• 【發(fā)布單位】82105
• 【發(fā)布文號】成府發(fā)[1993]117號
• 【發(fā)布日期】1993-03-30
• 【生效日期】1993-03-30
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

成都商品交易所管理規(guī)定

 成都商品交易所管理規(guī)定
（試行）
 （1993年3月30日成府發(fā)［1993］117號）
 第一章 總則





 第一條 為適應建立社會主義市場經(jīng)濟體制的要求，加強對成都商品交易所的管理，規(guī)范交易行為，保障交易所的正常運行和交易各方的合法權益，根據(jù)國家有關政策和法規(guī)，制定本規(guī)定。



 第二條 成都商品交易所（以下簡稱交易所）是組織商品的現(xiàn)貨、期貨及期權交易，并為交易各方提供場地、設施等服務的非營利性機構。

 交易所采取有限責任公司形式，按規(guī)定注冊登記，取得法人資格。



 第三條 交易所的交易遵循合法、公開、公正原則，實行集中交易、公開競價、平等競爭。

 交易所內(nèi)的交易活動受國家法律和本規(guī)定的保護。



 第四條 交易所會員及出市代表，交易所工作人員都必須遵守本規(guī)定。




 第二章 交易所管理委員會





 第五條 交易所管理委員會（以下簡稱管委會）由市計委、市體改委、市工商行政管理局、市政府法制局、市人民銀行等有關部門組成，代表市政府對交易所進行監(jiān)督管理。



 第六條 管委會的主要職責：

 （一）根據(jù)國家法律、法規(guī)和本規(guī)定，對交易所的行為進行監(jiān)督管理。

 （二）協(xié)調(diào)處理交易所運行中涉及到的有關政策和部門、地區(qū)之間的關系。

 （三）審批交易所交易規(guī)則、會員管理辦法及其他專項規(guī)定。

 （四）審批上市交易商品的品種。

 （五）其它需要管委會處理的事項。




 第三章 董事會和總裁





 第七條 董事會是交易所的最高權力機構，主要由股東董事組成，也可吸收部分會員董事參加。

 股東董事由各股東單位委派，會員董事由會員大會選舉產(chǎn)生。



 第八條 董事會設董事長一人，由董事會選舉產(chǎn)生并由董事會罷免。



 第九條 交易所董事會的主要職責：

 （一）制定、修訂交易所章程。

 （二）擬訂交易所交易規(guī)則、會員管理辦法等及其他專項規(guī)定。

 （三）聘用和解聘交易所總裁、副總裁等高級職員。

 （四）對會員單位進行資格審查。

 （五）決定會員單位在交易所內(nèi)的業(yè)務范圍。

 （六）決定交易所內(nèi)部的其他重大事務。



 第十條 交易所實行總裁負責制。

 總裁對交易所董事會負責，并根據(jù)需要決定設置各職能部門，組織管理交易所的日常工作。




 第四章 會員和會員大會





 第十一條 交易所的交易組織形式為會員制。

 具備條件的法人單位，可向交易所董事會提出申請，經(jīng)董事會批準即取得交易所會員資格。



 第十二條 會員有退出交易所的自由，經(jīng)董事會同意可轉讓其會員資格。



 第十三條 會員平等地享受交易所章程賦予的權利，同時應履行交易所章程規(guī)定的義務。



 第十四條 董事長定期召集會員大會，選舉會員董事，聽取會員意見。



 第十五條 每個會員可委派若干名經(jīng)交易所審查并培訓合格的出市代表進場交易。未取得出市代表資格的人員不得進場交易。



 第十六條 出市代表接受所代表的會員單位的指令在交易所內(nèi)進行交易，其一切交易行為均視為該會員單位的行為，由該會員單位享受相應的權利、承擔相應的義務。




 第五章 交易





 第十七條 交易所開展現(xiàn)貨、期貨交易，條件成熟時開展期權交易。



 第十八條 交易所的交易品種由董事會擬訂，報管委會批準。



 第十九條 交易所的交易方式為集中交易、公開競價。以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則確定成交。



 第二十條 每一交易日的交易價格、數(shù)量、品種等信息由交易所統(tǒng)一發(fā)布。



 第二十一條 出市代表按交易規(guī)則簽訂的合約，經(jīng)交易所確認后即具有法律效力。



 第二十二條 交易所對非正常因素引起的價格暴漲暴跌，采取漲停板或跌停板管理辦法，必要時，交易所有權宣布暫停交易。



 第二十三條 交易所設置相應的交易廳和交易設施，交易活動一律在交易廳內(nèi)進行。禁止廳外交易。



 第二十四條 交易所的工作人員不得以任何形式參與交易所交易。



 第二十五條 會員和出市代表在交易過程中不得違反交易管理規(guī)則。交易過程中禁止下列行為：

 （一）制造或散布虛假的、空易使人誤解的消息。

 （二）妨礙交易所工作人員履行職責。

 （三）從事經(jīng)紀業(yè)務時損害客戶利益。

 （四）不按合約規(guī)定旅行義務。

 （五）以直接或間接方式操縱市場或擾亂交易秩序。

 （六）國家禁止的其他行為。




 第六章 經(jīng)紀





 第二十六條 交易所會員從事經(jīng)紀業(yè)務，必須制訂經(jīng)紀業(yè)務章程，經(jīng)交易所審核，并按國家有關規(guī)定報經(jīng)批準。



 第二十七條 非交易所會員可自由選擇有權從事經(jīng)紀業(yè)務的會員單位代理進行交易，并按規(guī)定向代理者交付保證金和傭金。



 第二十八條 交易所只對會員單位負責。經(jīng)紀業(yè)務中代理者須對被代理者負責。



 第二十九條 會員單位的自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務必須嚴格分開，必須以客戶優(yōu)先原則進行交易，不得將客戶指令私下對沖。



 第三十條 交易所有權對會員單位的經(jīng)紀業(yè)務進行檢查和監(jiān)督。




 第七章 結算和交割





 第三十一條 交易所設結算部或委托專門機構負責對交易所內(nèi)的交易進行統(tǒng)一結算。



 第三十二條 交易所實行每日結算制。按當日結算價進行差額結算和盈虧結算。



 第三十三條 交易所實行保證金制度，凡在交易所內(nèi)進行交易的會員單位必須按規(guī)定交納保證金。



 第三十四條 交易雙方成交后，應按成交金額的一定比例向交易所交納手續(xù)費。



 第三十五條 合約履行采取合約對沖和實物交割兩種形式。



 第三十六條 交易所對成交的期貨合約負完全責任，包括代替違約者履行合約、賠償損失，同時，交易所有權對違約者追償。




 第八章 監(jiān)督、仲裁和處罰





 第三十七條 交易所對會員的交易行為有監(jiān)督權。



 第三十八條 交易所設仲裁機構負責調(diào)解和仲裁會員之間、會員與客戶之間在交易中發(fā)生的糾紛。



 第三十九條 對違反本規(guī)定和其它專項管理規(guī)定的會員和出市代表，交易所有權依照這些規(guī)定進行處罰。交易所工作人員違反本規(guī)定和其它管理辦法的，按《交易所
工作人員守則》等規(guī)定進行處罰。



 第四十條 違反國家有關法律、法規(guī)規(guī)定的，由有關部門依法處理。




 第九章 附則



 第四十一條 本規(guī)定由交易所管理委員會負責解釋。



 第四十二條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。施行中，如與國家新頒布的法律、法規(guī)不一致，則按國家法律、法規(guī)執(zhí)行。