• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1992-02-26
• 【生效日期】1992-02-26
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市內(nèi)部股份證管理暫行辦法

深圳市內(nèi)部股份證管理暫行辦法
 
（深圳市政府一九九二年二月二十六日）

 第一條 為了推動和完善股份制改革，加強(qiáng)股份有限（內(nèi)部）公司（以下簡稱內(nèi)部股份公司）發(fā)行與轉(zhuǎn)讓內(nèi)部股份證的管理，根據(jù)《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》和《深圳市股份有限公司暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。



 第二條 深圳市內(nèi)部股份公司發(fā)行與轉(zhuǎn)讓內(nèi)部股份證均須遵守本辦法。



 第三條 中國人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行（以下簡稱主管機(jī)關(guān)）依照有關(guān)規(guī)定和本辦法對內(nèi)部股份證的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓行使管理職能。



 第四條 內(nèi)部股份證是內(nèi)部股份公司按照本辦法規(guī)定發(fā)行的證明股東在內(nèi)部股份公司中擁有資產(chǎn)所有權(quán)、收益權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)以及其他權(quán)利的憑證。



 第五條 內(nèi)部股份證應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：

 （一）公司名稱和注冊地；

 （二）每股面值、股數(shù)；

 （三）內(nèi)部股份證編號、股東名稱或姓名；

 （四）分紅派息、擴(kuò)股、股份轉(zhuǎn)讓以及其他情況的記錄；

 （五）法定代表人簽名、公司印鑒；

 （六）股份登記處名稱和地址；

 （七）內(nèi)部股份證內(nèi)部管理的有關(guān)注意事項。



 第六條 內(nèi)部股份證由深圳證券登記公司統(tǒng)一設(shè)計、印制。



 第七條 內(nèi)部股份證實行一戶一證制，每股的面值為一元。

 內(nèi)部股份證可以抵押、繼承和依本辦法規(guī)定轉(zhuǎn)讓，但不得退股。



 第八條 內(nèi)部股份證的發(fā)行須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。



 第九條 內(nèi)部股份證發(fā)行與轉(zhuǎn)讓的對象為：

 （一）公司發(fā)起人和發(fā)起人以外的法人；

 （二）公司內(nèi)部職工，即本公司以及擁有股份額50％以上的公司的董事、經(jīng)理和職工。



 第十條 申請發(fā)行內(nèi)部股份證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）經(jīng)市政府批準(zhǔn)設(shè)立或改組的股份公司；

 （二）公司生產(chǎn)經(jīng)營符合深圳的產(chǎn)業(yè)政策；

 （三）凈資產(chǎn)不低于500萬元；

 （四）有盈利記錄或經(jīng)改造以后可以提高經(jīng)濟(jì)效益有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)；

 （五）公司財務(wù)制度健全；

 （六）公司負(fù)責(zé)人須符合國家工商行政管理局有關(guān)資格審查的規(guī)定；

 （七）新設(shè)立的內(nèi)部公司，發(fā)起人認(rèn)繳股份不少于公司股份總額的60％；

 （八）申請發(fā)行的公司及其發(fā)起人在近兩年內(nèi)沒有違法行為或損害公眾利益的記錄。



 第十一條 申請發(fā)行內(nèi)部股份證應(yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)提交下列文件：

 （一）發(fā)行內(nèi)部股份證的申請報告；

 （二）市政府批準(zhǔn)成立內(nèi)部公司的文件；

 （三）市政府原則同意的公司章程或其草案；

 （四）資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)評估報告以及會計師事務(wù)所驗資報告。該報告如涉及對國有資產(chǎn)評估和驗資的，由國有資產(chǎn)管理部門出具確認(rèn)文件；

 （五）發(fā)起人認(rèn)購內(nèi)部股份的驗資報告；

 （六）經(jīng)會計師事務(wù)所簽證的最近兩年的財務(wù)報表；

 （七）招股說明文件；

 （八）公司出具的發(fā)起人和內(nèi)部職工名冊；

 （九）資金運用可行性報告；

 （十）公司主管部門或發(fā)起人會議的相應(yīng)文件或決議；

 （十一）經(jīng)會計師事務(wù)所簽證的未來一年公司盈利預(yù)測文件；

 （十二）主管機(jī)關(guān)要求的其他文件。



 第十二條 公司編制的招股說明文件，應(yīng)當(dāng)真實、全面、準(zhǔn)確地載明下列事項：

 （一）公司名稱和注冊地；

 （二）生產(chǎn)經(jīng)營范圍、產(chǎn)品種類、銷售情況、經(jīng)營業(yè)績；

 （三）發(fā)起人或董事、經(jīng)理簡歷；

 （四）發(fā)行內(nèi)部股份證的理由和目的；

 （五）股份總額、數(shù)量，每股面額及售價；

 （六）發(fā)行方式；

 （七）發(fā)行對象；

 （八）本公司對內(nèi)部股份管理的規(guī)定；

 （九）內(nèi)部股份證登記機(jī)構(gòu)名稱；

 （十）公司的歷史沿革以及形成過程，公司財務(wù)狀況、資產(chǎn)負(fù)債總額及構(gòu)成，公司未來發(fā)展情況；

 （十一）經(jīng)會計師事務(wù)所簽證的盈利預(yù)測。

 以上內(nèi)容不得有任何含糊、虛假和遺漏，更不得有任何誤導(dǎo)、欺詐成份。

 申請發(fā)行內(nèi)部股份證如獲批準(zhǔn)，應(yīng)在招股前十日將招股說明文件送交本辦法第九條規(guī)定的對象，并在公司內(nèi)部張榜公布，其他有關(guān)文件則需存放公司固定地方供認(rèn)購人備查。



