• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號(hào)】深圳市人民政府令第6號(hào)
• 【發(fā)布日期】1993-01-14
• 【生效日期】1993-01-14
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市人民政府令

 深圳市人民政府令
 
（第6號(hào)）
 《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)有色金屬期貨經(jīng)紀(jì)商管理暫行規(guī)定》已經(jīng)一九九二年十二月五日市政府第41次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

 市長(zhǎng)：厲有為

 一九九三年一月十四日



 深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)有色金屬期貨經(jīng)紀(jì)商管理暫行規(guī)定




 第一章 總則



 第一條 為了確立有色金屬期貨經(jīng)紀(jì)商的法律地位，規(guī)范其經(jīng)營(yíng)行為，維護(hù)深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)有色金屬期貨市場(chǎng)秩序，保障有色金屬期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定本規(guī)定。



 第二條 有色金屬期貨經(jīng)紀(jì)商（以下簡(jiǎn)稱期貨經(jīng)紀(jì)商）的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須依法進(jìn)行，遵循公開(kāi)、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則。



 第三條 期貨經(jīng)紀(jì)商的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受法律保護(hù)。



 第四條 在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)（以下簡(jiǎn)稱特區(qū)）從事代理國(guó)內(nèi)有色金屬期貨交易（以下簡(jiǎn)稱期貨交易）的經(jīng)紀(jì)商和期貨交易當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。



 第五條 期貨經(jīng)紀(jì)商的主管機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱主管機(jī)關(guān)）是深圳市貿(mào)易發(fā)展局。

 期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)接受主管機(jī)關(guān)和深圳有色金屬交易所監(jiān)察委員會(huì)的管理和監(jiān)督。


 第二章 期貨經(jīng)紀(jì)商和期貨經(jīng)紀(jì)人



 第六條 期貨經(jīng)紀(jì)商是指依本規(guī)定及特區(qū)有關(guān)期貨交易的管理規(guī)定成立的，為期貨交易當(dāng)事人代理期貨買賣業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。



 第七條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并向深圳市工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記，領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方可開(kāi)業(yè)。



 第八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

 一、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的設(shè)施；

 二、注冊(cè)資金不少于八百萬(wàn)元人民幣；

 三、有完善的組織機(jī)構(gòu)和健全的制度；

 四、有八名以上從業(yè)人員，其中應(yīng)當(dāng)有三名以上已取得《期貨經(jīng)紀(jì)人資格證書》；

 五、申辦單位有良好的經(jīng)營(yíng)紀(jì)錄。



 第九條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)制訂章程，訂明下列事項(xiàng)：

 一、期貨經(jīng)紀(jì)商的名稱、住所和營(yíng)業(yè)地址；

 二、注冊(cè)資金；

 三、經(jīng)營(yíng)形式和經(jīng)營(yíng)范圍；

 四、責(zé)任形式；

 五、法定代表人姓名、住址；

 六、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

 七、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)和審計(jì)制度；

 八、其他應(yīng)載事項(xiàng)。



 第十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)商，應(yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)報(bào)送下列材料：

 一、申請(qǐng)報(bào)告；

 二、籌建方案（包含主要辦事機(jī)構(gòu)所在地、注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)方式、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人及主要業(yè)務(wù)人員人選及其資歷）；

 三、資信證明；

 四、章程草案。



 第十一條 經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)商，應(yīng)當(dāng)自接到批準(zhǔn)文件之日起三十日內(nèi)持批準(zhǔn)文件及有關(guān)材料向深圳市工商行政管理機(jī)關(guān)辦理企業(yè)法人登記手續(xù)。

 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)商，其營(yíng)業(yè)期限為四年。營(yíng)業(yè)期限屆滿需要延長(zhǎng)時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)期限屆滿前三個(gè)月依本規(guī)定向主管機(jī)關(guān)提出延長(zhǎng)營(yíng)業(yè)期限的申請(qǐng)，主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到申請(qǐng)書之日起十五日內(nèi)作出是否同意延長(zhǎng)營(yíng)業(yè)期限的批復(fù)。



 第十二條 期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)定期向主管機(jī)關(guān)報(bào)送代理期貨買賣和自營(yíng)期貨買賣的營(yíng)業(yè)報(bào)告書。主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必要時(shí)，有權(quán)隨時(shí)查閱期貨經(jīng)紀(jì)商的營(yíng)業(yè)記錄和帳冊(cè)。



