種股票經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)（無(wú)限制）資格證書(shū)”。



 二、申請(qǐng)上海市Ｂ股經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的券商應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

 1．具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)及外匯業(yè)務(wù)的資格。

 2．符合本規(guī)定三的實(shí)收資本金要求。

 3．具有三年以上經(jīng)營(yíng)人民幣股票業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。

 4．負(fù)責(zé)Ｂ股業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員必須具有三年以上的證券業(yè)務(wù)或國(guó)際金融業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。

 5．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施。

 6．最近二年中沒(méi)有因涉嫌違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)的法規(guī)而被調(diào)查或因違規(guī)而受到通報(bào)批評(píng)以上的處罰。

 7．上海市證券管理辦公室規(guī)定的其他條件。



 三、申請(qǐng)“上海市Ｂ種股票經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)（有限制）資格證書(shū)”的券商的實(shí)收資本金必須在3000萬(wàn)元人民幣及200萬(wàn)美元以上。

 申請(qǐng)“上海市Ｂ種股票經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)（無(wú)限制）資格證書(shū)”的券商的實(shí)收資本金必須在3000萬(wàn)元人民幣及500萬(wàn)美元以上。



 四、取得“上海市Ｂ種股票經(jīng)營(yíng)（有限制）業(yè)務(wù)資格”的券商只能從事Ｂ種股票的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

 取得“上海市Ｂ種股票經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)（無(wú)限制）資格證書(shū)”的券商，除可從事上款規(guī)定的業(yè)務(wù)外，還可經(jīng)營(yíng)包括承銷(xiāo)Ｂ種股票業(yè)務(wù)在內(nèi)的其他業(yè)務(wù)。



 五、申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)上海市Ｂ股業(yè)務(wù)的券商應(yīng)向市證管辦報(bào)送以下文件資料：

 1．上海市Ｂ股經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告。

 2．經(jīng)營(yíng)上海市Ｂ股業(yè)務(wù)的可行性報(bào)告。

 3．上海市Ｂ股經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表［表一］、及本年度最近季度的證券業(yè)務(wù)匯總表（申請(qǐng)用）［表二］。

 4．中國(guó)人民銀行頒發(fā)的具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資格的《
經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》副本。

 5．國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的具有經(jīng)營(yíng)外幣有價(jià)證券業(yè)務(wù)的《
經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》副本。

 6．人民銀行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)章程副本。

 7．工商管理部門(mén)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本。

 8．經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)證的人民幣及外匯資本金的驗(yàn)資報(bào)告。

 9．最近二年經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核的公司年報(bào)（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表）“。

 10．負(fù)責(zé)Ｂ股業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷及Ｂ股從業(yè)人員的情況說(shuō)明材料。

 11．市證管辦要求的其他材料。



 六、券商只有在取得“上海市Ｂ種股票經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格”后，方可向上海證券交易所申請(qǐng)Ｂ股席位，并可向結(jié)算公司申請(qǐng)成為基本結(jié)算會(huì)員。



 七、券商從事上海Ｂ股經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)證券法規(guī)、上海Ｂ股法規(guī)及有關(guān)外匯管理的規(guī)定。



 八、有上海市Ｂ股經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格的券商須在每年四月五日前，將公司上一年度經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核的年報(bào)（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表）和Ｂ股業(yè)務(wù)年度總結(jié)報(bào)告報(bào)送市證管辦。



 九、市證管辦依照有關(guān)法規(guī)及本規(guī)定，可隨時(shí)派員或委托專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)對(duì)具有上海Ｂ股經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格的券商進(jìn)行檢查。



 十、券商如在上海Ｂ股經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格申報(bào)材料中有嚴(yán)重失實(shí)或重大遺漏的、或在從事Ｂ股業(yè)務(wù)活動(dòng)中有違法、或違背本規(guī)定行為的，市證管辦可視情節(jié)輕重分別給予以下處理：

 1．口頭警告；

 2．書(shū)面通報(bào)；

 3．沒(méi)收非法所得；

 4．五萬(wàn)美元以上二十萬(wàn)美元以下的罰款；

 5．停止部分或全部上海Ｂ股經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

 以上處罰可以并處。



 十一、本規(guī)定解釋權(quán)屬上海市證券管理辦公室。



 十二、本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。

 附表一：上海市人民幣特種股票經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

 附表二：年度證券業(yè)務(wù)匯總表（申請(qǐng)用）

 附表三：上海Ｂ股業(yè)務(wù)季（年）年報(bào)表



附表一：
 上海市人民幣特種股票經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

 填表日期 年 月 日
┌─────────────────┬────────────────┐
│ 公司名稱(chēng)（中文） │ （英文） │
├─────────────────┼────────────────┤
│ 金融業(yè)務(wù)許可證號(hào) │ 外匯業(yè)務(wù)許可證號(hào) │
├─────────────────┴────────────────┤
│ 成立時(shí)間 注冊(cè)資本（ＲＭＢ） （ＵＳＤ） 注冊(cè)地址 │
├──────────────────────────────────┤
│ 電話 傳真 郵政編碼 │
├─────────────────┬────────────────┤
│ 公司法定代表人 │ Ｂ股業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 │
├─────────────────┼────────────────┤
│ 公司最大控股者 │ 控股比例 │
├─────────────────┼────────────────┤
│ ＊上海證券業(yè)務(wù)部地址 │ ＊主要負(fù)責(zé)人 │
├─────────────────┴────────────────┤
│ ＊電話 傳真 郵政編碼 │
├──────────┬─────────────────┬─────┤
│ 申請(qǐng)種類(lèi) │ 上海Ｂ股經(jīng)營(yíng)資格（有限制） │ │
│ ├─────────────────┼─────┤
│ │ 上海Ｂ股經(jīng)營(yíng)資格（無(wú)限制） │ │
├──────────┼─────────────────┴─────┤
│ 公司法定代表人 │ 公司蓋章 │
│ 簽名： │ │
├──────────┴───────────────────────┤
│ ＊：若無(wú)此項(xiàng)，可以免填 │
│ 備注： │
└──────────────────────────────────┘

