• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1991-12-16
• 【生效日期】1991-12-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市人民幣特種股票管理暫行辦法實施細則

深圳市人民幣特種股票管理暫行辦法實施細則
 
（中國人民銀行深圳分行一九九一年十二月十六日）
 第一章 總則





 第一條 為了加強對Ｂ股種股票的管理，保護投資人合法權益，根據(jù)《深圳市人民幣特種股票管理暫行辦法》，特制定本實施細則。




 第二章 證券商





 第二條 境內證券經(jīng)營機構經(jīng)營Ｂ種股票業(yè)務，須經(jīng)主管機關批準。申請經(jīng)營Ｂ種股票業(yè)務需具備下列條件：

 1．有不少于1000萬元人民幣的自有證券營運資金，其中包括不少于500萬元人民幣的等值外匯；

 2．有足夠的適應涉外證券業(yè)務需要的專業(yè)人材；

 3．有從事涉外證券業(yè)務必須的技術手段、通訊設施和結算手段；

 4．主管機關要求的其他條件。



 第三條 非經(jīng)主管機關特別批準，特許證券經(jīng)營機構不得有下列行為：

 1．以包銷方式承銷Ｂ種股票；

 2．自營買賣Ｂ種股票。



 第四條 境外證券經(jīng)營機構須符合下列條件，并經(jīng)主管機關批準，方可參與Ｂ種股票的承銷和作為特許證券經(jīng)營機構在境外接受委托買賣Ｂ種股票的代理機構：

 1．遵守我國有關Ｂ種股票的法律、法規(guī)，信守有關Ｂ種股票的合同；

 2．具有相當?shù)膰H證券業(yè)務規(guī)模和較雄厚的資金實力；

 3．具有在國際上開展證券業(yè)務的經(jīng)驗；

 4．具有良好的職業(yè)信譽；

 5．主管機關要求的其他條件。




 第三章 Ｂ種股票的發(fā)行





 第五條 發(fā)行Ｂ種股票的公司在原有資產(chǎn)折股時，屬外資股份的，應折為Ｂ種股票。



 第六條 Ｂ種股票的發(fā)行應有至少一家特許證券經(jīng)營機構參與承銷，并擔任承銷團經(jīng)理人。符合本《細則》第四條規(guī)定的境外證券商可參與Ｂ種股票的承銷，并可作為承銷團的共同經(jīng)理人。

 承銷團經(jīng)理人的職責包括：

 1．與上市公司協(xié)商組織承銷，確定承銷計劃；

 2．負責組織與Ｂ種股票發(fā)行有關的披露文件；

 3．負責與上市公司、承銷團、主管機關等方面的聯(lián)絡與協(xié)調；

 4．參與Ｂ種股票的實際銷售；

 5．主管機關批準的其他職責。



 第七條 Ｂ種股票的發(fā)行價應不低于同一公司的人民幣股票的發(fā)行價格。承銷商在承銷期內應按確定的同一價格發(fā)售。



 第八條 Ｂ種股票的承銷合同應包括下列條款：

 1．合同當事人名稱，注冊登記地、法定代表人或董事；

 2．合同簽訂的時間、地點；

 3．合同標的；

 4．Ｂ種股票承銷方式；

 5．Ｂ種股票的發(fā)行價格；

 6．當事人權利和義務；

 7．律師、會計師等費用的支付；

 8．履行合同的期限、地點；

 9．違反合同的賠償和其他責任；

 10．合同發(fā)生爭議的解決方法；

 11．合同發(fā)生爭議時適用的法律；

 12．合同使用的文字及效力。

 Ｂ種股票的承銷合同須報主管機關核準。



 第九條 發(fā)行人可要求將Ｂ種股票定向發(fā)行給與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務有密切聯(lián)系的境外法人，但發(fā)行對象必須經(jīng)主管機關認可，且數(shù)量不得超過該次發(fā)行Ｂ種股票數(shù)量的15％。



 第十條 Ｂ種股票在境外發(fā)售所得的股款，應按承銷合同規(guī)定的時間匯入主管機關認可的帳戶。



 第十一條 承銷團經(jīng)理人應在承銷期滿后的十五天內向主管機關提交承銷報告，承銷報告須詳細說明承銷的過程和結果，包括全部持有Ｂ種股票股東的名單及持股數(shù)量，以及承銷結束后由承銷團各成員自行認購的數(shù)量。