 第十三條 有色金屬期貨經(jīng)紀(jì)人（以下簡(jiǎn)稱期貨經(jīng)紀(jì)人）是指依本規(guī)定和深圳市有關(guān)期貨交易管理規(guī)定取得《期貨經(jīng)紀(jì)人資格證書》，代表期貨經(jīng)紀(jì)商為期貨買賣當(dāng)事人辦理期貨交易的業(yè)務(wù)人員。



 第十四條 申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)人資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

 一、具有完全民事行為能力；

 二、有與其所從事的業(yè)務(wù)相適應(yīng)的金融和市場(chǎng)方面的知識(shí)和一定的工作經(jīng)驗(yàn)；

 三、未受過(guò)刑事處罰；

 四、由一名期貨交易所會(huì)員推薦并作擔(dān)保。



 第十五條 期貨經(jīng)紀(jì)人或其他從業(yè)人員負(fù)有以下義務(wù)：

 一、不得泄露期貨交易當(dāng)事人（以下簡(jiǎn)稱客戶）委托事項(xiàng)及其他有關(guān)的秘密；

 二、不得向客戶提供獲利的保證；

 三、不得約定與客戶分享利益或承擔(dān)損失；

 四、不得利用客戶的帳戶或名義為自己從事期貨交易；

 五、不得為未經(jīng)辦妥開(kāi)戶手續(xù)的客戶從事交易；

 六、不得進(jìn)行夸大宣傳或散布不實(shí)消息。



 第十六條 期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)建立自律性質(zhì)的同業(yè)協(xié)會(huì)，制定相應(yīng)的行規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，推廣、普及期貨交易知識(shí)。


 第三章 期貨交易當(dāng)事人



 第十七條 期貨交易當(dāng)事人是指依照本規(guī)定參加期貨交易的公民、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

 期貨交易當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

 一、有從事期貨交易必需的資金或財(cái)產(chǎn)；

 二、已與期貨經(jīng)紀(jì)商簽訂《期貨買賣委托協(xié)議書》，并辦理了開(kāi)戶手續(xù)；

 三、從事期貨交易的公民應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。



 第十八條 期貨交易當(dāng)事人從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和深圳市人民政府規(guī)章。



 第十九條 客戶從事期貨交易，必須委托期貨經(jīng)紀(jì)商代理買賣業(yè)務(wù)。

 嚴(yán)禁客戶之間、客戶與期貨從業(yè)人員之間進(jìn)行場(chǎng)外交易、內(nèi)幕交易。



 第二十條 客戶從事期貨交易應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)商提供必要的風(fēng)險(xiǎn)基金，并應(yīng)當(dāng)就每一筆交易繳納基本保證金和追加保證金。


 第四章 代理期貨買賣



 第二十一條 期貨經(jīng)紀(jì)商從事代理有色金屬期貨買賣業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱代理期貨買賣），應(yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)申領(lǐng)《代理期貨買賣許可證》。



 第二十二條 期貨經(jīng)紀(jì)商代理客戶買賣期貨應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)設(shè)獨(dú)立的帳戶，并應(yīng)當(dāng)定期向客戶報(bào)告現(xiàn)金（或其他財(cái)產(chǎn)）的收支情況。

 客戶在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)有權(quán)隨時(shí)查閱本人的帳冊(cè)。



 第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨買賣委托書供客戶簽署，期貨買賣委托書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

 一、委托人、被委托人的名稱或姓名、住所、證件號(hào)碼；

 二、授權(quán)事項(xiàng)和授權(quán)范圍；

 三、委托日期和委托的有效期；

 四、委托人的簽名、蓋章。

 電報(bào)、電傳、傳真以及有錄音記錄的電話委托，與書面委托具有同等的法律效力。



 第二十四條 期貨經(jīng)紀(jì)商必須按照客戶委托事項(xiàng)或條件從事交易，并不得接受客戶要求代為決定期貨交易品種、數(shù)量、價(jià)格、交收時(shí)間的期貨買賣委托。



 第二十五條 期貨經(jīng)紀(jì)商自身?yè)碛械臓I(yíng)業(yè)保證金不得低于其代理和自營(yíng)期貨買賣未平倉(cāng)合約總金額的30％。主管機(jī)關(guān)可根據(jù)市場(chǎng)變化情況適當(dāng)調(diào)整營(yíng)業(yè)保證金的比例。

