• 【發(fā)布單位】83003
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1993-04-08
• 【生效日期】1993-04-08
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

海南省企業(yè)法人互相持股試點(diǎn)辦法

 海南省企業(yè)法人互相持股試點(diǎn)辦法
 
（1993年4月8日）
 第一章 總則



 第一條 為促進(jìn)企業(yè)法人互相持股試點(diǎn)工作的深入進(jìn)行，轉(zhuǎn)換公有制企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，完善產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度，保障我省股份制改革的健康發(fā)展，遵循國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的原則，結(jié)合本省的具體情況，制定本辦法。



 第二條 本辦法所稱(chēng)企業(yè)法人互相持股的試點(diǎn)工作是指國(guó)內(nèi)股份有限公司公有法人股（以下簡(jiǎn)稱(chēng)法人股）在本省證券集中交易場(chǎng)所的出讓、轉(zhuǎn)讓。



 第三條 法人股的出讓、轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵循“公開(kāi)、公平、公正”的原則，在公有制法人組織之間進(jìn)行。



 第四條 本省內(nèi)法人股出讓、轉(zhuǎn)讓的管理機(jī)構(gòu)是海南省證券委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)主管機(jī)關(guān)）。主管機(jī)關(guān)對(duì)法人股的出讓、轉(zhuǎn)讓行使監(jiān)督和管理職能。



 第五條 本省內(nèi)法人股在海南證券交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易中心）登記和集中出讓、轉(zhuǎn)讓。


 第二章 法人股出讓的申報(bào)和審批



 第六條 法人股的出讓?zhuān)毥?jīng)以下申報(bào)和審批程序：

 （一）申請(qǐng)出讓法人股的公司，須經(jīng)具備從事證券執(zhí)行資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審核、資產(chǎn)評(píng)估和股權(quán)及其結(jié)構(gòu)的驗(yàn)證。其中，國(guó)家股在出讓前，須報(bào)經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)審核。對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)出讓并已成交的國(guó)家股權(quán)，要辦理相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，其出讓收入的處理，應(yīng)報(bào)經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)審核。

 （二）申請(qǐng)出讓法人股的公司，須由兩家具備資格的證券商推薦，向交易中心提交申請(qǐng)書(shū)及其他有關(guān)資料。

 （三）交易中心依照本辦法規(guī)定的條件，對(duì)申報(bào)文件認(rèn)真進(jìn)行審核。對(duì)于合格的，須在二十五個(gè)工作日內(nèi)擬定“審批意見(jiàn)”，報(bào)主管機(jī)關(guān)終審；對(duì)于不合格的，須在二十五個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。

 （四）主管機(jī)關(guān)對(duì)交易中心的審核進(jìn)行監(jiān)管，并于收到“審批意見(jiàn)”后二十五個(gè)工作日內(nèi)做出終審批復(fù)。

 （五）交易中心收到主管機(jī)關(guān)的終審批復(fù)后，須在三日內(nèi)向獲準(zhǔn)出讓法人股的公司、交易中心的會(huì)員及其他有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)出“法人股出讓、轉(zhuǎn)讓通知書(shū)”，并指定、法人股出讓、轉(zhuǎn)讓公告書(shū)”的發(fā)布日期和出讓、轉(zhuǎn)讓日期。



 第七條 前條所述從事證券執(zhí)行的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所的資格，須分別由海南省財(cái)政主管部門(mén)、國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)、司法行政主管部門(mén)會(huì)同海南省證券委員會(huì)審核確認(rèn)，并予以公布。

 前條所述具備資格的證券商，由交易中心參照中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的證券評(píng)估機(jī)構(gòu)所提出的證券商評(píng)級(jí)意見(jiàn)進(jìn)行推薦，報(bào)中國(guó)人民銀行海南省分行會(huì)同海南省證券委員會(huì)審核確認(rèn)，并予以公布。



