• 【發(fā)布單位】新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市
• 【發(fā)布文號(hào)】烏魯木齊市人民政府令第86號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-06-30
• 【生效日期】2007-08-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國(guó)務(wù)院法制辦公室
• 【所屬類別】地方法規(guī)

烏魯木齊市國(guó)有及國(guó)有控股公司監(jiān)事會(huì)暫行規(guī)定

烏魯木齊市國(guó)有及國(guó)有控股公司監(jiān)事會(huì)暫行規(guī)定

（2007年6月5日烏魯木齊市人民政府第53次常務(wù)會(huì)議審議通過 2007年6月30日烏魯木齊市人民政府令第86號(hào)公布 自2007年8月1日起施行）






第一章 總則




第一條 為建立健全國(guó)有及國(guó)有控股公司的監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有及國(guó)有控股公司的監(jiān)督，規(guī)范監(jiān)事會(huì)行為，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)公司法》、國(guó)務(wù)院《
企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》和《
國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。




第二條 市人民政府履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控股公司監(jiān)事會(huì)的管理適用本規(guī)定。




第三條 市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本規(guī)定。




第四條 監(jiān)事會(huì)以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，依法對(duì)公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)及公司負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，確保出資人合法權(quán)益不受侵犯。




第二章 監(jiān)事會(huì)的組成




第五條 國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人，其中職工代表比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。




第六條 國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員由市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派；監(jiān)事會(huì)成員中的職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生并報(bào)市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。




第七條 國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)主席按照規(guī)定程序確定，由市人民政府任命。




第八條 國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)向市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。




第九條 國(guó)有控股公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人，應(yīng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表。




第十條 市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照公司法的規(guī)定向國(guó)有控股公司派出監(jiān)事。



 國(guó)有控股公司監(jiān)事會(huì)主席人選由市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推薦，并依法選舉產(chǎn)生。




第十一條 國(guó)有控股公司監(jiān)事會(huì)中的職工代表比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。職工代表應(yīng)由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。




第十二條 市人民政府授權(quán)的資本運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向其所控股公司委派監(jiān)事會(huì)成員和推薦監(jiān)事會(huì)主席人選，但推薦的監(jiān)事會(huì)主席人選須事先報(bào)經(jīng)市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。




第十三條 國(guó)有控股公司監(jiān)事會(huì)向市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、公司股東會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。




第十四條 市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)事會(huì)成員可以擔(dān)任一至四家國(guó)有獨(dú)資及國(guó)有控股公司監(jiān)事會(huì)的相應(yīng)職務(wù)。




第十五條 監(jiān)事的任期每屆為三年，在任期內(nèi)派出機(jī)構(gòu)或股東會(huì)不得無故解除其職務(wù)。



 監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任，但市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)事會(huì)成員在同一公司連任最多不得超過兩屆。




第十六條 監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)確認(rèn)或改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在新一任監(jiān)事就任前，原監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。




第三章 任職條件




第十七條 國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)主席和國(guó)有控股公司監(jiān)事會(huì)主席人選一般應(yīng)為正、副縣（處）級(jí)國(guó)家工作人員，年齡在58周歲以下；委派的監(jiān)事一般應(yīng)為正、副鄉(xiāng)（科）級(jí)國(guó)家工作人員，年齡在55周歲以下。




第十八條 市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)事應(yīng)具備下列條件：



 （一）熟悉國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；



 （二）堅(jiān)持原則，廉潔自律，忠于職守；



 （三）有財(cái)務(wù)、審計(jì)、金融、法律等方面的專業(yè)知識(shí)，比較熟悉公司經(jīng)營(yíng)管理工作；



 （四）有較強(qiáng)的綜合分析、判斷和文字撰寫能力，并具備獨(dú)立工作能力；



 （五）有大專以上學(xué)歷，身體健康，能適應(yīng)工作需要。




第十九條 國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)主席和國(guó)有控股公司監(jiān)事會(huì)主席人選除應(yīng)具備本規(guī)定第十八條所列條件外，還應(yīng)具備下列條件：



 （一）有較高的政策理論水平，客觀公正，辦事公道；



 （二）有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力和分析判斷能力，熟悉經(jīng)濟(jì)工作；



 （三）從事過公司管理或者在經(jīng)濟(jì)部門連任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)滿5年。




第二十條 市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)遵循回避原則，不得委派其在曾經(jīng)管轄的行業(yè)、曾經(jīng)工作過的公司或者其近親屬擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的公司的監(jiān)事會(huì)中任職。




第二十一條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任監(jiān)事：



 （一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；



 （二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰的，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；



 （三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；



 （四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；



 （五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)摹?