 第四章 Ｂ種股票的交易





 第十二條 Ｂ種股票在深圳證券交易所上市交易，Ｂ種股票的交易須遵守該所的有關規(guī)章制度。



 第十三條 特許證券經(jīng)營機構可選擇符合本細則第四條規(guī)定的境外證券商為其代理機構，由其代理機構在境外接受買賣Ｂ種股票的委托和辦理與Ｂ種股票交易相關的事宜。



 第十四條 特許證券經(jīng)營機構與其代理機構之間簽訂的代理合同應報主管機關核準。



 第十五條 投資人買賣Ｂ種股票，須事先憑身份證、護照或法人登記注冊文件在特許證券經(jīng)營機構或其代理機構處開戶。投資人可按開戶契約約定的當面委托、電話委托、電報委托、信函委托等一種或數(shù)種方式委托買賣Ｂ種股票。



 第十六條 經(jīng)國家外匯管理局深圳分局批準，特許證券經(jīng)營機構可在深圳市內的銀行（包括外資銀行）開立Ｂ種股票交易帳戶。

 投資人直接通過特許證券經(jīng)營機構認購和買賣Ｂ種股票，必須通過上述帳戶辦理資金的存入和支付。

 上述帳戶為離岸帳戶，非經(jīng)外匯管理部門批準，不得接受境內存入或匯入的資金。該帳戶的資金可自由匯出境外或在境內使用，在境內使用時，視同境外匯入資金。

 Ｂ種股票交易帳戶受國家外匯管理局深圳分局監(jiān)督檢查。



 第十七條 個人投資者直接通過特許證券經(jīng)營機構委托買入Ｂ種股票，須繳付不少于買入股票市價金額60％的保證金。

 機構投資人直接通過特許證券經(jīng)營機構買入Ｂ種股票，保證金的繳付與否與數(shù)量，由特許證券經(jīng)營機構決定。

 投資人通過境外代理機構買入Ｂ種股票，保證金繳付與否與數(shù)量，由境外代理機構決定。



 第十八條 Ｂ種股票買賣禁止買空賣空行為。



 第十九條 上市公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理人等高層管理人員以及上市公司的發(fā)起人和大股東買賣Ｂ種股票，應比照《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》的規(guī)定和其他有關規(guī)定進行。




 第五章 Ｂ種股票的清算與登記過戶





 第二十條 深圳證券交易所可委托經(jīng)主管機關認可的銀行代為辦理特許證券經(jīng)營機構和境外代理機構等相互之間有關Ｂ種股票的清算。

 特許證券經(jīng)營機構及其境外代理機構應在經(jīng)主管機關認可的銀行開立清算帳戶，其清算資金可自由匯出和匯入。

 經(jīng)主管機關認可的銀行辦理清算應以深圳證券交易所發(fā)出的成交通知書為依據(jù)。



 第二十一條 深圳證券登記有限公司可委托第二十條所述銀行代為辦理Ｂ種股票的托管、登記過戶和分紅派息。



 第二十二條 代辦清算合同、代辦集中保管和登記過戶合同須經(jīng)主管機關核準。



 第二十三條 Ｂ種股票的登記機構應記錄第一投資人的名稱、國籍及其持股情況，除發(fā)行人及司法機關外，非經(jīng)主管機關同意，任何人不得查詢上述情況。Ｂ種股票交易后，特許證券經(jīng)營機構和境外代理機構應于辦理清算時，將其每一客戶持有Ｂ種股票的變更情況報告登記機構，并通過登記機構辦理登記過戶手續(xù)。



 第二十四條 特許證券經(jīng)營機構或其境外代理機構應代其客戶收取股息紅利。



 第二十五條 Ｂ種股票的外幣折算價、清算、分紅派息等所用幣種為美元或港幣。



 第二十六條 特許證券經(jīng)營機構辦理Ｂ種股票有關業(yè)務的收費標準應比照人民幣股票相應業(yè)務的收費標準執(zhí)行。

 境外承銷商或境外代理機構從事Ｂ種股票有關業(yè)務的收費，可參照香港相應業(yè)務的收費標準，由其與發(fā)行人或投資人自行商定。

 Ｂ種股票有關業(yè)務的收費一律收取外匯。




 第六章 罰則





 第二十七條 特許證券經(jīng)營機構違反本實施細則有關規(guī)定的，比照《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》的有關規(guī)定處理。



 第二十八條 境外承銷商或境外代理機構違反本實施細則有關規(guī)定的，給予以下處罰：

 1．警告；

 2．取消其承銷或代理資格。




 第七章 附則



 第二十九條 本實施細則由主管機關解釋。



 第三十條 本實施細則自頒布之日起施行。