 前款所稱未平倉(cāng)合約，是指未轉(zhuǎn)讓或未交收實(shí)物的期貨買賣合約。



 第二十六條 嚴(yán)禁期貨經(jīng)紀(jì)商將客戶帳戶上的現(xiàn)金或其他財(cái)產(chǎn)挪作他用；嚴(yán)禁期貨經(jīng)紀(jì)商以任何形式向客戶融資。



 第二十七條 期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置公開(kāi)說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書供客戶閱讀?？蛻粼谵k理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)說(shuō)明書和風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書上簽名蓋章。公開(kāi)說(shuō)明書和風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的內(nèi)容由主管機(jī)關(guān)審定。



 第二十八條 期貨經(jīng)紀(jì)商代理客戶買賣期貨的業(yè)務(wù)記錄及會(huì)計(jì)憑證必須完整保存五年。在此期間內(nèi)，主管機(jī)關(guān)有權(quán)隨時(shí)查閱。



 第二十九條 期貨經(jīng)紀(jì)商破產(chǎn)時(shí)，客戶的資金不得列入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)?？蛻粢蚱谪浗?jīng)紀(jì)商破產(chǎn)所受的實(shí)際損失，可作為破產(chǎn)債權(quán)請(qǐng)求清償，并適用企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序的規(guī)定。


 第五章 自營(yíng)期貨買賣



 第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)商經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可發(fā)給《自營(yíng)期貨買賣許可證》，并經(jīng)深圳市工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記發(fā)給載明自營(yíng)期貨買賣的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，方可從事自營(yíng)期貨買賣業(yè)務(wù)。



 第三十一條 同時(shí)從事自營(yíng)期貨買賣和代理客戶期貨買賣的期貨經(jīng)紀(jì)商，其業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由兩個(gè)不同的業(yè)務(wù)部門和不同的期貨經(jīng)紀(jì)人執(zhí)行，并應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置相應(yīng)的會(huì)計(jì)科目和業(yè)務(wù)往來(lái)明細(xì)帳冊(cè)。

 依《深圳有色金屬交易所管理暫行規(guī)定》從事有色金屬期貨自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的會(huì)員單位，適用前款規(guī)定。



 第三十二條 期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行自營(yíng)期貨買賣時(shí)應(yīng)當(dāng)向相對(duì)交易人明示，并不得收取除價(jià)款外的其他額外費(fèi)用。



 第三十三條 期貨經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后，不得就相同商品和價(jià)格以優(yōu)先時(shí)間進(jìn)行自營(yíng)期貨買賣業(yè)務(wù)。

 期貨經(jīng)紀(jì)商因違反前款規(guī)定所獲得的利益（含減少的損失）應(yīng)當(dāng)歸前款的客戶所有。


 第六章 罰則



 第三十四條 期貨經(jīng)紀(jì)商在自營(yíng)期貨買賣或代理客戶期貨買賣時(shí)，違反本規(guī)定給客戶造成損害的，應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任。

 期貨經(jīng)紀(jì)商違反本規(guī)定第二十二條、第二十四條、第二十六條規(guī)定的，由主管機(jī)關(guān)吊銷其《代理期貨買賣許可證》；違反本規(guī)定第三十一條、第三十二條、第三十三條規(guī)定的，由主管機(jī)關(guān)吊銷其《自營(yíng)期貨買賣許可證》。

 期貨經(jīng)紀(jì)商有上款所列違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的，除主管機(jī)關(guān)依上款規(guī)定處罰外，工商行政管理機(jī)關(guān)可沒(méi)收其非法所得、處以非法所得一倍的罰款，直至吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。



 第三十五條 期貨紀(jì)經(jīng)人在辦理期貨交易業(yè)務(wù)時(shí)，違反本規(guī)定第十五條、第十九條規(guī)定給客戶造成損害的，除追究期貨經(jīng)紀(jì)人的責(zé)任外，其所代表的期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)負(fù)連帶賠償責(zé)任。

 期貨經(jīng)紀(jì)人有上款違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的，由主管機(jī)關(guān)吊銷其《期貨經(jīng)紀(jì)人資格證書》。被吊銷《期貨經(jīng)紀(jì)人資格證書》的，任何經(jīng)紀(jì)商不得再聘用其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。


 第七章 附則

 第三十六條 本規(guī)定施行前深圳市人民政府頒布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定有抵觸的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。



 第三十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。