第四章 監(jiān)事會(huì)職權(quán)




第二十二條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：



 （一）檢查公司財(cái)務(wù)；



 （二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者出資人決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；



 （三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；



 （四）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；



 （五）向股東會(huì)會(huì)議提出提案；



 （六）依照《中華人民共和國(guó)公司法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；



 （七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。



 國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)行使前款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)及市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職權(quán)。




第二十三條 監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。




第二十四條 監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。



 國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)對(duì)公司進(jìn)行監(jiān)督檢查的情況，可以通過市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建議市人民政府依法對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)。




第五章 工作制度




第二十五條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)按規(guī)定每年度或每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議；監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)議。



 國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)每季度召開一次監(jiān)事會(huì)例會(huì)。




第二十六條 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。



 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。




第二十七條 監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。




第二十八條 監(jiān)事會(huì)一般每年對(duì)公司定期檢查一至二次，并可以根據(jù)實(shí)際需要不定期地對(duì)公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查。




第二十九條 監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：



 （一）聽取有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的匯報(bào)，在公司召開與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；



 （二）查閱財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；



 （三）檢查公司的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時(shí)要求有關(guān)負(fù)責(zé)人作出說明；



 （四）向財(cái)政、工商、稅務(wù)、審計(jì)、海關(guān)等有關(guān)部門和銀行調(diào)查了解公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況。




第三十條 監(jiān)事會(huì)每次對(duì)公司進(jìn)行檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出檢查報(bào)告。檢查報(bào)告的內(nèi)容包括：公司財(cái)務(wù)以及經(jīng)營(yíng)管理情況評(píng)價(jià)；公司負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)以及獎(jiǎng)懲、任免建議；公司存在問題的處理建議；出資人要求報(bào)告或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。




第三十一條 檢查報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員討論，由監(jiān)事會(huì)主席簽署，經(jīng)市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)市人民政府；檢查報(bào)告經(jīng)市人民政府批復(fù)后，抄送市財(cái)政、工商、稅務(wù)、審計(jì)等有關(guān)部門。



 監(jiān)事對(duì)檢查報(bào)告有原則性不同意見的，應(yīng)當(dāng)在檢查報(bào)告中說明。檢查報(bào)告應(yīng)當(dāng)于監(jiān)督檢查結(jié)束之日起二十天內(nèi)上報(bào)。




第三十二條 監(jiān)事會(huì)成員必須對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容保密，并不得泄露公司的商業(yè)秘密。




第三十三條 監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)行為有可能危及國(guó)有資產(chǎn)安全，造成國(guó)有資產(chǎn)流失或者侵害出資人權(quán)益以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他緊急情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出專項(xiàng)報(bào)告，也可以直接向市人民政府報(bào)告。



 市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)同市財(cái)政、工商、審計(jì)等部門的聯(lián)系，相互通報(bào)有關(guān)情況。




第三十四條 市人民政府各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)支持監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督檢查職責(zé)，及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料。




第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)定期、如實(shí)向監(jiān)事會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)情況，不得拒絕、隱匿、偽報(bào)。




第三十六條 監(jiān)事會(huì)成員不得接受公司的任何饋贈(zèng)；不得參加與本職工作無關(guān)的由公司安排、組織或者支付費(fèi)用的宴請(qǐng)、娛樂、旅游、出訪等活動(dòng)；不得在公司中為自己、親友或者其他人謀取私利。



 市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)事會(huì)成員不得接受公司的任何報(bào)酬、福利待遇；不得在公司報(bào)銷與履行職務(wù)無關(guān)的費(fèi)用。




第三十七條 國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)開展工作所需經(jīng)費(fèi)由財(cái)政撥付，由市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一列支，?？顚Ｓ?。



 國(guó)有控股公司監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。




第三十八條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。




第三十九條 市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其委派的監(jiān)事會(huì)成員進(jìn)行定期考核。




第六章 法律責(zé)任




第四十條 市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)事會(huì)成員有下列行為之一的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分，直至撤銷監(jiān)事職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：



 （一）對(duì)公司的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的；



 （二）與公司串通編造虛假檢查報(bào)告的；



 （三）其他違反本規(guī)定的行為。




第四十一條 公司有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予紀(jì)律處分，直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：



 （一）拒絕、阻礙監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)的；



 （二）拒絕、無故拖延向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況等有關(guān)資料的；



 （三）隱匿、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料的；



 （四）有阻礙監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的其他行為的。




第四十二條 公司發(fā)現(xiàn)市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)事會(huì)成員有違反本規(guī)定行為時(shí)，有權(quán)向市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，也可以直接向市人民政府報(bào)告。




第七章 附則




第四十三條 法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)國(guó)有控股上市公司及其他特殊行業(yè)的監(jiān)事會(huì)有特殊規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。




第四十四條 本規(guī)定自2007年8月1日起施行。