 第八條 申請(qǐng)出讓法人股的公司須具備以下條件：

 （一）申請(qǐng)前一會(huì)計(jì)年度末的凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣；

 （二）可出讓的法人股總面值不低于3000萬(wàn)元人民幣；

 （三）申請(qǐng)前三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，且平均每年的稅后利潤(rùn)與凈資產(chǎn)比率不低于10％；或申請(qǐng)前兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，且平均每年的稅后利潤(rùn)與凈資產(chǎn)比率不低于15％；

 （四）70％的法人股股東（由小到大排列）所持有的法人股占可出讓股份的50％以上；

 （五）可出讓的法人股股東數(shù)不少于50名。



 第九條 公司發(fā)起人所持有的股份，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和公司章程，在一定期限內(nèi)不得出讓。該期限屆滿(mǎn)之后，發(fā)起人申請(qǐng)出讓其股份，須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)且不得超過(guò)其所持股份的50％。


 第三章 法人股的出讓、轉(zhuǎn)讓



 第十條 法人股出讓、轉(zhuǎn)讓的基本程序：

 （一）出讓、轉(zhuǎn)讓的法人股，須在交易中心集中托管。

 （二）法人股的出讓、轉(zhuǎn)讓方和受讓方須到具備交易中心會(huì)員資格的證券商營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理委托手續(xù)。

 （三）交易中心的會(huì)員在收到委托后，由其出市代表在交易中心集中競(jìng)價(jià)。

 （四）成交后，由交易中心進(jìn)行結(jié)算和過(guò)戶(hù)登記工作。



 第十一條 參與法人股出讓、轉(zhuǎn)讓的交易中心會(huì)員分為自營(yíng)商和代理商，不設(shè)自營(yíng)代理兼營(yíng)商。


 第四章 稽核與監(jiān)管



 第十二條 主管機(jī)關(guān)和交易中心有權(quán)對(duì)出讓法人股的公司進(jìn)行稽核和監(jiān)管。

 出讓法人股的公司應(yīng)當(dāng)向交易中心提交會(huì)計(jì)報(bào)表及有關(guān)資料，并每半年通過(guò)指定的新聞媒介向社會(huì)公開(kāi)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。



 第十三條 交易中心應(yīng)當(dāng)對(duì)出讓法人股的公司的資詢(xún)公開(kāi)及影響法人股價(jià)格波動(dòng)的一切重大交易和變更進(jìn)行監(jiān)督管理，并及時(shí)上報(bào)主管機(jī)關(guān)。



 第十四條 出讓法人股的公司在法人股轉(zhuǎn)讓過(guò)程中不符合本辦法第八條所規(guī)定條件，交易中心報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)予以停牌。



 第十五條 法人股出讓、轉(zhuǎn)讓過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，分別由交易中心、中國(guó)人民銀行海南省分行和主管機(jī)關(guān)按照各自的職責(zé)進(jìn)行處理。


 第五章 罰則



 第十六條 有下列行為之一的，由主管機(jī)關(guān)、人民銀行、公安、工商和財(cái)稅部門(mén)視不同情況分別給予沒(méi)收非法所得、罰款、停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等處罰。

 （一）有場(chǎng)外非法出讓、轉(zhuǎn)讓的；

 （二）出讓、轉(zhuǎn)讓法人股的公司不按本辦法及時(shí)并如實(shí)提供有關(guān)文件的；

 （三）從事證券執(zhí)業(yè)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等服務(wù)機(jī)構(gòu)提供不真實(shí)材料的；

 （四）證券商在推薦和交易中有舞弊行為的；

 （五）交易中心在出讓、轉(zhuǎn)讓、清算和登記中有舞弊行為的。



 第十七條 有前條所列行為，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員依法追究刑事責(zé)任。


 第六章 附則

 第十八條 本辦法的施行細(xì)則由主管機(jī)關(guān)制定。



 第十九條 本辦法由主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)解釋。



 第二十條 本辦法自1993年4月8日起實(shí)施。