 第十三條 內(nèi)部公司申請增加股本，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）股份制運作較為規(guī)范；

 （二）前次發(fā)行以來經(jīng)營業(yè)績良好；

 （三）距前次發(fā)行時間不少于一年；

 （四）申請發(fā)行的數(shù)量不得超過現(xiàn)有股份額的一倍；

 （五）所籌資金運用符合深圳產(chǎn)業(yè)政策。



 第十四條 內(nèi)部公司申請增加股本，應(yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)提交下列文件：

 （一）公司申請增加股本的報告；

 （二）股東大會和董事會決議；

 （三）經(jīng)會計師事務(wù)所簽證的最近一年財務(wù)報表；

 （四）資金運用計劃、有關(guān)部門的立項批文和項目可行性報告；

 （五）發(fā)行方式、價格和數(shù)量；

 （六）主管機(jī)關(guān)要求的其他文件。



 第十五條 內(nèi)部公司申請再次發(fā)行內(nèi)部股份證，不得超過本辦法第九條規(guī)定的發(fā)行對象。



 第十六條 內(nèi)部股份的發(fā)行價格不得低于面值，可以溢價發(fā)行，發(fā)行價格須經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可。



 第十七條 內(nèi)部股份證必須由證券商代理發(fā)行。公司須按本辦法第九條規(guī)定的發(fā)行對象向證券商提交經(jīng)確認(rèn)的投資人名單。

 證券商代理發(fā)行期限不得超過二十天。



 第十八條 內(nèi)部股份證發(fā)行時，不得采取任何手段誘導(dǎo)、強(qiáng)制或變相強(qiáng)制投資人入股。



 第十九條 內(nèi)部公司應(yīng)在內(nèi)部股份證發(fā)行結(jié)束后半個月內(nèi)，向主管機(jī)關(guān)提交書面發(fā)行總結(jié)報告，并在公司內(nèi)部張榜公布。書面報告應(yīng)當(dāng)包括發(fā)行股份的數(shù)量、范圍、方式、價格以及股東名冊。



 第二十條 內(nèi)部股份證轉(zhuǎn)讓只允許在發(fā)行公司職工之間進(jìn)行；超過內(nèi)部范圍的股份證一律作廢。內(nèi)部職工個人股在認(rèn)購后的兩年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。董事和經(jīng)理在任職期間，不得轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份。

 職工離開公司，可以繼續(xù)持有或轉(zhuǎn)讓其原有股份。其股份轉(zhuǎn)讓也必須符合第九條第二款規(guī)定的范圍。



 第二十一條 內(nèi)部股份轉(zhuǎn)讓價格參考每股資產(chǎn)凈值和回報率由買賣雙方商定。

 內(nèi)部股份的轉(zhuǎn)讓登記費用按轉(zhuǎn)讓金額由轉(zhuǎn)讓人和承讓人各交0．5％。

 深圳證券登記公司代收、代繳內(nèi)部股份轉(zhuǎn)讓時應(yīng)繳納的稅款。



 第二十二條 內(nèi)部股份轉(zhuǎn)讓后應(yīng)由公司董事會確認(rèn)，并于三十天內(nèi)由公司董事會將確認(rèn)通知送到深圳證券登記公司辦理登記過戶方可生效。股東的持股情況以深圳證券登記公司電腦記錄的股份數(shù)量為準(zhǔn)。

 每次分紅派息、擴(kuò)股、轉(zhuǎn)讓登記后深圳證券登記公司須向公司提供有關(guān)的名冊。公司董事會根據(jù)名冊在內(nèi)部股份證上作相同的記錄。



 第二十三條 發(fā)行、轉(zhuǎn)讓內(nèi)部股份證的統(tǒng)計情況每季度結(jié)束后十天內(nèi)向主管機(jī)關(guān)報送一次。



 第二十四條 公司經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)在每半年終了后一個月內(nèi)張榜公布。



 第二十五條 內(nèi)部公司如要申請成為公眾公司，需考核和經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)內(nèi)部股份制運作后的三年業(yè)績；并按照《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》規(guī)定的有關(guān)條件，調(diào)整處理好各方的關(guān)系，以達(dá)到公開發(fā)行股票成為公眾公司的要求。



 第二十六條 違反本辦法第九條規(guī)定內(nèi)部股份證發(fā)行與轉(zhuǎn)讓對象的，參照《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》第七章給予以下處罰：

 （一）責(zé)令發(fā)行人退還所籌資金；

 （二）注銷該部分股份；沒收發(fā)行所涉及的股金；

 （三）通報批評；

 （四）給直接責(zé)任人或公司負(fù)責(zé)人政紀(jì)處分。

 以上各款可以并處。



 第二十七條 本辦法由主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)解釋。



 第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。