附表二：
 一九 年度證券業(yè)務(wù)匯總表（申請(qǐng)用）
填表單位名稱(chēng) 年 月 日
┌─┬──────────┬───────┬──────┬──────┐
│ │ 主承銷(xiāo)（Ａ股、Ｂ股 │ 公司名稱(chēng) │ 承銷(xiāo)量 │ 承銷(xiāo)方式 │
│ │ 或Ｈ股）業(yè)務(wù) ├───────┼──────┼──────┤
│投│ │ │ │ │
│ ├──────────┼───────┼──────┼──────┤
│ │ 分銷(xiāo)（Ａ股、Ｂ股或 │ 公司名稱(chēng) │ 承銷(xiāo)量 │本公司承銷(xiāo)量│
│資│ Ｈ股）業(yè)務(wù) ├───────┼──────┼──────┤
│ │ │ │ │ │
│ ├──────────┼───────┼──────┴──────┤
│銀│ 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) │ 公司名稱(chēng) │ 服務(wù)方式和內(nèi)容 │
│ │ ├───────┼─────────────┤
│ │ │ │ │
│ ├──────────┼───────┼──────┬──────┤
│行│ 資金拆借業(yè)務(wù) │ 拆入 │ 拆出 │ 凈拆入 │
│ │ ├───┬───┼───┬──┼──┬───┤
│ │ │筆數(shù) │金額 │筆數(shù) │金額│筆數(shù)│金額 │ 
│ │ ├───┼───┼───┼──┼──┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────┴───┴───┴───┴──┴──┴───┤
│ │ 國(guó)債承銷(xiāo)量 萬(wàn)元 債券承銷(xiāo)量 萬(wàn)元 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │ 其他 萬(wàn)元 總承銷(xiāo)量 萬(wàn)元 │
├─┼────────────────────────────────┤
│ │ Ａ股 萬(wàn)元 基金 萬(wàn)元 │
│交├────────────────────────────────┤
│ │ 國(guó)債現(xiàn)貨 萬(wàn)元 國(guó)債期貨 萬(wàn)元 │
│ ├────────────────────────────────┤
│易│ 國(guó)債回購(gòu) 萬(wàn)元 法人股 萬(wàn)元 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │ 其他 萬(wàn)元 總交易量 萬(wàn)元 │
├─┴────────────────────────────────┤
│ 備注： │
│ │
└──────────────────────────────────┘

附表三：
 上海市Ｂ股業(yè)務(wù)季（年）度報(bào)表
填表單位 年 月 日
┌─┬────────────────┬───────────────┐
│ │ 擔(dān)任主承銷(xiāo)商公司數(shù) │ 公司名稱(chēng)及承銷(xiāo)量 │
│承├────────────────┼───────────────┤
│ │ 擔(dān)任分銷(xiāo)商公司數(shù) │ 公司名稱(chēng)及承銷(xiāo)量 │
│ ├────────────────┴───────────────┤
│銷(xiāo)│ 其他 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │ 總承銷(xiāo)量 萬(wàn)元 折美元 萬(wàn)元 │
├─┼─────┬───┬───┬───┬────┬──┬───┬──┤
│ │欄 數(shù) │上期數(shù)│本期發(fā)│本期累│欄 數(shù) │上期│本期發(fā)│本期│
│ │ 目 量 │ │生 │計(jì) │ 目 量│數(shù) │生 │累計(jì)│
│ ├─────┼───┼───┼───┼─┬──┼──┼───┼──┤
│ │上交所Ｂ股│ │ │ │自│ │ │ │ │
│ │席位數(shù) │ │ │ │ │交易│ │ │ │
│ ├─────┼───┼───┼───┤ │量 │ │ │ │
│交│境外代理商│ │ │ │營(yíng)│ │ │ │ │
│ │數(shù) │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼───┼───┼─┼──┼──┼───┼──┤
│ │境外投資者│ │ │ │經(jīng)│交易│ │ │ │
│ │開(kāi)戶(hù)數(shù) │ │ │ │ │量（│ │ │ │
│易│ │ │ │ │ │境外│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │） │ │ │ │
│ ├─────┼───┼───┼───┤ ├──┼──┼───┼──┤
│ │境內(nèi)代理人│ │ │ │紀(jì)│交易│ │ │ │
│ │開(kāi)戶(hù)數(shù) │ │ │ │ │量（│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │境內(nèi)│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │） │ │ │ │
│ ├─────┼───┼───┼───┼─┴──┤ │ │ │
│ │總開(kāi)戶(hù)數(shù) │ │ │ │總交易量│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┴─────┴───┴───┴───┴────┴──┴───┴──┤
│ 備注： │
│ │
├─────────────────┬────────────────┤
│ 填表人： │ 公司蓋章 │
│ │ │
└─────────────────┴────────────────┘